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                        内部控制规则落实自查表

内部控制规则落实自查事项                是/否/不适用   说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，并由

董事会或者其专门委员会提名，董事会任 是

免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                        是
计部门，是否配置专职内部审计人员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董事会
                                        是
或者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                        ---            ---
项进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用                 是

（2）对外担保                           是

（3）关联交易                           是

（4）证券投资                           是             报告期内公司没有证券投资。

（5）风险投资                           是             报告期内公司没有风险投资

                                                       报告期内公司没有对外提供财
（6）对外提供财务资助                   是
                                                       务资助

（7）购买和出售资产                     是

（8）对外投资                           是

                                                       报告期内公司没有大额非经营
（9）公司大额非经营性资金往来           是
                                                       性资金往来。

（10）公司与董事、监事、高级管理人员、                 报告期内公司没有与董事、监

控股股东、实际控制人及其关联人资金往 是                事、高级管理人员、控股股东、

来情况                                                 实际控制人及其关联人资金往
                                              来情况。




5、董事会或者其专门委员会是否至少每季

度召开一次会议，审议内部审计部门提交 是

的工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事会报

告一次内部审计工作进度、质量以及发现 是

的重大问题等内部审计工作情况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度结束

前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提

交次一年度内部审计工作计划，并在每个 是

会计年度结束后 2 个月内向董事会或其专

门委员会提交年度内部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制度和
                                         是
重大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证

券事务代表负责查看互动易网站上的投资 是

者提问，并根据情况及时处理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                         是
定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个

交易日内，是否编制《投资者关系活动记

录表》并将该表及活动过程中所使用的演
                                         是
示文稿、提供的文档等附件（如有）及时

在深交所互动易网站刊载，同时在公司网

站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管 是
理制度，对内幕信息的保密管理及在内幕

信息依法公开披露前的内幕信息知情人员

的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，

填写《上市公司内幕信息知情人员档案》
                                        是
并在筹划重大事项时形成重大事项进程备

忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重大事

项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人

员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进

行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
                                        是
交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的，是否进行核实、追究

责任，并在 2 个工作日内将有关情况及处

理结果报送深交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和证券

事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                        是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买

卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司是否

对募集资金进行专户存储并及时签订《募 是

集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募集资

金的使用和存放情况进行一次审计，并对
                                        是
募集资金使用的真实性和合规性发表意

见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募集资
                                        是
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务

性投资，未将募集资金用于风险投资、直

接或者间接投资于以买卖有价证券为主要

业务的公司或用于质押、委托贷款以及其

他变相改变募集资金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，

是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资

金，未将募集资金投向变更为永久性补充 不适用

流动资金，未将超募资金永久性用于补充

流动资金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10

个交易日内通过深交所业务专区“资料填

报：关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                         是
联人信息。关联人及其信息发生变化的，

公司是否在 2 个交易日内进行更新。公司

报备的关联人信息是否真实、准确、完整。

2、公司是否明确股东大会、董事会对关联

交易的审批权限，制定相应的审议程序， 是

并得以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、控股

股东、实际控制人及其关联人是否不存在
                                         是
直接、间接和变相占用上市公司资金的情

况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                         是
审议程序并及时履行信息披露义务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
                                         是
会关于对外担保事项的审批权限以及违反
审批权限和审议程序的责任追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                        是
审议程序并及时履行信息披露义务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、董事

会对重大投资的审批权限和审议程序，有
                                        是
关审批权限和审议程序是否符合法律法规

和深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                        是
审议程序并及时履行信息披露义务。

3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：

（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金

期间；（2）将募集资金投向变更为永久性
                                        是
补充流动资金后十二个月内；（3）将超募

资金永久性用于补充流动资金或归还银行

贷款后的十二个月内。

八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签署了

《控股股东、实际控制人声明及承诺书》

并报深交所和公司董事会备案。控股股东、

实际控制人发生变化的，新的控股股东、 是

实际控制人是否在其完成变更的一个月内

完成《控股股东、实际控制人声明及承诺

书》的签署和备案工作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是否已

签署并及时更新《董事、监事、高级管理
                                        是
人员声明及承诺书》后报深交所和公司董

事会备案。

3、除参加董事会会议外，独立董事是否每 是     独董姓名   天数
年保证安排合理时间，对公司生产经营状                                曲之萍        20

况、管理和内部控制等制度的建设及执行                                聂实践        18

情况、董事会决议执行情况等进行现场检
                                                                    邹钧          18
查。
       注：1、包含两个以上事项，如有一项不符，请选“否”，并具体说明。
       2、逐一说明每名独立董事现场检查的天数及发现的主要问题。




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                                                            2018 年 03 月 16 日