安信证券股份有限公司
                关于宇环数控机床股份有限公司
     2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见


    根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市
公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法
规和规范性文件的有关规定，安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“安
信证券”）对宇环数控机床股份有限公司（以下简称“宇环数控”或“公司”）2018
年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
    一、募集资金基本情况
    （一）实际募集资金金额、资金到账时间
    经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]1692号文）核准，公司公开发行人民币普通
股（A股）2,500万股，发行价格为每股12.78元，募集资金总额为人民币31,950.00
万元，扣除发行费用4,682.56万元，本次募集资金净额为27,267.44万元。
    以上募集资金已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出
具的天健验[2017]2-30号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部存放于募集
资金专户。
    （二）本年度使用金额及年末余额
    2018年度实际使用募集资金2,704.33万元，2018年度收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额为983.26万元；累计已使用募集资金6,704.33万元，累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为992.24万元。
    截至2018年12月31日，公司募集资金余额为人民币21,555.35万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
    二、募集资金存放和管理情况
    （一）募集资金管理制度情况



                                     1
       公司已按照《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司监管指引第2
  号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于进一步规范上市公司募
  集资金使用的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企
  业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定并修订了《宇环数控机床股
  份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），对募集资金
  实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更
  及使用情况的监督等进行了规定。
       （二）募集资金三方监管协议情况
       募集资金到位后，根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司对募集资金
  采取了专户存储管理，并签订了募集资金三方监管协议。2017年10月，宇环数控、
  保荐机构分别与中信银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发展银行股份
  有限公司长沙分行、长沙银行股份有限公司开福支行三个募集资金专户开户行签
  订了《募集资金三方监管协议》。
       上述签署的募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不
  存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
       （三）募集资金专户存储情况
       截至2018年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
                                                                    单位：人民币元
             开户银行                      银行账号         募集资金余额         备注
长沙银行股份有限公司开福支行         800069956702016                       -   已销户
中信银行股份有限公司长沙福元路支行   8111601012900271017      12,062,076.36
上海浦东发展银行股份有限公司长沙左
                                     66110078801200000050      3,491,405.02
家塘支行
中信银行股份有限公司长沙福元路支行                           146,000,000.00    理财产品
上海浦东发展银行股份有限公司长沙左
                                                              54,000,000.00    理财产品
家塘支行
              合   计                                        215,553,481.38
      注：与上海浦东发展银行股份有限公司长沙左家塘支行签订的《募集资金三方监管协议》
  的签署方为其上级行上海浦东发展银行股份有限公司长沙分行。
       报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理办法》《募集资金三方监管协
  议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用
  于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审
  批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐机构的监督。
                                          2
    三、本年度募集资金的实际使用情况
    （一）募集资金使用情况对照表
    公司2018年度募集资金实际使用情况对照表详见本核查意见附件1募集资金
使用情况对照表。
    （二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
    公司募集资金投资项目未出现异常情况。
    （三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
    补充流动资金项目主要是保证公司正常的运营，同时配套其他相关项目的流
动资金需求，无法单独核算效益；研发中心技术升级改造项目主要是公司技术开
发等投入，无法单独核算效益。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    公司2018年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关公告
格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使
用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均
如实履行了披露义务。
    六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
    公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
    七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
    天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年度募集资金存放与使用情
况出具了天健审[2019]2-319号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，认为：
    宇环数控《关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反
映了宇环数控公司募集资金2018年度实际存放与使用情况。
    八、核查结论
    保荐机构通过审阅募集资金投资项目建设相关合同、凭证及明细账，查阅银
行对账单资料、与主要负责人员进行沟通交流以及现场核查等方式对宇环数控募



                                   3
集资金的存放与使用、募集资金投资项目的实施与运行情况进行了审慎核查。根
据核查情况，保荐机构认为：
    宇环数控2018年度募集资金存放与使用情况符合《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的有关规定；宇环数控对
募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变
相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；
保荐机构对公司董事会编制的关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报
告无异议。




                                  4
       附件 1

                                                                     募集资金使用情况对照表
                                                                                  2018 年度
       编制单位：宇环数控机床股份有限公司                                                                                                                          单位：人民币万元
募集资金总额                                                 27,267.44                本年度投入募集资金总额                                          2,704.33

报告期内变更用途的募集资金总额                                   -

累计变更用途的募集资金总额                                       -                    已累计投入募集资金总额                                          6,704.33

累计变更用途的募集资金总额比例                                   -

                     是否                             调整后                            截至期末           截至期末                                                         项目可行性
 承诺投资项目                       募集资金                             本年度                                               项目达到预定      本年度           是否达到
                  已变更项目                         投资总额                         累计投入金额        投资进度(%)                                                        是否发生
和超募资金投向                    承诺投资总额                        投入金额                                               可使用状态日期   实现的效益         预计效益
                 （含部分变更）                        (1)                                    (2)         (3)＝(2)/(1)                                                       重大变化

承诺投资项目

1.精密高效智能
化磨削设备升
                      否              17,767.47        17,767.47          2,704.33             2,704.33           15.22            -              -                 -           否
级扩能建设项
目
2.研发中心技术
                      否               5,499.97         5,499.97                  -                   -                  -         -            不适用            不适用        否
升级改造项目
3.补充流动资金
                      否               4,000.00         4,000.00                  -            4,000.00          100.00            -            不适用            不适用        否
项目

       合计                           27,267.44        27,267.44          2,704.33             6,704.33           24.59

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                   报告期无。




                                                                                          5
项目可行性发生重大变化的情况说明           报告期无。

超募资金的金额、用途及使用进展情况         报告期无。

募集资金投资项目实施地点变更情况           报告期无。

募集资金投资项目实施方式调整情况           报告期无。
                                           2018 年 1 月 20 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的
                                           议案》，同意公司使用募集资金人民币 1,504.90 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普
募集资金投资项目先期投入及置换情况
                                           通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的实际投资情况进行了审核，并出具了《关于宇环数控机床股份有限公司
                                           以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2018〕2-10 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况         报告期无。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因       报告期无。
                                           2017 年 10 月 21 日公司召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分募集资金进行现金管理的议案》，
                                           同意公司使用最高额度不超过人民币 23,000 万元部分闲置的募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业银行的
                                           安全性高、流动性好的低风险理财产品，该额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环滚动使用。2017 年
                                           11 月 7 日公司召开的 2017 年第一次临时股东大会审议并通过了上述议案。
                                           2018 年 7 月 27 日公司召开的第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议
尚未使用的募集资金用途及去向
                                           案》，同意公司继续使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品，
                                           产品投资期限最长不超过 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用。2018 年 8 月 15 日公司召开的
                                           2018 年第一次临时股东大会审议并通过了上述议案。
                                           公司 2018 年度依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理（购买保本型理财产品），截至 2018 年 12 月 31 日，上述
                                           20,000.00 万元保本型理财产品未到期。其余募集资金 1,555.35 万元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况   报告期无。




                                                              6
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）




保荐代表人：
                       樊长江                    吴中华




                                                  安信证券股份有限公司
                                                          年   月   日




                                   7