鹏鼎控股（深圳）股份有限公司独立董事

     关于控股股东及其他关联方占用资金情况和对外担保情况的专

                               项说明

    一、独立董事关于公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明

    我们对公司控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的核查，2022

年度公司严格遵循中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司

对外担保若干问题的通知》及公司《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》

等有关规定，公司控股股东及其他关联方对公司不存在非经营性资金占用的情况。

    二、独立董事关于公司对外担保情况的专项说明

    我们对公司对外担保进行了认真的核查，现对 2022 年度对外担保情况作如

下专项说明：

    1、公司已制定了《对外担保管理制度》，明确了对外担保的条件、对外担

保的审批权限、决策程序、信息披露及管理等；

    2、报告期内，公司能严格遵循相关法律法规及《对外担保管理制度》、《公

司章程》的有关规定，严格控制对外担保风险。不存在为股东、股东的控股子公

司、股东的附属企业及公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人

提供担保的情况；

    3、报告期内公司未发生对外担保情况，截止报告期末，公司对外担保余额

为 0 万元；

    4、公司不存在可能因被担保方债务违约而承担担保责任的情形。



                                        独立董事：许仁寿、张波、张沕琳

                                                       2023 年 3 月 28 日