新希望乳业股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2021-034
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
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新希望乳业股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人席刚、主管会计工作负责人朱川及会计机构负责人(会计主管人
员)褚雅楠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 2,014,096,467.03 1,055,155,140.90 90.88%
归属于上市公司股东的净利润（元） 29,222,846.36 -26,442,445.89 210.51%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的
20,827,847.05 -32,719,807.01 163.66%
净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 170,804,817.59 -159,644,093.35 206.99%
基本每股收益（元/股） 0.03 -0.03 200.00%
稀释每股收益（元/股） 0.03 -0.03 200.00%
加权平均净资产收益率 1.10% -1.47% 2.57%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 8,911,519,697.85 8,578,819,576.43 3.88%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,654,776,536.26 2,653,952,282.69 0.03%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,216,124.03
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
8,786,212.43
或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动
403,004.51
损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生
金融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 392,642.14
减：所得税影响额 1,591,886.37
少数股东权益影响额（税后） 811,097.43
合计 8,394,999.31 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 28,696 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
UNIVERSAL DAIRY LIMITED 境外法人 65.60% 560,000,000 560,000,000
新希望投资集团有限公司 境内非国有法人 15.74% 134,393,946 134,393,946
舞钢市新之望科技中心（有限合伙）境内非国有法人 2.69% 22,971,965
DAILYDAIRY,LIMITED 境外法人 1.09% 9,315,727
成都纵之望商务信息咨询服务中心
境内非国有法人 0.46% 3,941,716
（有限合伙）
成都品尚植商务服务中心（有限合
境内非国有法人 0.46% 3,941,716
伙）
成都迭享商务信息咨询中心（有限
境内非国有法人 0.46% 3,941,715
合伙）
永新县金色衣谷商务咨询中心（有
境内非国有法人 0.37% 3,180,000
限合伙）
全国社保基金五零二组合 其他 0.30% 2,600,040
基本养老保险基金一二零三组合 其他 0.20% 1,703,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
舞钢市新之望科技中心（有限合伙） 22,971,965 人民币普通股 22,971,965
DAILYDAIRY,LIMITED 9,315,727 人民币普通股 9,315,727
成都纵之望商务信息咨询服务中心（有限合伙） 3,941,716 人民币普通股 3,941,716
成都品尚植商务服务中心（有限合伙） 3,941,716 人民币普通股 3,941,716
成都迭享商务信息咨询中心（有限合伙） 3,941,715 人民币普通股 3,941,715
永新县金色衣谷商务咨询中心（有限合伙） 3,180,000 人民币普通股 3,180,000
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全国社保基金五零二组合 2,600,040 人民币普通股 2,600,040
基本养老保险基金一二零三组合 1,703,000 人民币普通股 1,703,000
全国社保基金四零四组合 1,590,609 人民币普通股 1,590,609
余巧英 1,545,634 人民币普通股 1,545,634
Liu Chang 女士通过 Universal Dairy Limited、刘永好先生通过新希望投资集
团有限公司持有公司股份，两人为一致行动人。
成都纵之望商务信息咨询服务中心（有限合伙）、成都品尚植商务服务中心（有
上述股东关联关系或一致行动的说明
限合伙）、成都迭享商务信息咨询中心（有限合伙）具有相同的执行事务合伙
人。
除上述以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表主要项目发生大幅变动的情况及原因
单位：万元
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动额 变动幅度
交易性金融资产 4,100.00 14,072.00 -9,972.00 -70.86%
应收票据 220.16 377.87 -157.71 -41.74%
其他流动资产 540.16 856.31 -316.15 -36.92%
长期待摊费用 1,410.09 5,495.45 -4,085.36 -74.34%
应交税费 5,381.34 9,143.47 -3,762.13 -41.15%
一年内到期的非流动负债 26,852.73 42,872.63 -16,019.90 -37.37%
递延所得税负债 3,048.48 2,319.01 729.47 31.46%
1、交易性金融资产减少，为公司购买的理财产品到期赎回；
2、应收票据减少，为公司应收的票据到期收回；
3、其他流动资产减少，主要是待抵扣的增值税减少所致；
4、长期待摊费用减少，主要是2021年1月1日公司执行新租赁准则，将原在长期待摊费用中核算的分期摊销的租赁款
3,977.31万元调整至使用权资产核算；
5、应交税费减少，主要是报告期内支付了原代扣代缴的所得税4,758.71万元；
6、一年内到期的非流动负债减少是公司偿付了到期的长期借款；
7、递延所得税负债增加是报告期内公司收购“一只酸奶牛”品牌项下资产评估增值按适用税率确认的递延所得税负债
增加所致。
（二）利润表主要项目发生大幅变动的情况及原因
单位：万元
项目 本期发生额 同期发生额 变动额 变动幅度
营业收入 201,409.65 105,515.51 95,894.14 90.88%
营业成本 150,452.75 71,898.46 78,554.29 109.26%
税金及附加 1,027.77 610.24 417.53 68.42%
销售费用 30,700.49 23,581.97 7,118.52 30.19%
管理费用 12,570.37 7,458.54 5,111.83 68.54%
研发费用 1,060.79 767.14 293.65 38.28%
财务费用 2,900.68 1,683.43 1,217.25 72.31%
投资收益（损失以“－”号填列） 70.86 -2,336.17 2,407.03 103.03%
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 17.71 -2,370.52 2,388.23 100.75%
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -12.85 -12.85 不适用
信用减值损失（损失以“-”号填列） 625.43 -321.28 946.71 294.67%
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项目 本期发生额 同期发生额 变动额 变动幅度
资产减值损失（损失以“-”号填列） 0.51 -1.81 2.32 128.18%
资产处置收益（损失以“-”号填列） 121.61 -357.64 479.25 134.00%
营业利润（亏损以“－”号填列） 4,380.98 -2,552.31 6,933.29 271.65%
营业外收入 148.54 454.38 -305.84 -67.31%
营业外支出 109.28 209.52 -100.24 -47.84%
利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,420.24 -2,307.44 6,727.68 291.56%
所得税费用 952.53 360.79 591.74 164.01%
净利润（净亏损以“－”号填列） 3,467.71 -2,668.24 6,135.95 229.96%
归属于母公司所有者的净利润 2,922.28 -2,644.24 5,566.52 210.51%
少数股东损益 545.43 -23.99 569.42 2,373.57%
1、报告期内，利润表主要项目同比均发生了大幅变化，除投资收益和公允价值变动收益项目外，其他项目的大幅变化
的主要原因为：（1）报告期内的合并范围口径同比发生较大变化，本期合并范围中包括宁夏寰美乳业发展有限公司（以下
简称“寰美乳业”）、福建新希望澳牛乳业有限公司（以下简称“新澳乳业”）、福建新澳牧业有限公司（以下简称“新澳
牧业”）及“一只酸奶牛”品牌项下运营公司重庆新牛瀚虹实业有限公司（以下简称“重庆瀚虹”），寰美乳业、新澳乳业
和新澳牧业均于2020年7月纳入合并报表范围，重庆瀚虹于2021年3月纳入合并报表范围，上述合并范围的变化使得利润表
各项目产生了较大幅度变化。（2）上年同期受疫情影响，销售受阻，收入下滑，经营利润下降。随着国内疫情得到控制以
及公司及时制定和调整一系列生产经营预案，2020年2季度开始，业务逐渐恢复。报告期内公司业务实现快速增长，经营利
润得到恢复和改善。（3）报告期内在管理费用中列支了2021年公司实施限制性股票激励计划产生的激励成本摊销金额899
万元。（4）2020年12月公司公开发行7.18亿可转换公司债券，报告期内在财务费用中列支了按实际利率法计算的可转换公
司债券利息费用809.83万元。（5）报告期内公司应收账款收回及账龄得到改善，信用减值损失转回。
2、投资收益同比增加2,407.03万元，主要是对联营企业的投资收益增加2,388.23万元，对联营企业的投资收益增加主
要系联营公司重庆天友乳业股份有限公司（以下简称“重庆天友”）去年同期受新冠疫情影响，经营业绩出现亏损，公司按
权益法确认了投资损失2,370.52万元。随着市场的恢复，报告期内重庆天友业绩改善，公司按权益法确认了投资收益41.56
万元。
3、公允价值变动收益同比减少12.85万元，系公司为了提前锁定未来因Libor利率上涨导致的财务成本增加而开展的利
率掉期业务。报告期内，公司将Libor浮动利率与固定利率的差异确认为公允价值变动损失。
（三）现金流量表项目发生大幅变动的情况及原因
单位：万元
项目 本期发生额 同期发生额 变动额 变动幅度
经营活动产生的现金流量净额 17,080.48 -15,964.41 33,044.89 206.99%
筹资活动产生的现金流量净额 4,731.04 33,190.57 -28,459.53 -85.75%
现金及现金等价物净增加额 3,786.30 -4,431.93 8,218.23 185.43%
1、经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要是：
（1）报告期内的合并范围口径同比变化，因增加合并范围同比增加经营性现金流量净额为7,899.08万元；
（2）与同期相比，公司原合并报表范围内公司的经营规模增加，销售商品、提供劳务收到的现金同比增加额58,967.99
万元大于购买商品接受劳务支付的现金同比增加额30,203.02万元，净额增加28,764.97万元。
2、筹资活动产生的现金流量净额同比减少，主要是：
（1）从关联方取得借款和资金往来及偿还借款和资金往来净额同比减少33,765.44万元；
（2）报告期内购买少数股东权益支付现金7,966.08万元；
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（3）报告期内收到限制性股票激励对象交纳的现金12,678.60万元。
3、现金及现金等价物净增加额同比增加主要为报告期内经营活动产生的现金流量净额增加和筹资活动产生的现金流量
净额减少品迭后影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司于2020年12月发布了2020年限制性股票激励计划并于报告期内确定了对激励对象限制性股票的授予日。
2、公司于2021年1月6日发布了对“一只酸奶牛”相关业务及资产的收购并于报告期内完成了相关工商变更工作。
3、公司于2020年12月发行的可转换公司债券于2021年1月19日上市交易。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2020 年 12 月 16 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2020 年限制性股票激励计划（草案）》
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《监事会关于公司 2020 年限制性股票激
2021 年 01 月 18 日
励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明 》（公告编号：2021-006）
2020 年限制性股票
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2021 年第一次临时股东大会决议公告》
激励计划 2021 年 01 月 23 日
（公告编号：2021-008）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于向激励对象授予限制性股票的公告》
2021 年 02 月 02 日
（公告编号：2021-013）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于签署对外投资合作协议的公告》（公
2021 年 01 月 06 日
告编号：2021-002）
“一只酸奶牛”收 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于对深圳证券交易所关注函的回复公
2021 年 01 月 13 日
购项目 告》（公告编号：2021-005）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于对外投资合作完成工商登记变更的
2021 年 03 月 08 日
公告》（公告编号：2021-015）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公开发行可转换公司债券发行提示性公
2020 年 12 月 18 日
告》（公告编号：2020-084）
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公开发行可转换公司债券发行结果公告》
2020 年 12 月 24 日
可转换公司债券 （公告编号：2020-087）
2021 年 01 月 18 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《公开发行可转换公司债券上市公告书》
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《关于可转换公司债券募集资金使用完毕
2021 年 02 月 09 日
暨募集资金专户完成注销的公告》（公告编号：2021-014）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
是否 衍生品 衍生品投 期初 报告期 报告期 计提减值 期末 期末投资金额 报告期
衍生品投资操 关联
关联 投资类 资初始投 起始日期 终止日期 投资 内购入 内售出 准备金额 投资 占公司报告期 实际损
作方名称 关系
交易 型 资金额 金额 金额 金额 （如有） 金额 末净资产比例 益金额
汇丰银行（中 美元利 2021 年 01 2023 年 08
无 否 0 0 0 0 0 0 0.00% -12.85
国）有限公司 率掉期 月 26 日 月 26 日
合计 0 -- -- 0 0 0 0 0 0.00% -12.85
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2020 年 08 月 28 日
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
1、风险分析
（1）市场风险：本笔利率掉期业务的主要风险是一个月美元 LIBOR 长期低于预先约定的固
定利率，公司可能会承受相应损失。
（2）流动性风险：在到期前提前终止本笔利率掉期交易，回购或结构调整都需要和交易对
手逐一评估，并达成一致的条款；由交易对手随市场条件的变化和波动决定该交易的市值，
公司可能会承受相应损失。
（3）信用风险：交易对手出现违约的情况。
（4）操作风险：财务或相关人员未按内控制度和相关流程展开套期保值业务。
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说
（5）法律风险：在展开本笔利率掉期交易时，如果交易合同条款不明确，将可能面临法律
明（包括但不限于市场风险、流动性风险、
风险。
信用风险、操作风险、法律风险等）
2、控制措施
为有效控制美元浮动利率上涨导致的财务成本增加，公司与交易对手签订了利率互换协议，
交易对手穆迪风险评级为 Aa3，信用风险较小。公司已于 2020 年 8 月建立了《外汇套期保
值业务内部控制管理制度》，对公司开展套期保值业务的操作原则、审批权限以及操作流程
进行了详细规定，以加强对外汇套期保值交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司
外汇套期保值交易业务管理机制，确保公司资产安全。公司本次利率互换掉期业务的操作流
程均严格按照公司《外汇套期保值业务内部控制管理制度》执行，不存在违反公司相关制度
的情形。
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已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允 公司于 2021 年 1 月与汇丰银行（中国）有限公司签订合约金额为 1.1 亿美元的利率互换协
价值变动的情况，对衍生品公允价值的分析 议，将本公司全资子公司 GGG Holdings Limited 从渣打银行（香港）有限公司取得美元浮
应披露具体使用的方法及相关假设与参数的 动利率的银团借款锁定为固定利率，协议有效期为 2021 年 1 月 26 日至 2023 年 8 月 26 日。
设定 本报告期内，公司将 Libor 浮动利率与固定利率的差异确认为公允价值变动损失。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具
体原则与上一报告期相比是否发生重大变化 报告期内发生的业务，公司根据金融工具准则对上述衍生品投资进行会计处理。
的说明
报告期内，公司使用自有资金开展外汇套期保值业务，系基于公司实际资产负债结构的合理
安排，能有效规避外汇市场利率风险，防范利率大幅波动对公司生产经营造成的不良影响，
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况
无投机性操作；公司已建立健全相关内控制度、规范的业务审批流程和操作流程，实际执行
的专项意见
中符合相关内部控制和财务规范，能够有效控制衍生品投资风险，不存在损害公司及全体股
东特别是中小股东利益的情形。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
2019年公司首次公开发行股票募集资金总额为人民币465,272,315.15元，扣除与募集资金相关的发行费用共计人民币
58,165,221.92元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币407,107,093.23元，用于安徽新希望白帝乳业有限公司搬
迁扩建项目、营销网络建设及品牌推广项目、企业信息化建设项目及研发中心建设项目。前三个募集资金投资项目均已于以
前年度实施完毕，结余募集资金用于补充流动资金，详见公司于巨潮资讯网2021年4月15日发布的《关于首次公开发行股票
部分募集资金投资项目完成暨募集资金专户完成注销的公告》（公告编号2021-030）。报告期内，研发中心建设项目共投
入资金4,606,496.01元，累计投资进度为44.76%。截至2021年3月31日，公司累计使用首次公开发行股票募集资金为人民
币369,789,483.70元，占公司首次公开发行股票募集资金净额的 90.83%，首次公开发行股票募集资金余额为人民币
41,747,338.92元。
2020年公司发行可转换公司债券募集资金总额为718,000,000.00元，扣除与募集资金相关的发行费用后的募集资金净
额为705,302,772.08元，用于收购寰美乳业40%股权及补充流动资金项目。收购寰美乳业40%股权项目及补充流动资金项目
均已实施完毕，详见公司2021年2月9日于巨潮资讯网发布的《关于可转换公司债券募集资金使用完毕暨募集资金专户完成
注销的公告》（公告编号：2021-014）。截至2021年3月31日，公司累计使用发行可转换公司债券募集资金人民币
705,426,358.79元（含利息收入），2020年公司发行可转换公司债券募集资金已全部使用完毕，相关募集资金专户已注销。
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 11,000 0 0
银行理财产品 募集资金 4,000 4,000 0
合计 15,000 4,000 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对 谈论的主要内容 调研的基本情况索
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
象类型 及提供的资料 引
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2021 年 1 月 17 日
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