宏信证券有限责任公司

               关于烟台中宠食品股份有限公司使用部分

               自有闲置资金购买银行理财产品的核查意见



    宏信证券有限责任公司（以下简称“宏信证券”或“本保荐机构”）作为烟
台中宠食品股份有限公司（以下简称“中宠股份”或“公司”）首次公开发行股
票并上市（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和
规范性文件的要求，对公司及其下属子公司使用部分自有闲置资金购买银行理财
产品的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、项目概况
    （一）业务目的
    在保障公司正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的前提下，
公司为提高自有闲置资金利用率，节省财务费用，增加公司收益，使用自有闲置
资金购买保本型理财产品或结构性存款。
    （二）投资额度、投资期限
    1、不超过人民币 2 亿元；
    2、在上述额度内，资金可以在 12 个月内进行滚动使用，且公司任一时点购
买保本型理财产品或结构性存款的余额不超过人民币 2 亿元。在决议有效期内资
金额度可滚动使用，但累计发生额不超过最近一期经审计净资产 50%。
    （三）投资方式
    投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品或结构
性存款，该等理财产品不得用于质押，但结构性存款可用以质押向银行申请开具
银行承兑汇票。公司选择的理财产品不包括风险投资。公司不会将该等资金用于
向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财
产品。
    （四）资金来源
    公司自有闲置资金，资金来源合法合规，不得使用募集资金、银行信贷资金
直接或者间接进行投资。
    （五）决议有效期
    自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （六）审议程序、信息披露
    本次公司使用自有资金购买理财产品的金额单独或合并计算均未达到提交
股东大会审议的标准，经公司董事会审议批准后予以执行。公司将按相关规定对
购买的理财产品履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的额度、期限、
收益等。
    二、保本理财对公司的影响
    公司运用部分闲置自有资金进行银行保本理财产品投资是在保证公司日常
运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常运营的资金周转需要，不会
影响主营业务的正常开展。
    通过进行适度的保本型短期理财，可以提高资金使用效率，获得一定收益，
能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
    三、投资风险与控制措施
    （一）投资风险：
    1、公司购买标的仅限于安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财
产品或结构性存款，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的高
风险理财产品，风险须可控。但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投
资收益受到市场波动的影响。
    2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的
实际收益不可预期。
    3、相关工作人员的操作风险。
    （二）针对投资风险，拟采取措施如下：
    公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律
法规、规章制度对投资安全性高、流动性好、有保本约定的金融机构理财产品或
结构性存款事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，董事会
授权经营层进行此事项并定期将投资情况向董事会汇报。
    1、公司董事会授权公司财务总监行使该项投资决策权，公司财务部具体操
作签署相关合同文件，包括（但不限于）选择合格专业理财机构作为受托方、明
确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司将及
时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及
时采取相应的保全措施，控制投资风险。
    2、公司审计部负责对理财产品业务进行监督与审计，负责审查理财产品或
结构性存款业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对账务
处理情况进行核实，并向董事会审计委员会报告审计结果。
    3、独立董事应当对保本型投资理财资金使用情况进行检查。
    4、公司监事会应当对保本型投资理财资金使用情况进行监督与检查。
    5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，披露保本型投资理财以及相应
的损益情况。
    四、相关审核及批准程序
    （一）董事会审议
    2017 年 12 月 28 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于使用部
分自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及其下属子公司使用不超
过人民币 2 亿元的自有闲置资金投资安全性高、流动性好、稳健型、保本型的金
融机构理财产品或结构性存款。在上述额度内，资金可以在 12 个月内进行滚动
使用。同时，公司董事会授权财务总监在该额度范围内行使投资决策权，公司财
务部为具体执行部门。
    该决议有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
    （二）监事会审议
    2017 年 12 月 28 日，公司第二届监事会第二次会议审议通过《关于使用部
分自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。监事会认为，董事会在审议《关于
使用部分自有闲置资金购买银行理财产品的议案》时，决策程序符合相关规定。
在保障公司正常经营运作和研发、生产、建设资金需求及资金安全的前提下，为
提高闲置资金利用率，节省财务费用，增加公司收益，公司及其下属子公司使用
不超过人民币 2 亿元的自有闲置资金投资安全性高、流动性好、稳健型、保本型
的金融机构理财产品或结构性存款，不存在损害股东利益的情形，因此，同意公
司董事会使用部分闲置资金购买保本型理财产品或结构性存款的决定。
    （三）独立董事的独立意见
    1、公司内控完善，公司内控措施和制度健全，资金安全能够得到保障。
    2、投资的品种为安全性高、流动性好、稳健型、保本型的金融机构理财产
品或结构性存款，风险可控。
    3、公司经营情况良好，财务状况稳定，自有资金比较充裕，在保证流动性
和资金安全的前提下，使用部分自有闲置资金购买理财产品，有利于在控制风险
的前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司资金收益，不会对公司生产经
营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东
利益的情形。同意公司及其下属子公司使用不超过 2 亿元的自有闲置资金投资安
全性高、流动性好、稳健型、保本型的金融机构理财产品或结构性存款，在决议
有效期内该等资金额度可滚动使用。
    五、理财投资的实施
    根据公司第二届董事会第三次会议决议，本次理财授权财务总监在 2 亿额度
范围内行使投资决策权，公司财务部为具体执行部门。
    六、保荐机构核查意见
    经核查，本保荐机构认为：
    （一）公司及其下属子公司本次在确保公司正常运营并有效控制风险的前提
下使用部分闲置自有资金购买短期保本银行理财产品，有利于提高自有资金的使
用效率，增加资金收益，符合上市公司及全体股东的利益，不存在损害公司和中
小股东利益的情形；
    （二）该事项已经公司第二届董事会第三次会议审议通过，独立董事及监事
会均发表了同意的意见，该事项履行了必要的法律程序，符合《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关审
议程序和审批权限的规定；
    基于上述，本保荐机构对中宠股份本次使用部分自有闲置资金购买银行理财
产品事项无异议。
   （本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司
使用部分自有闲置资金购买银行理财产品的核查意见》之签章页）




     保荐代表人：




     __________________________________
          尹鹏                            任   滨




                                                    宏信证券有限责任公司
                                                     2017 年 12 月 28 日