鹏鼎控股（深圳）股份有限公司关于公司

         第二届董事会第十三次会议相关事项的独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《鹏鼎控股（深圳）

股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，作为鹏鼎控股（深

圳）股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就公司第二届董事会第十

三次会议相关事项发表独立意见如下：

       一、独立董事关于《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》

的独立意见

    由于2名激励对象离职，11名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予

的全部限制性股票，3名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟授予的部分限

制性股票，以及公司2020年年度权益分派的实施，因此公司调整2021年限制性股

票激励计划相关事项。经核查，我们认为公司本次对2021年限制性股票激励计划

相关事项进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性

股票激励计划（草案）》中的相关规定。本次调整内容属于公司2020年年度股东

大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体

股东利益的情况。因此，我们同意公司董事会对2021年限制性股票激励计划相关

事项进行调整。

       二、独立董事关于《关于向激励对象授予限制性股票的议案》的独立意见

    1、根据公司 2020 年年度股东大会的授权，董事会确定公司本激励计划授予

日为 2021 年 6 月 15 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、

法规以及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》中关于授予日的相关规定。

    2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性

文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资

格。
    3、本次激励计划授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规

和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励

对象条件，符合公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激

励对象范围，其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、

有效。

       4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安

排。

       5、公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司

激励约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任

感、使命感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。

       综上所述，我们认为公司本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成

就。我们同意公司本激励计划的授予日为 2021 年 6 月 15 日，向符合条件的 287

名激励对象授予限制性股票 1,008.5 万股。



                                          独立董事：许仁寿、张波、赵天旸

                                                        2021 年 6 月 15 日