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上海市方达（深圳）律师事务所
关于鹏鼎控股（深圳）股份有限公司
2018 年年度股东大会的法律意见书
致：鹏鼎控股（深圳）股份有限公司
上海市方达（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受鹏鼎控股（深圳）
股份有限公司（以下简称“鹏鼎控股”或“公司”）的委托，指派律师出席公司
2018 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股东大会的召集
和召开程序、参与表决和召集会议人员的资格、表决程序和表决结果等有关事宜
出具本法律意见书。
本法律意见书依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股东大会规则（2016 年修订）》及其他相关法律、法规、规章及规范性文
件（以下合称“法律法规”）以及《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司章程》（以下
称“《公司章程》”）的规定出具。
本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、表决程
序是否符合相关法律法规及《公司章程》的规定以及表决结果是否合法、有效发
表意见，并不对任何中华人民共和国（就法律意见书而言不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾）以外的国家或地区的法律发表任何意见。
本法律意见书仅供鹏鼎控股为本次股东大会之目的使用。未经本所事先书面
同意，本法律意见书不得向任何第三方提供，或被任何第三方所依赖，或用作任
1
何其他目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以
公告。
本所律师根据现行有效的中国法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，
按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具
法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
经本所律师审查，本次股东大会的现场会议于 2019 年 4 月 29 日（星期一）
下午 14:30 时在深圳市宝安区燕罗街道燕川社区松罗路鹏鼎园区厂房 A11 栋 101
会议室召开，网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时
间为 2019 年 4 月 29 日上午 9:30 至 11:30 和下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统投票的时间为 2019 年 4 月 28 日 15:00 至 2019 年 4 月 29
日 15:00 期间的任意时间，符合法律法规的规定。
根据鹏鼎控股于 2019 年 4 月 1 日公告的《鹏鼎控股（深圳）股份有限公司
关于召开 2018 年年度股东大会的通知》，本次股东大会召开通知的公告日期距本
次股东大会的召开日期已达 20 日，符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》。
本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定，亦符合《公
司章程》的规定。
二、关于参与表决和召集股东大会人员的资格
经本所律师核查，参与本次股东大会现场表决的股东（包括股东代理人）共
计 17 名，代表有表决权的股份数共计 1,844,773,395 股，占公司有表决权的股份
总数的 79.8109%。根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据和统计结果，
通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统表决的股东共 30 名，代表有表
决权的股份数共计 40,774,517 股，占公司股份总数的 1.7640%。合并统计现场投
票和网络投票的表决结果，出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）共计
47 名，代表有表决权的股份数共计 1,885,547,912 股，占公司有表决权股份总数
的 81,5749%。通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机
构深圳证券信息有限公司验证其身份。经本所律师验证，出席本次股东大会现场
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会议的股东（包括股东代理人）资格符合有关法律、法规、规范性文件及《公司
章程》的规定。
本次股东大会的召集人为鹏鼎控股董事会，根据法律法规的规定以及《公司
章程》的规定，董事会有权召集本次股东大会。除现场出席本次股东大会的股东
及股东代理人外，出席或列席本次股东大会的还包括鹏鼎控股的部分董事、监事
和高级管理人员等。
本所认为，参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召
集人的资格合法、有效。
三、关于股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师核查，本次股东大会审议了下列议案：
1、《关于公司 2018 年董事会工作报告的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
2、《关于公司 2018 年监事会工作报告的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
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其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
3、《关于公司 2018 年年度报告及其摘要的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
4、《关于公司 2018 年财务决算报告的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
5、《关于公司 2019 年财务预算报告的提案》
4
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
6、《关于公司 2018 年利润分配预案的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 1,500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%；弃权票为 0 股，占
参加会议的有表决权股份总数 0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 1,500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0007%；弃权票为 0 股，占出席会议中小投资者有表决权股
份数的 0.0000%。
表决结果：议案获得通过。
7、《关于预计公司 2019 年度日常关联交易的提案》
同意票为 202,349,646 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9993%；反对
票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占
参加会议的有表决权股份总数 0.0005%。关联股东美港实业有限公司、集辉国际
有限公司回避表决。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
5
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
8、《关于续聘 2019 年度会计师事务所的提案》
同意票为 1,885,546,412 股，占参加会议的有表决权股份总数 99.9999%；反
对票为 500 股，占参加会议的有表决权股份总数 0.0000%；弃权票为 1,000 股，
占参加会议的有表决权股份总数 0.0001%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为 202,349,646 股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的 99.9993%；反对票为 500 股，占出席会议中小投资者
有表决权股份数的 0.0002%；弃权票为 1,000 股，占出席会议中小投资者有表决
权股份数的 0.0005%。
表决结果：议案获得通过。
本所认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合法律法规的规定，亦符
合《公司章程》，本次股东大会的表决程序和表决结果合法、有效。
四、结论
综上所述，本所认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规的
规定，符合《公司章程》；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效；本次
股东大会召集人的资格合法、有效；关联股东在相关议案中已回避表决，本次股
东大会的表决程序和结果合法、有效。
本法律意见书正本两份。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海市方达（深圳）律师事务所关于鹏鼎控股（深圳）股份
有限公司 2018 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市方达（深圳）律师事务所
负责人：
张 辉
见证律师：
蒋雪雁
程 舟
2019 年 4 月 29 日
