中信证券股份有限公司
关于新希望乳业股份有限公司
2022年度定期现场检查报告
被保荐公司简称：新希望乳业股份有限
保荐人名称：中信证券股份有限公司
公司
保荐代表人姓名：孙向威 联系电话：0755-23835202
保荐代表人姓名：曾劲松 联系电话：0755-23835259
现场检查人员姓名：孙向威、曾俊涵
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：查阅《公司章程》及各项规章制度；查阅历次董事会、监事
会、 股东大会会议材料；与公司董事会办公室相关人员进行访谈，了解公司基
本制度的执行情况；与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、
资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不 适
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 用 ，
息披露义务 本 报
告 期
1
未 发
生 变
动
不 适
用 ，
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 本 报
告 期
相应程序和信息披露义务 未 发
生 变
动
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控制度、内部审计制度及相关工作报告等了解公司内
审部门工作情况和相关制度的执行情况
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
是
门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 不适
部审计部门 用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
是
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
是
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 不适
情况进行一次审计 用
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 是
2
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
是
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次三会文件;查阅公司信息披露制度及信息披露文件;
查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料;与董事会办
公室相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易、对外担保管理有关制度以及其他公司内部的
相关规定；查阅关联交易相关信息披露文件及资料
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
是
义务
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 不适
务 用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 不适
3
债务等情形 用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 不适
应的审批程序和披露义务 用
（五）募集资金使用
现场检查手段：经核查，于 2021 年度，公司募集资金已全部使用完毕，募集资
金专户已注销，公司募集资金使用不存在违规情形。
不适
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
用
不适
2.募集资金三方监管协议是否有效执行
用
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 不适
用
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 不适
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 用
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 不适
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 不适
效益是否与招股说明书等相符 用
不适
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险
用
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅同行业公司相关公告文件；向公司相关
人员了解公司财务状况和经营情况；查看公司经营场所
1.业绩是否存在大幅波动的情况 否
不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
4
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司及主要股东做出的承诺文件，了解
承诺履行情况及相关信息披露情况
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司现金分红制度与相关文件；查阅公司对外投资决策制度
及内部履行的审批文件；与公司管理层及有关工作人员进行访谈交流，了解大额
资金往来及重大投资情况，了解行业经营环境变化及公司经营情况
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
不适
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
是
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 不适
相关要求予以整改 用
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于新希望乳业股份有限公司 2022
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
孙向威 曾劲松
中信证券股份有限公司
2023 年 4 月 26 日
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