证券代码:002946 证券简称:新乳业 公告编号:2022-007 债券代码:128142 债券简称:新乳转债 新希望乳业股份有限公司 2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、可转债转股情况:截至 2022 年 3 月 31 日,累计已有 19,500 元新乳转 债已转换成公司 A 股普通股,累计转股股数为 1,048 股,占可转债转股前公司 已发行股份总额的 0.00%。 2、未转股可转债情况:截至 2022 年 3 月 31 日,尚未转股的可转债金额为 717,980,500 元,占可转债发行总量的 100.00%。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》(2022 年修订)、《深圳证券交易 所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定,新希望乳业股份有限公司(以下 简称“公司”)现将 2022 年第一季度可转换公司债券(以下简称“可转债”) 转股及公司股份变动的情况公告如下: 一、可转债发行上市基本概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准,公司于 2020 年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总 额 71,800.00 万元。 1 经深圳证券交易所(以下简称“深交所”)“深证上〔2021〕63 号”文同 意,公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在深交所挂牌 交易,债券简称“新乳转债”,债券代码“128142”。 根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公 司债券募集说明书》的约定,公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日起可转换为公司股份,初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日,因 公司实施 2020 年限制性股票激励计划,“新乳转债”的转股价格由 18.69 元/ 股调整为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日,因公司实施 2020 年度权益分派方 案,“新乳转债”的转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。 二、新乳转债转股及股份变动情况 2022 年第一季度,“新乳转债”因转股减少金额为 4,400 元,减少数量为 44 张,转股数量为 237 股,占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00%。截 至 2022 年 3 月 31 日,剩余可转债金额为 71,798.05 万元,剩余可转债数量 717.9805 万张。 2022 年第一季度股份变动情况为: 单位:股 本次变动前 本次变动后 本次变动增减 (2021 年 12 月 31 日) (2022 年 3 月 31 日) 发行 送 公积金 股份数量 比例 其他 小计 股份数量 比例 新股 股 转股 一、限售条件流通 720,657,998 83.09% -695,980,726 -695,980,726 24,677,272 2.85% 股/非流通股 高管锁定股 12,704,052 1.46% -1,586,780 -1,586,780 11,117,272 1.28% 首发后限售股 股权激励限售股 13,560,000 1.56% 13,560,000 1.56% 首发前限售股 694,393,946 80.07% -694,393,946 -694,393,946 二、无限售条件流 146,613,479 16.91% 237 695,980,726 695,980,963 842,594,442 97.15% 通股 三、总股本 867,271,477 100.00% 237 237 867,271,714 100.00% 三、其他 2 投 资 者对 上述 内 容如 有疑 问, 请 拨打 公司 董事 会 办公 室咨 询 电话 028-86748930 进行咨询。 四、备查文件 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 3 月 31 日新乳业股本结构表; 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 3 月 31 日新乳转债股本结构表。 特此公告。 新希望乳业股份有限公司 董事会 2022 年 4 月 2 日 3