证券代码：002946         证券简称：新乳业         公告编号：2023-013

债券代码：128142         债券简称：新乳转债



                   新希望乳业股份有限公司
    2023年第一季度可转换公司债券转股情况公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


特别提示：

    1、股票代码：002946，股票简称：新乳业；

    2、债券代码：128142，债券简称：新乳转债；

    3、转股价格：18.40 元/股；

    4、转股时间：2021 年 6 月 24 日至 2026 年 12 月 17 日

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，新希望乳业股份有限公司（以
下简称“公司”）现将 2023 年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）
转股及公司股份变动的情况公告如下：

   一、可转债发行上市基本概况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2614 号”核准，公司于 2020
年 12 月 18 日公开发行了 718 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总
额 71,800.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上〔2021〕
63 号”文同意，公司 71,800.00 万元可转换公司债券于 2021 年 1 月 19 日起在
深交所挂牌交易，债券简称“新乳转债”，债券代码“128142”。



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             根据相关法律、法规和《新希望乳业股份有限公司公开发行 A 股可转换公司
       债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“新乳转债”自 2021 年 6 月 24 日
       起可转换为公司股份，初始转股价格为 18.69 元/股。2021 年 5 月 12 日，因公
       司实施 2020 年限制性股票激励计划，“新乳转债”转股价格由 18.69 元/股调整
       为 18.54 元/股。2021 年 6 月 23 日，因公司实施 2020 年度权益分派方案，“新
       乳转债”转股价格由 18.54 元/股调整为 18.47 元/股。2022 年 6 月 15 日，因公
       司实施 2021 年度权益分派方案，“新乳转债”转股价格由 18.47 元/股调整为
       18.40 元/股。

             二、新乳转债转股及股份变动情况

             2023 年第一季度，“新乳转债”因转股减少金额为 5,000 元，减少数量为
       50 张，转股数量为 271 股。截至 2023 年 3 月 31 日，剩余可转债金额为 71,797.34
       万元，剩余可转债数量 717.9734 万张。

             2023 年第一季度股份变动情况为：

                                                                                           单位：股

                      本次变动前                          本次变动增减                       本次变动后
                 （2022 年 12 月 31 日）               （2023 年第一季度）              （2023 年 3 月 31 日）
                                                           公积
                                           发行   送
                  股份数量       比例                      金转    其他       小计       股份数量       比例
                                           新股   股
                                                             股
一、限售条件流
                  21,787,272      2.51%                           -568,650   -568,650    21,218,622      2.45%
通股/非流通股

高管锁定股        12,792,272      1.48%                           -568,650   -568,650    12,223,622      1.41%

股权激励限售股     8,995,000      1.04%                                                   8,995,000      1.04%

二、无限售条件
                 844,795,555     97.49%     271                   568,650    568,921    845,364,476     97.55%
流通股

三、总股本       866,582,827    100.00%     271                                  271    866,583,098   100.00%


             三、其他
             投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司董事会办公室咨询电话 028-
       86748930 进行咨询。

             四、备查文件
             1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 3 月 31
       日新乳业股本结构表；

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   2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至 2023 年 3 月 31
日新乳转债股本结构表。



   特此公告。




                                               新希望乳业股份有限公司

                                                          董事会

                                                      2023 年 4 月 4 日




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