证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2022-004
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的股份，共涉及 2 名股东，
限售起始日期为 2019 年 1 月 25 日，发行时承诺限售期为 36 个月；
2、本次解除限售股份的数量为 694,393,946 股，占公司总股本的 80.0665%；
3、本次解除限售股份的上市流通日为 2022 年 1 月 25 日（星期二）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新希望乳业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2018〕1726 号）核准，并经深圳证券交易所《关
于新希望乳业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2019〕44
号）同意，新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）首次向
社会公开发行人民币普通股（A 股）85,371,067 股，并于 2019 年 1 月 25 日在
深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为 768,339,599 股，首次
公开发行后总股本为 853,710,666 股，其中：限售流通股 768,339,599 股，无
限售流通股 85,371,067 股。
（二）公司上市后总股本变动情况
1、经公司第二届董事会第四次会议、第二届董事会第六次会议及 2021 年第
1
一次临时股东大会审议通过，公司实施 2020 年限制性股票激励计划，共向 39
名激励对象授予 13,560,000 股限制性股票，该激励计划限制性股票于 2021 年 5
月 12 日上市，公司新增股本 13,560,000 股，总股本为 867,270,666 股。
2、经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于
2020 年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发
行总额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。根据相关法律、
法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》
的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日起可转换为公司股
份。截至本公告披露日前两个交易日（2022 年 1 月 20 日），因可转换公司债券
转股增加股本 832 股，公司总股本为 867,271,498 股，其中有限售条件股份数
量为 720,321,218 股（包括首发前限售股 694,393,946 股、股权激励限售股
13,560,000 股和高管锁定股 12,367,272 股），占公司总股本的 83.06%；无限售
条件的股份数量为 146,950,280 股，占公司总股本的 16.94%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为 Universal Dairy Limited（以下简称“UDL”）、
新希望投资集团有限公司（以下简称“新投集团”）。
（一）在公司《首次公开发行 A 股股票之上市公告书》中做出的承诺
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
36 个月的锁
自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内， 定期将于
不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股 2022 年 1 月 24
票前已直接或间接持有的股份，也不由公司回购该部 日到期，锁定
分股份。如其所持公司的股票在锁定期满后两年内减 期内未出现违
关于股
持的，减持价格不低于发行价（若公司股票在此期间 反承诺的情
UDL 份锁定
发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项 形；锁定期满
的承诺
的，发行价应相应调整）；公司上市后 6 个月内如公 后两年内减持
司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或 承诺正常履行
者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，其持有的公 中，后续仍需
司股票的锁定期自动延长 6 个月。 继续履行此项
承诺；未出现
2
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
上市后 6 个月
内需要延长锁
定期的情形。
36 个月的锁
定期将于
关于股 自公司股票在深圳证券交易所上市之日起 36 个月内， 2022 年 1 月 24
新投
份锁定 不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股 日到期，锁定
集团
的承诺 票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股份。 期内未出现违
反承诺的情
形。
公司股东 Universal Dairy Limited、新希望投资集
团有限公司承诺：在锁定期满后，为继续支持公司发
展及回报股东，原则上将继续持有公司股份；确有其
他投资需求或急需资金周转，且采取其他渠道融资较
难解决，确实需要减持公司股份时，在符合相关规定
及承诺的前提下，将综合考虑二级市场股价的表现，
减持所持有的部分公司股份；减持时，减持行为将通
过集中竞价、大宗交易及协议转让等法律法规、交易
所规定的合法方式进行；将遵守中国证监会《上市公
司股东、董监高减持股份的若干规定》，深圳证券交
易所《股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股
东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 正常履行中，
的相关规定；在公司首次公开发行股票前所持有的公 截至本公告披
股东持
UDL、 司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于 露日，未出现
股及减
新投 公司首次公开发行股票时的发行价（如果因派发现金 违反承诺的情
持意向
集团 红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 形，后续仍需
的承诺
除息的，须按照中国证券监督管理委员会、深圳证券 继续履行此项
交易所的有关规定作相应调整）；公司上市后，在减 承诺。
持时将提前三个交易日履行公告义务；如通过证券交
易所集中竞价交易减持股份的，承诺在首次卖出的 15
个交易日前向证券交易所备案并公告减持计划，减持
计划应当按照《深圳证券交易所上市公司股东及董
事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三
条规定的内容确定，并按照相关规定披露减持进展情
况；若发生需向公司或投资者赔偿，且必须减持股份
以进行赔偿的情形，在该等情况下发生的减持行为无
需遵守本减持承诺；违反作出的公开承诺减持公司股
票的，将减持所得收益上缴发行人，并赔偿因未履行
承诺而给发行人或投资者带来的损失。
关于申 1、公司首次公开发行股票并上市的招股意向书所载 正常履行中，
UDL 报文件 内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情 截至本公告披
真实性 形，控股股东对招股意向书所载内容之真实性、准确 露日，未出现
3
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
及赔偿 性、完整性承担相应的法律责任。 违反承诺的情
的承诺 2、若本次公开发行股票的招股意向书及其他公司首 形，后续仍需
次公开发行股票申请文件有虚假记载、误导性陈述或 继续履行此项
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的， 承诺。
将依法赔偿投资者因此遭受的损失。在有关违法事实
被证券监管部门或司法机关认定后，将本着简化程
序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中
小投资者利益的原则，通过和解、通过第三方与投资
者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资
者由此遭受的直接经济损失。如对损失认定存在争
议，将以司法机关最终出具的司法裁决认定的数额为
准。
1、将严格履行在公司首次公开发行股票并上市过程
中所做出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任。
2、若非因不可抗力等无法控制的原因未能完全、及
时、有效地履行承诺事项中的各项义务或责任，需提
出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行
完毕或相应补救措施实施完毕：
（1）应在未履行承诺的事实得到确认后及时披露未
能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因。 正常履行中，
（2）将在中国证监会指定报刊上公开作出解释并向 截至本公告披
未履行 投资者道歉，并自愿接受监管机构、自律组织及社会
露日，未出现
承诺事 公众的监督。
UDL 违反承诺的情
项的约 （3）如因未履行已作出的承诺给公司或者其他投资
形，后续仍需
束措施 者造成损失的，将向公司或者其他投资者依法承担赔
继续履行此项
偿责任。
承诺。
（4）因违反承诺所产生的收益全部归公司所有，公
司有权暂扣控股股东应得的现金分红，同时不得转让
其直接及间接持有的公司股份，直至控股股东将违规
收益足额交付公司为止。
3、如因不可抗力等自身无法控制的原因导致控股股
东未能完全、及时、有效地履行承诺事项中的各项义
务或责任，其将及时在中国证监会指定的披露媒体上
公开说明具体原因。
本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公
司利益。本承诺函出具日后至公司本次发行实施完毕
正常履行中，
关于填 前，若中国证券监督管理委员会作出关于填补回报措
截至本公告披
补被摊 施及其承诺的其他新的监管规定的，且本公司上述承
露日，未出现
薄即期 诺不能满足中国证券监督管理委员会该等规定时，本
UDL 违反承诺的情
回报的 公司承诺届时将按照中国证券监督管理委员会的最
形，后续仍需
措施及 新规定出具补充承诺。本公司承诺严格履行所作出的
继续履行此项
承诺 上述承诺事项，确保公司填补回报措施能够得到切实
承诺。
履行。如果本公司违反所作出的承诺或拒不履行承
诺，本公司将按照《关于首发及再融资、重大资产重
4
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告
[2015]31 号）等相关规定履行解释、道歉等相应义务，
并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和
中国上市公司协会依法作出的监管措施或自律监管
措施；给公司或者股东造成损失的，本公司愿意依法
承担相应补偿责任。本公司作为公司控股股东期间，
上述承诺持续有效。
1.截至本承诺函出具之日，本公司/本人未直接或间
接以任何形式控制任何与发行人在相同国家或地区
存在竞争关系的经济实体、机构或经济组织。
2.自本承诺函出具之日起，本公司/本人控制的（包
括将来控制的）任何经济实体、机构、经济组织均不 正常履行中，
会在相同国家或地区参与任何和发行人构成竞争的 截至本公告披
UDL、 避免同 业务或活动。 露日，未出现
新投 业竞争 3.本公司/本人保证不会利用发行人控股股东/实际 违反承诺的情
集团 的承诺 控制人/主要股东地位损害发行人及其他股东（特别 形，后续仍需
是中小股东）的合法权益。 继续履行此项
4.如有任何违反上述承诺的事项发生，本公司/本人 承诺。
承担因此给发行人造成的直接经济损失。
本承诺函自本公司/本人出具之日起生效，在发行人
上市且本公司/本人合计持有发行人 5%以上股份期间
持续有效，一经做出即为不可撤销。
本公司、本公司所控制的公司及关联方将尽最大努力
减少或避免与发行人之间的关联交易。在进行确属必
要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公
允定价原则进行公平操作，签署关联交易协议，并按
相关法律法规、规范性文件规定履行交易程序及信息
披露义务。
本公司作为发行人控股股东，保证将按照法律法规、
正常履行中，
规范性文件和发行人公司章程的规定，在审议涉及与
截至本公告披
发行人的关联交易事项时，切实遵守发行人董事会、
减少关 露日，未出现
股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守
UDL 联交易 违反承诺的情
发行人关联交易的决策制度，确保不损害发行人和其
的承诺 形，后续仍需
他股东的合法利益；保证不利用在发行人的地位和影
继续履行此项
响，通过关联交易损害发行人以及其他股东的合法权
承诺。
益。
本公司将促使本公司控制的企业遵守上述承诺，如本
公司或本公司控制的企业违反上述承诺而导致发行
人或其他股东的权益受到损害，本公司将依法赔偿由
此给发行人造成的实际经济损失。
在作为发行人控股股东期间，上述承诺持续有效且不
可撤销。
5
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
针对发行人及其下属子公司在员工社会保险（包括养
老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险）、 正常履行中，
关于补
住房公积金缴纳方面存在的不规范情形，如因相关主 截至本公告披
缴社会
管部门要求或司法机关认定、相关权利主体请求或其 露日，未出现
保险基
UDL 他原因，发行人及其子公司被要求为员工补缴社会保 违反承诺的情
金、住房
险金、住房公积金、缴纳滞纳金、支付赔偿等款项的， 形，后续仍需
公积金
控股股东将承担相关的缴纳义务；如发行人及下属子 继续履行此项
的承诺
公司因上述问题遭受任何罚款或承担任何法律责任 承诺。
时，相应的经济责任亦由控股股东承担。
截至 2018 年 6 月 30 日，公司存在部分期限届满无法
办理权属证书续期的自有房屋和土地，公司控股股东
已出具《关于新希望乳业股份有限公司瑕疵资产补偿
责任的承诺》，针对使用上述证件期限届满无法办理
续期的资产情形，如果因第三方主张权利或行政机关
行使职权而无法继续使用现有资产，导致发行人及其
子公司需要进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的
政府部门罚款或要求支付其他款项、被有关权利人追
正常履行中，
关于瑕 索的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接
截至本公告披
疵资产 经济损失予以足额补偿。
露日，未出现
和租赁 截至 2018 年 6 月 30 日，本公司及子公司没有因承租
UDL 违反承诺的情
物业补 物业发生过任何诉讼纠纷或受到任何主管部门的处
形，后续仍需
偿责任 罚，部分租赁物业存在的瑕疵没有影响本公司及子公
继续履行此项
的承诺 司实际使用该等物业。为避免所租赁物业的瑕疵给本
承诺。
公司及子公司造成任何损害，公司控股股东已出具书
面承诺，如果因第三方主张权利或行政机关行使职权
而致使截至承诺出具日前上述物业租赁关系无效或
者出现任何纠纷，导致发行人及其子公司需要另租其
他房屋进行搬迁和/或遭受经济损失、被有权的政府
部门罚款或要求支付其他款项、被有关权利人追索
的，控股股东将对发行人及其子公司所遭受的直接经
济损失予以足额补偿。
本次公开发行股票并在证券交易所上市后三年内，公
司股票连续 20 个交易日（本公司股票全天停牌的交
易日除外，下同）的收盘价均低于公司最近一年经审
计的每股净资产（最近一期审计基准日后，因利润分 履行完毕，承
稳定公
配、资本公积金转增股本、增发、配股等情况导致公 诺期内未出现
司股价
UDL 司净资产或股份总数出现变化的，每股净资产相应进 触发启动稳定
预案的
行调整），且非因不可抗力因素所致，并同时满足监 股价措施条件
承诺
管机构对于回购、增持等股本变动行为的规定，则公 的情形。
司及公司控股股东、董事、高级管理人员应按下述规
则启动稳定股价措施。
公司未实施股票回购计划：①在达到触发启动股价稳
6
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
定措施条件，公司无法实施回购股票或回购股票议案
未获得公司股东大会批准，且控股股东增持公司股票
将不会致使公司不满足法定上市条件或触发控股股
东的要约收购义务的前提下，公司控股股东将在达到
触发启动股价稳定措施条件或公司股东大会作出不
实施回购股票计划的决议之日起 30 日内向公司提交
增持公司股票的方案并由公司公告。②公司已实施股
票回购计划：公司虽实施股票回购计划但仍未满足
“公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于公司最
近一年经审计的每股净资产”之条件，公司控股股东
将在公司股票回购计划实施完毕或终止之日起 30 日
内向公司提交增持公司股票的方案并由公司公告。③
在履行相应的公告等义务后，在满足法定条件的前提
下，控股股东将在增持公司股票方案公告之日起 60
日内，依照方案中所规定的价格区间、期限，启动实
施增持公司股票，增持股份的价格不高于公司最近一
期经审计的每股净资产，增持股票累计不超过公司总
股本的 5%，增持期间及法定期间内不减持。④公司不
得为控股股东实施增持公司股票提供资金支持。出现
下列情形之一时，控股股东将终止实施增持公司股票
方案：a.公司股票连续 5 个交易日的收盘价均已高于
公司最近一年经审计的每股净资产；b.继续增持股票
将导致公司不满足法定上市条件；c.继续增持股票将
导致控股股东需要履行要约收购义务。
UDL、新投集团在公司《首次公开发行 A 股股票招股说明书》中做出的承
诺与《首次公开发行 A 股股票之上市公告书》中做出的承诺一致，并严格履行
了上述承诺。
（二）在公司重大资产重组中做出的承诺
公司于 2020 年 5 月 5 日公告了《重大资产购买报告书（草案）》，购买宁夏
寰美乳业发展有限公司（以下简称“寰美乳业”）60%股份（以下简称“本次重
组”）；2020 年 5 月 25 日公告了《重大资产购买报告书（草案）修订稿》。UDL、
新投集团分别在该次重大资产重组中做出如下承诺。
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
关于避 本次重组前，本公司未直接或间接以任何形式控制任 正常履行，截
UDL
免同业 何与上市公司、寰美乳业在相同国家或地区存在竞争 至本公告披露
7
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
竞争的 关系的经济实体、机构、经济组织，本公司与上市公 日，未出现违
承诺函 司、寰美乳业之间也不存在同业竞争。 反承诺的情
就避免未来同业竞争事宜，本公司进一步承诺：本次 形，后续仍需
重组完成后，在作为上市公司控股股东期间，本公司 继续履行此项
及本公司控制的（包括将来控制的）任何经济实体、 承诺。
机构、经济组织均不会在相同国家或地区参与任何和
上市公司、寰美乳业构成竞争的业务和活动。本公司
保证不会利用上市公司控股股东地位损害上市公司
及其他股东（特别是中小股东）、寰美乳业的合法权
益。如有任何违反上述承诺的事项发生，本公司承担
因此给上市公司、寰美乳业造成的直接经济损失。
在本次重组完成后，本公司及本公司控制的其他企业
将尽可能避免和减少与上市公司不必要的关联交易，
对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本公司 正常履行，截
关于规 及本公司控制的其他企业将与上市公司按照公平、公 至本公告披露
范和减 允、等价有偿的市场化定价原则依法签订协议，履行 日，未出现违
UDL 少关联 合法程序，并将按照有关法律、法规、其他规范性文 反承诺的情
交易的 件以及《新希望乳业股份有限公司章程》等的规定， 形，后续仍需
承诺函 依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披 继续履行此项
露义务。若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的 承诺。
情形，本公司将对因前述行为给上市公司造成的损失
向上市公司进行赔偿。
本次重组前，上市公司一直在业务、资产、机构、人
员、财务等方面与本公司控制的其他企业（如有）完
正常履行，截
全分开，上市公司的业务、资产、人员、财务和机构
关于保 至本公告披露
独立。
证上市 日，未出现违
本次重组不存在可能导致上市公司在业务、资产、机
UDL 公司独 反承诺的情
构、人员、财务等方面丧失独立性的潜在风险。本次
立性的 形，后续仍需
重组完成后，作为上市公司控股股东，本公司保证本
承诺函 继续履行此项
公司控制的其他企业不会利用上市公司关联方的身
承诺。
份影响上市公司独立性，本公司将继续保证上市公司
在业务、资产、机构、人员、财务的独立性。
1、本公司将不会越权干预上市公司经营管理活动，
不会侵占上市公司利益。
正常履行，截
关于 摊 2、本承诺出具日后至本次重大资产重组实施完毕前，
至本公告披露
薄即 期 若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其
日，未出现违
回报 采 他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会
UDL 反承诺的情
取填 补 该等规定时，本公司承诺届时将按照中国证监会的最
形，后续仍需
措施 的 新规定出具补充承诺。
继续履行此项
承诺 3、若本公司违反上述承诺并给上市公司或者投资者
承诺。
造成损失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投
资者的补偿责任。
8
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
一、本公司已为本次重组提供审计、评估、法律及财
务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次重组的
相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本
材料或口头证言等），本公司保证：所提供的文件资
料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资
料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经
合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件 正常履行，截
关于提
真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 至本公告披露
供信息
者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完 日，未出现违
真实、准
UDL 整性承担相应的法律责任。 反承诺的情
确和完
二、在参与本次重组期间，本公司将依照相关法律、 形，后续仍需
整的声
法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定， 继续履行此项
明
及时提供和披露本次重组相关信息，并保证所提供的 承诺。
信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，如因提供的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成
损失的，本公司将依法承担赔偿责任。
如违反上述声明和承诺，本公司承诺承担相应的法律
责任。
一、近三年内，本公司不存在被中国证监会等相关主
管机关处罚的情形，不存在因涉嫌犯罪正被司法机关
立案侦查或涉嫌违规正被中国证监会立案调查的情
关 于 不 形。 已于 2020 年 7
存 在 行 二、本公司不存在因涉嫌与重大资产重组相关的内幕 月 30 日履行
UDL 政 处 罚 交易被立案调查或者立案侦查且尚未责任认定的情 完毕，未出现
的 承 诺 形，不存在最近三年内被中国证监会行政处罚或司法 违反承诺的情
函 机关依法追究刑事责任的情形，也不存在最近十二个 形。
月被证券交易所公开谴责的情形。
如违反上述声明和承诺，本公司承诺承担相应的法律
责任。
已于 2020 年 7
承诺函出具之日起至本次交易实施完毕前无通过集
UDL、 月 30 日履行
股份减 中竞价或大宗交易减持上市公司股份的计划，期间如
新投 完毕，未出现
持承诺 由于上市公司发生送股、转增股本等事项导致其增持
集团 违反承诺的情
的上市公司股份，亦遵照前述安排进行。
形。
UDL、新投集团严格履行了上述各项承诺。
（三）在公司 2020 年发行可转换公司债券中做出的承诺
承诺 承诺类
承诺内容 承诺履行情况
主体 型
9
关于公
开发行 控股股东 UDL 承诺不越权干预上市公司经营管理活动，
正常履行，截
可转换 不侵占上市公司利益。自本承诺出具日至上市公司本次
至本公告披露
公司债 公开发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作
日，未出现违
券摊薄 出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，
UDL 反承诺的情
即期回 且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，承诺届时
形，后续仍需
报采取 将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。若违反该
继续履行此项
填补措 等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，UDL 愿意
承诺。
施的承 依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
诺
UDL 严格履行了上述各项承诺。
（四）截至本公告披露日，UDL、新投集团不存在非经营性占用上市公司资
金的情形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日为 2022 年 1 月 25 日（星期二）。
2、本次解除限售股份的数量为 694,393,946 股，占公司总股本的 80.0665%。
3、本次申请解除股份限售的股东共两名。
4、股份解除限售及上市流通情况
处于质押、
序 所持限售股 本次解除限 冻结的股
股东名称 备注
号 份总数（股） 售数量（股） 份数量
（股）
1 Universal Dairy Limited 560,000,000 560,000,000 0
2 新希望投资集团有限公司 134,393,946 134,393,946 0
合 计 694,393,946 694,393,946
5、本次限售流通股上市流通后，公司股本结构变动如下：
本次解除 本次解除
变动数
股份类别 限售前 比例 限售后 比例
（股）
（股） （股）
一、限售条件流
720,321,218 83.06% -694,393,946 25,927,272 2.99%
通股/非流通股
其中：高管锁定
12,367,272 1.43% 12,367,272 1.43%
股
10
本次解除 本次解除
变动数
股份类别 限售前 比例 限售后 比例
（股）
（股） （股）
股权激励限售股 13,560,000 1.56% 13,560,000 1.56%
首发前限售股 694,393,946 80.07% -694,393,946 0 0.00%
二、无限售条件
146,950,280 16.94% 694,393,946 841,344,226 97.01%
流通股
总股本 867,271,498 100.00% 0 867,271,498 100.00%
注：上表“本次解除限售前”数据为截至 2022 年 1 月 20 日数据。
6、上述股东股份解除限售及上市流通后，公司将监督相关股东在出售股份
时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。。
7、UDL、新投集团承诺：如计划未来通过证券交易系统出售所持本公司解
除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%以上的，将于第一
次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售提示性公告，并严格遵守《上市
公司股东、董监高减持股份的若干规定》 深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等股东减持的规定，及时履行披露义务。
四、保荐机构的核查意见
公司保荐机构经核查后认为：本次首次公开发行前已发行股份上市流通符合
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有
关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中
做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市
流通事项无异议。
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、中信证券股份有限公司关于新希望乳业股份有限公司首次公开发行前已
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发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
董事会
2022 年 1 月 24 日
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