中德证券有限责任公司
关于北京中岩大地科技股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为北京
中岩大地科技股份有限公司（以下简称“中岩大地”或“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律
法规和规范性文件的要求，就中岩大地首次公开发行前已发行股份上市流通事项
进行了审慎核查，具体情况如下：
一、首次公开发行前已发行股份概况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准北京中岩
大地科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1275 号）核
准，北京中岩大地科技股份有限公司（以下简称“公司”、“中岩大地”）首次公
开发行人民币普通股（A 股）24,293,828 股；经深圳证券交易所《关于北京中岩
大地科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]925 号）
同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票于 2020 年 10 月 13 日在深圳证券
交易所上市。公司首次公开发行前总股本 72,881,484 股，首次公开发行后总股
本 97,175,312 股。
（二）公司上市后股本变动情况
2021 年 4 月 23 日，公司 2021 年股权激励限制性股票首次授予完成并上市，
公司总股本新增 1,210,000 股，公司总股本由 97,175,312 股增加至 98,385,312
股。
2021 年 4 月 28 日，公司召开 2020 年年度股东大会审议通过了《关于 2020
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年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，2021 年 5 月 14 日，公司 2020
年度权益分派方案实施完毕，公司总股本由 98,385,312 股增加至 127,537,903
股。
截至本公告日，公司总股本为 127,537,903 股，其中有限售条件股份数量为
83,974,803 股（包括首发前限售股 82,253,398 股、高管锁定股 152,870 股和股
权激励限售股 1,568,535 股），占公司总股本的 65.84%；无限售条件股份数量为
43,563,100 股，占公司总股本的 34.16%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为龙艳芳、唐鑫、王鑫、财通创新投资有限公
司、上海恒邑投资发展有限公司、中日节能环保创业投资有限公司共 6 名股东。
（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺
1、股份流通限制及自愿锁定承诺
公司股东中日节能环保创业投资有限公司、财通创新投资有限公司、上海恒
邑投资发展有限公司、龙艳芳、唐鑫、王鑫承诺：“如自本承诺人成为公司股东
的工商变更登记完成之日起至申报前未满 6 个月的，在公司完成本次发行上市后，
自本承诺人成为公司股东的工商变更登记完成之日 36 个月内，不转让或者委托
他人管理本次发行上市前本承诺人已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回
购该部分股份。
如自本承诺人成为公司股东的工商变更登记完成之日起至申报前已满 6 个
月的，在公司完成本次发行上市后，自公司股票在证券交易所上市之日起 12 个
月内，不转让或者委托他人管理本次发行上市前本承诺人已直接或间接持有的公
司股份，也不由公司回购该部分股份。
若本承诺人违反上述承诺减持公司股份，违规减持所得归公司所有；如因本
承诺人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，本承诺人将向公
司或者其他投资者依法承担赔偿责任。”
（二）招股说明书中作出的承诺与上市公告书中作出的承诺一致。
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（三）除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权
益变动过程中做出的承诺、后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。
（四）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
（五）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，
公司对其不存在违规担保等损害公司利益的行为。
（六）在前述承诺的股份锁定期限届满后，本次申请解除股份限售的股东
应当按照《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》和《深圳证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减
持的规定及要求执行。
若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定，应当遵守相关规定执
行。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2021 年 12 月 24 日。
2、本次解除限售的股东是成为公司股东至公司首次公开发行申报前未满 6
个月的，其所持有公司的股票自成为公司股东的工商变更登记完成之日 36 个月
内锁定。公司首次公开发行股票申报日为 2019 年 5 月 9 日，下述股东的工商变
更登记完成之日为 2018 年 12 月 24 日，于 2021 年 12 月 23 日履行承诺到期。本
次解除限售股份数量为 4,041,231 股，占公司总股本的 3.1687%。
3、本次解除股份限售的股东人数为 6 名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
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本 次 申 本 次 申
本次申
请 解 除 请 解 除 质 押
请解除
本次申请 首 发 限 首 发 限 冻 结
所持首发 首发限
解除首发 售 股 股 售 股 股 的 股
序 股 东 限售股股 售股股 备
限售股股 份 数 量 份 数 量 份 数
号 全称 份 总 数 份数量 注
份 数 量 占 限 售 占 无 限 量
（股） 占公司
（股） 股 份 总 售 股 份 （ 股
总股本
数 的 比 总 数 的 ）
的比例
例 比例
1 龙艳芳 129,631 129,631 0.1544% 0.2976% 0.1016% 0
2 唐鑫 129,631 129,631 0.1544% 0.2976% 0.1016% 0
3 王鑫 82,217 82,217 0.0979% 0.1887% 0.0645% 0
财通创
新投资
4 1,644,334 1,644,334 1.9581% 3.7746% 1.2893% 0
有限公
司
上海恒
邑投资
5 411,083 411,083 0.4895% 0.9436% 0.3223% 0
发展有
限公司
中日节
能环保
6 创业投 1,644,335 1,644,335 1.9581% 3.7746% 1.2893% 0
资有限
公司
合计 4,041,231 4,041,231 4.8124% 9.2767% 3.1687% 0
注 1：上述股东所持股份均不存在质押冻结的情况。
5、公司董事会将严格监督相关股东在出售股份时遵守承诺，要求其减持行
为应严格遵从《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》（2020 年修订）《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》等相关规定的要求，并在定期报告中持续披露股东履行承
诺情况。
四、本次解除限售后公司股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例 （股） 数量（股） 比例
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1、有限售条件股份 83,974,803 65.84% -4,041,231 79,933,572 62.67%
高管锁定股 152,870 0.12% 152,870 0.12%
股权激励限售股 1,568,535 1.23% 1,568,535 1.23%
首发前限售股 82,253,398 64.49% -4,041,231 78,212,167 61.32%
2、无限售条件股份 43,563,100 34.16% 4,041,231 47,604,331 37.33%
3、股份总数 127,537,903 100.00% 127,537,903 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司最终办理结果为准。
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、
上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股
东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份
锁定承诺；截至本核查意见出具之日，公司相关信息披露真实、准确、完整。保
荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
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本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限公
司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见》之签字盖章页
保荐代表人：
李文进 陈祥有
中德证券有限责任公司
年 月 日
6
