北京中岩大地科技股份有限公司
                     内幕信息知情人登记管理制度
       （2020 年 10 月 19 日，经公司第二届董事会第十八次会议审议通过）




                                 第一章 总则

    第一条 为规范北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建
立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规，以及《北京中岩大
地科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公
司实际情况，制定本制度。

   第二条 董事会为公司内幕信息知情人登记管理工作的管理机构，应当保证内
幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书及其领导下
的董事会办公室负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和备案事宜。公司监事会
应当对本制度实施情况进行监督。

    第三条 本制度的适用范围：公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对
其实施重大影响的参股公司。

    第四条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影
响的，尚未在证券监管部门指定的信息披露媒介上公开披露的信息。

   第五条 内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总
额的百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；


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    （六）公司生产经营的外部条件发生重大变化；

    （七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理
无法履行职责；

    （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构或者生产经营状况发生重大变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责
令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告
无效；

    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二）公司债券信用评级发生变化；

    （十三）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

    （十四）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

    （十五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

                         第二章 内幕信息知情人的范围

   第六条 内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直接或者间接获取
内幕信息的单位和公司内部及外部相关个人。

   第七条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人
员；

    （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；

    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结



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算机构、证券服务机构的有关人员；

    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                       第三章 内幕信息知情人的登记备案

   第八条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度及有关规定填写内
幕信息知情人档案（见附件），及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时
间、地点、依据、方式、内容等信息。公司下属各部门、分公司、控股子公司及公
司能够对其实施重大影响的参股公司对其参与的本制度规定的内幕信息事项，应
当向董事长、总经理及董事会办公室履行报告义务，并按照要求填写内幕信息知情
人档案（见附件）并提供相关信息。

   第九条 董事会秘书应在内幕信息知情人知悉内幕信息的第一时间组织董事
会办公室实施登记备案工作，董事会办公室有权对内幕信息知情人及其关系人买卖
公司证券的情况进行定期查询，形成书面记录。

    第十条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司
及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好
内幕信息知情人登记备案工作，及时提供内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知
情人的变更情况。

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间
内委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申
报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、
身份证件号码等）：

    （一）公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票上
市时；

    （二）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后
二个交易日内；

    （三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

    （四）新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内；

    （五）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息发




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生变化后的二个交易日内；

    （六）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后二个交易日内；

    （七）深圳证券交易所要求的其他时间。

       第十二条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大
事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情
人档案。

    证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业务，
该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。收购人、
重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方，
应当填写本单位内幕信息知情人档案。

    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达本公司，但完整的
内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情
人档案应当按照内幕信息知情人档案（见附件）的要求进行填写。

    公司应当做好内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好本条第一款至
第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情
人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生
的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

       第十三条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。

       公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理部门报
送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息
事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上
述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知
情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时
间。

       第十四条 公司因被收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份、年度报告、半年度报告、高比例送转股份、股权激励草案、员工持股计划、重大投资、
重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种交易价格
发生重大影响的其他重大事项进行披露时，除按照本制度规定填写公司内幕信息知情
人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个
关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录
涉及的相关人员在备忘录上签名确认。



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    第十五条 公司披露以下重大事项时，应当在内幕信息依法公开披露后及时
将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。

    （一）公司被收购；

    （二）重大资产重组事项；

    （三）证券发行；

    （四）合并、分立；

    （五）股份回购；

    （六）年度报告、半年度报告；

    （七）高比例送转股份；

    （八）股权激励计划、员工持股计划；

    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及
其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；

    （十）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

    公司披露上述重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。

    公司披露上述重大事项前，其股票及衍生品种交易价格已经发生异常波动的，公
司应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。

    第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情人
档案自记录（含补充完善）之日起至少保存 10 年。

                           第四章 内幕信息的保密管理

    第十七条 公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的
参股公司在涉及内幕信息的报告及传递时，应当同时严格执行《北京中岩大地科技
股份有限公司信息披露管理制度》等内控制度的有关规定。

    第十八条 公司内幕信息知情人对内幕信息负有保密的责任，在内幕信息公开
前，不得以任何形式对外泄露。公司应当通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书
等必要方式将保密义务及责任告知相关内幕知情人。

    第十九条 公司内幕信息知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将
该信息的知情者控制在最小范围内。

    第二十条 公司内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖公司的证券，或者建议
他人买卖公司的证券。



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    第二十一条      内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用其股
东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内幕信息。

    第二十二条      非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息
知情人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

    第二十三条      公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列
自然人、法人或者其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的
行为：

    （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

    （三）公司证券事务代表的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

    （四）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获
知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

                                 第五章 罚则

   第二十四条 公司根据中国证监会及深圳证券交易所的规定，在年度报告、半年
度报告和相关重大事项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人买卖本公司股票及
其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者
建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行
责任追究，并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所。

    第二十五条      内幕信息知情人发生违反《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》及本制度规定的行为，公司将按情节轻重对责任人给予警告、
通报批评、降职、撤职、解除劳动合同等相应的处罚；在社会上造成严重后果、给公
司造成重大损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，将
依法移交司法机关处理。

    第二十六条      公司持股 5%以上的股东、实际控制人以及证券监管机构规定的
其他内幕信息知情人员发生违反本制度的行为，给公司造成损失的，公司保留追究
其责任的权利。

                                 第六章 附则

    第二十七条      本制度未尽事宜或与不时颁布或修订的法律、法规、部门规章、
规范性文件、业务规则的规定不一致的，按后者的规定执行。

    第二十八条      本制度由公司董事会负责解释。



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   第二十九条 本制度自董事会审议通过之日起正式施行。本制度如需修改，须经
董事会审议通过。




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附件：
                                        北京中岩大地科技股份有限公司内幕信息知情人档案

内幕信息事项（注 1）：


         内幕信息知                     知悉内幕信息   知悉内幕信    知悉内幕信   内幕信息   内幕信息所
序号                       身份证号码                                                                      登记时间       登记人
           情人姓名                         时间         息地点        息方式       内容       处阶段

                                                                     注2          注3        注4                         注5




     公司简称：中岩大地                                 公司盖章：

     法定代表人签名：                                   填报时间：


注：
1.     内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档
       案应分别记录。
2.     填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。



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3.    填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
4.    填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.    如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。




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