中信建投证券股份有限公司
关于成都天箭科技股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）作
为成都天箭科技股份有限公司（以下简称“天箭科技”、“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关规定，对天箭科技 2020 年度募集资金存放与使用情况
进行了审慎核查，具体情况下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准成都天箭科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2019]2703 号）核准，天箭科技于 2020 年 3 月 11
日向社会公众首次公开发行人民币普通股（A 股）1,790 万股，每股面值 1.00 元，
每 股 发 行 价 格 29.98 元 ， 募 集 资 金 总 额 536,642,000.00 元 , 扣 除 发 行 费
56,642,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 480,000,000.00 元。上述资金到位
情况已经立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 11 日进行了审
验，并出具了“立信中联验字[2020]D-0003 号”验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，天箭科技累计使用募集资金 181,231,901.05 元，
募集资金余额为 307,295,193.95 元。
2020 年，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：元
募集资金专户摘要 金额
1、募集资金净额 480,000,000.00
2、募集资金使用 181,231,901.05
（1）置换前期已投入募投项目的自筹资金 54,021,805.00
（2）本期投入项目资金 127,210,096.05
3、募集资金的增加 8,527,095.00
（1）收到理产品收益及利息扣除手续费净额 8,527,095.00
4、2020 年 12 月 31 日募集资金余额 307,295,193.95
（1）活期存款余额 267,295,193.95
（2）理财产品存款余额 40,000,000.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》等法律法规的规定和《公司章程》，结合公司实际情况，制定了《募集
资金管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等方面做出了具
体明确的规定。公司严格按照《募集资金管理办法》对募集资金实施管理。
公司分别在中国民生银行成都分行、中信银行高新支行、成都银行高升桥支
行，开设了募集资金专户。2020 年 3 月，公司分别与上述开户银行、保荐机构
中信建投证券签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审
批，以保证专款专用。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异。公司在日常管理中严格按照三方监管协议的规定执行，三方
监管协议正常履行。
（二）募集资金存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金的具体存放情况如下：
单位：元
序号 账户名称 开户行 结构性存款 活期余额
成都天箭科技股份
1 中国民生银行成都分行 40,000,000.00 191,537,334.99
有限公司
成都天箭科技股份
2 中信银行高新支行 - 14,390,172.72
有限公司
成都天箭科技股份
3 成都银行高升桥支行 - 61,367,686.24
有限公司
合计 40,000,000.00 267,295,193.95
注：中信银行成都分行作为区域内各分支网点的管理机构，统一与客户签订募集资金三
方监管协议等重大协议，但具体业务需到各开户行办理。
三、本报告期募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
募集资金的实际使用情况详见附件一：募集资金使用情况表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入
募 投 项目及已支付发行费用的 自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
57,330,305.00 元，置换预先投入募投项目资金 54,021,805.00 元和已支付发行费
用 3,308,500.00 元。独立董事对该事项发表了独立意见，会计师对该事项出具了
鉴证报告（立信中联专审字[2020]D-0012 号），保荐机构对该事项发表了核查意
见。募集资金置换具体情况如下：
单位：元
截至 2020 年 3 月 11 日止拟以募集资金
序号 项目名称 投资金额 置换的以自筹资金预先投入募投项目
金额
微波前端产业化基地建设项
1 54,021,805.00 54,021,805.00
目
2 研发中心建设项目 - -
合计 54,021,805.00 54,021,805.00
（四）使用闲置募集资金补充流动资金情况
不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（五）使用闲置募集资金购买理财产品情况
2020 年 3 月 27 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次
会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金及部分闲置自有资金进行现金
管理的议案》，并经 2020 年 4 月 13 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议通
过，同意在确保不影响正常经营及风险可控的前提下，在确保不影响公司募集资
金投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，对首次公开发行股票并上市的不
超过人民币 4 亿元闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、满足
保本要求、单项产品投资期限不超过 12 个月的产品，在上述额度有效期限内可
循环滚动使用，闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资金专户。
截至 2020 年 12 月 31 日，闲置募集资金购买理财产品余额 40,000,000.00 元，
具体明细如下：
产品 预计年化
签约银行 产品名称 认购金额 起始日期 到期日期
类型 收益率
聚赢股票-挂钩中证 500 指
中国民生银 结构性 1.00%-
数结构性存款（标准款） 4,000 万元 2020/7/22 2021/1/21
行成都分行 存款 3.43%
（SDGA20086N）号
合计 4,000 万元
（六）节余募集资金使用情况
不适用。
（七）超募资金使用情况
不适用。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金用于购买理财产品及存储于募集资金专户中。
（九）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《2020 年度
募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了立信中联专审
字[2021]D-0054 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。会计师认为：天
箭科技董事会编制的《2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了天箭
科技 2020 年度募集资金存放与实际使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过查阅公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告和立
信中联会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具的鉴证报告、检查募集资金
专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告、询问公司
高管人员等方式对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2020 年度募集资金存放和使用管理规范，符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法规
和文件的规定。公司对首次公开发行股票募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金
的情形。
（以下无正文）
附件一
募集资金使用情况表
编制单位：成都天箭科技股份有限公司
单位：万元
募集资金总额 48,000.00 本年度投入募集资金总额 18,123.19
报告期内变更用途的募集资金总额 —
累计变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 18,123.19
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已
截至期末投资 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募 变更项 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末累计投 本年度实 是否达到
本年度投入金额 进度（%）(3) 定可使用状 是否发生重
资金投向 目（含部 投资总额 额(1) 入金额(2) 现的效益 预计效益
＝(2)/(1) 态日期 大变化
分变更）
承诺投资项目
1、微波前端产业化基
否 32,000.00 32,000.00 8,091.17 8,091.17 25.28 — — — 否
地建设项目
2、研发中心建设项目 否 6,000.00 6,000.00 1,298.97 1,298.97 21.65 — — — 否
3、补充流动资金 否 10,000.00 10,000.00 8,733.06 8,733.06 87.33 — — — 否
承诺投资项目小计 48,000.00 48,000.00 18,123.19 18,123.19 — — — — 否
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先 2020 年 3 月 27 日，经公司第一届董事会第十九次会议审议通过，公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 5,402.18 万元，独立董事对该事项发
期投入及置换情况 表了独立竟见，会计师对该事项出具了鉴证报告（立信中联专审字[2020]D-0012 号），保荐机构对该事项发表了核查意见。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
用于购买理财产品及存储于募集资金专用账户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
