证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2022-049
债券代码：128142 债券简称：新乳转债
新希望乳业股份有限公司
2022年第三季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、可转债转股情况：截至 2022 年 9 月 30 日，累计已有 21,600 元新乳转
债已转换成公司 A 股普通股，累计转股股数为 1,161 股，占可转债转股前公司
已发行股份总额的 0.00%。
2、未转股可转债情况：截至 2022 年 9 月 30 日，尚未转股的可转债金额为
717,978,400 元，占可转债发行总量的 100.00%。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业
股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2022 年第三季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：
一、可转债发行上市基本概况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。
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根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日
起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公
司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由 18.69 元/股调整
为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新
乳转债”转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。2022 年 6 月 15 日，因公
司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由 18.47 元/股调整为
18.40 元/股。
二、新乳转债转股及股份变动情况
2022 年第三季度，“新乳转债”因转股减少金额为 0 元，减少数量为 0 张，
转股数量为 0 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00%。截至 2022 年
9 月 30 日，剩余可转债金额为 71,797.84 万元，剩余可转债数量 717.9784 万
张。
2022 年第三季度，公司因 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期
解除限售条件成就而解除限售股份 3,876,000 股（该部分解除限售股份已于
2022 年 8 月 22 日上市流通），具体股份变动情况为：
单位：股
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
（2022 年 6 月 30 日） （2022 年第三季度） （2022 年 9 月 30 日）
发行 送 公积金
股份数量 比例 其他 小计 股份数量 比例
新股 股 转股
一、限售条件流
24,207,272 2.79% -2,201,000 -2,201,000 22,006,272 2.54%
通股/非流通股
高管锁定股 11,117,272 1.28% 1,675,000 1,675,000 12,792,272 1.48%
股权激励限售股 13,090,000 1.51% -3,876,000 -3,876,000 9,214,000 1.06%
二、无限售条件
842,594,555 97.21% 2,201,000 2,201,000 844,795,555 97.46%
流通股
三、总股本 866,801,827 100.00% 0 0 866,801,827 100.00%
三、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话 028-
86748930 进行咨询。
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四、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 9 月 30
日新乳业股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 9 月 30
日新乳转债股本结构表。
特此公告。
新希望乳业股份有限公司
董事会
2022 年 10 月 10 日
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