新乳业：关于部分限制性股票回购注销完成的公告2022-07-04
证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2022-032
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1．公司本次回购注销的限制性股票数量为 470,000 股，占回购注销前公司
总股本的 0.0542%。本次回购注销涉及 4 名激励对象，回购价格为 9.3651 元/
股。本次回购注销完成后，公司股份总数变更为 866,801,827 股。
2．截至本公告披露之日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司办理完成注销手续。
一、 本次股权激励计划相关情况介绍
1、2020 年 12 月 15 日，新希望乳业股份有限公司（以下简称“本公司”、
“公司”）召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于<新希望乳业股份有
限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<新希望
乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》；公司独立董事对相
关事项发表了同意的独立意见；公司第二届监事会第四次会议审议通过了相关议
案。2020 年 12 月 16 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等公司指
定信息披露媒体披露了上述董事会会议决议公告、独立董事对相关事项的独立意
见、监事会会议决议公告。
2、2021 年 1 月 6 日，公司披露了北京国枫律师事务所就本次激励计划出具
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的法律意见书。
3、2020 年 12 月 16 日至 2021 年 1 月 6 日，公司将本次授予激励对象的姓
名和职务在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及公司内部网站进行了公示，公
示期内公司未收到关于激励对象名单的异议。2021 年 1 月 18 日，公司监事会
发表了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示
情况说明》，公司监事会认为列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、
法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划确定的激励对象范围，
其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
4、2021 年 1 月 22 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》 关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的
议案》。公司实施 2020 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授
予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票、办理授予限制性股票、
解除限制性股票限售等股权激励相关事宜。公司于 2021 年 1 月 23 日披露了股
东大会决议公告。同日，公司根据内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况
的核查情况，披露了《新希望乳业股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计
划激励对象及内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2021 年 2 月 1 日，公司第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次
会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此
发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规
定。监事会就上述议案发表了核查意见。2021 年 2 月 2 日，公司披露了《关于
向激励对象授予限制性股票的公告》《独立董事关于公司第二届董事会第六次会
议相关事项的独立意见》《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名
单(授予日)的核查意见》。
6、2021 年 5 月 10 日，公司披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划授
予登记完成的公告》，公司于 2021 年 5 月 11 日在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次实际授予
限制性股票 1,356 万股，于 2021 年 5 月 12 日上市。
7、2022 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
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十次会议审议通过了《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股
票的议案》，同意公司回购注销 4 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股
票合计 47 万股，并提交股东大会审议，独立董事对此发表了同意的独立意见；
北京金杜（重庆）律师事务所出具了《2020 年限制性股票激励计划之回购注销
部分限制性股票的法律意见书》。公司于 2022 年 4 月 29 日于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）等公司指定信息披露媒体披露了上述事项。
8、2022 年 5 月 26 日，公司召开 2021 年年度股东大会审议通过了《关于
回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，批准公司回购
注销 4 名激励对象所获授予但未解除限售的限制性股票合计 47 万股。公司于
2022 年 5 月 27 日披露了上述股东大会会议决议。
二、 本次限制性股票回购注销情况的说明
（一）回购注销的原因及数量
根据《新希望乳业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以
下简称“《激励计划》”）相关规定，本次激励计划授予限制性股票的激励对象 4
人因离职或岗位调整已不具备激励对象资格，上述人员已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票共 47 万股将予以回购注销。注销完成后，本次激励计划授予的
限制性股票数量由 1,356 万股变更为 1,309 万股，激励对象人数由 39 人变更为
35 人。
本次回购注销限制性股票合计 47 万股，占公司本次回购注销前总股本的
0.0542%，占公司 2020 年限制性股票激励计划授予股份总数的 3.4661%。
（二）回购注销的价格
根据《激励计划》第十一章“限制性股票的回购注销”、第十二章“公司、
激励对象发生变化的处理”的规定，公司本次回购注销限制性股票的回购价格以
经过调整的授予价格加上银行同期存款利率计算的利息确定。本次回购注销的价
格为每股 9.3651 元。
（三）回购资金来源
本次回购限制性股票总金额为 4,401,597 元，资金来源为公司自有资金。
（四）验资情况
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四川华信集团会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2022 年 6 月 17
日止注册资本及股本变更的情况进行了审验，并出具川华信验（2022）第 0056
号验资报告，审验结果为：截至 2022 年 6 月 17 日止，公司变更后的注册资本
为人民币 866,801,827.00 元，股本为人民币 866,801,827.00 元。
（五）回购注销完成情况
截至本公告披露之日，公司本次限制性股票回购注销事宜已于中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司办理完成。
三、 本次回购注销完成后的公司股本结构情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由 867,271,827 股变更至 866,801,827
股，公司股本结构变动如下：
本次变动前 本次变动后
股份性质 股份数量 本次变动 股份数量
比例（%） 比例（%）
（股） （股）
限售条件流通股 24,677,272 2.8454 -470,000 24,207,272 2.7927
无限售条件流通股 842,594,555 97.1546 842,594,555 97.2073
总股本 867,271,827 100.0000 -470,000 866,801,827 100.0000
注：本次限制性股票回购注销完成后，公司股本数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的
数据为准。
四、 本次回购注销部分限制性股票事项对公司的影响
本次部分限制性股票回购注销，符合相关法律法规及《公司章程》、公司《激
励计划》等相关规定。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制
人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，不会对公司财务状况和经营成果产
生实质性影响。公司管理团队将继续勤勉尽责，为股东创造价值。
五、 备查文件
1、 四川华信集团会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（川华信
验（2022）第 0056 号）；
2、 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的注销股份明细表、股
本结构表。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
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董事会
2022 年 7 月 4 日
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