证券代码：002946        证券简称：新乳业          公告编号：2023-001

债券代码：128142        债券简称：新乳转债



                   新希望乳业股份有限公司
    2022年第四季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    1、可转债转股情况：截至 2022 年 12 月 31 日，累计已有 21,600 元新乳
转债已转换成公司 A 股普通股，累计转股股数为 1,161 股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的 0.00%。

    2、未转股可转债情况：截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的可转债金额
为 717,978,400 元，占可转债发行总量的 100.00%。

    根据《深圳证券交易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业
股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2022 年第四季度可转换公司债券（以
下简称“可转债”）转股及公司股份变动的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。



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             根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
       债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日
       起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公
       司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由 18.69 元/股调整
       为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新
       乳转债”转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。2022 年 6 月 15 日，因公
       司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由 18.47 元/股调整为
       18.40 元/股。

             二、新乳转债转股及股份变动情况

             2022 年第四季度，“新乳转债”因转股减少金额为 0 元，减少数量为 0 张，
       转股数量为 0 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.00%。截至 2022 年
       12 月 31 日，剩余可转债金额为 71,797.84 万元，剩余可转债数量 717.9784 万
       张。

             2022 年第四季度，公司因回购注销 2020 年限制性股票激励计划限制性股
       票 219,000 股，相应减少股权激励限售股 219,000 股,，具体股份变动情况为：

                                                                                            单位：股

                       本次变动前                         本次变动增减                       本次变动后
                  （2022 年 9 月 30 日）               （2022 年第四季度）              （2022 年 12 月 31 日）
                                                           公积
                                           发行   送
                  股份数量        比例                     金转   回购注销    小计       股份数量       比例
                                           新股   股
                                                             股
一、限售条件流
                   22,006,272      2.54%                          -219,000   -219,000    21,787,272      2.51%
通股/非流通股

高管锁定股         12,792,272      1.48%                                                 12,792,272      1.48%

股权激励限售股      9,214,000      1.06%                          -219,000   -219,000      8,995,000     1.04%

二、无限售条件
                  844,795,555     97.46%                                                844,795,555     97.49%
流通股

三、总股本        866,801,827    100.00%                          -219,000   -219,000   866,582,827    100.00%


             三、其他
             投 资 者 对 上 述 内 容 如 有 疑问 ， 请拨 打 公司 董 事会 办 公室 咨 询电 话 028-
       86748930 进行咨询。

             四、备查文件

                                                       2
   1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 12 月 30
日新乳业股本结构表；

   2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2022 年 12 月 30
日新乳转债股本结构表。



   特此公告。




                                                新希望乳业股份有限公司

                                                           董事会

                                                       2023 年 1 月 4 日




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