中德证券有限责任公司
关于北京中岩大地科技股份有限公司
2021 年度跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：中岩大地
保荐代表人姓名：李文进 联系电话：010-5902 6959
保荐代表人姓名：单晓蔚 联系电话：0351-868 7980
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
12 次，保荐代表人每月获取并核查
（1）查询公司募集资金专户次数
募集资金专户的银行对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，已事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，已事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
1
项目 工作内容
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0次
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 1 月 24 日
1）募集资金使用与管理要求；2）董
监高持股变动规则和股份减持规定；
（3）培训的主要内容 3）新修订上市公司监管法规、规则
主要修订内容介绍；4）对客户进行
廉洁从业宣传。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
2
事项 存在的问题 采取的措施
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原因及
序号 公司及股东承诺事项
履行承诺 解决措施
本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿
1 是 不适用
锁定股份、延长锁定期限的承诺
发行前股东持股意向及减持意向、减持价格
2 是 不适用
和延长锁定的承诺
发行人及其控股股东、董事和高级管理人员
3 是 不适用
关于稳定公司股价的承诺
发行人各主体因信息披露重大违规涉及股
4 是 不适用
份回购、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
5 填补被摊薄即期回报的承诺 是 不适用
6 利润分配政策的承诺 是 不适用
7 公司实际控制人关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
公司实际控制人关于规范和减少关联交易
8 是 不适用
的承诺
9 未履行承诺的约束措施 是 不适用
10 控股股东关于发行人税务事项的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人陈祥有先生离职，不能
1.保荐代表人变更及其理由
继续担任公司持续督导的保荐代表人。
3
为保证工作的顺利进行，中德证券授权
单晓蔚女士自 2022 年 1 月 12 日接替陈
祥有先生担任公司持续督导的保荐代
表人，继续履行对公司的持续督导责
任。
本持续督导期内，中德证券和中岩大地
不存在被中国证监会和深交所采取监
管措施的事项。 2022 年 1 月 18 日，中
德证券收到中国证监会立案告知书（证
监立案字 03720220003 号），因中德证
券在乐视网信息技术（北京）股份有限
公司非公开发行股票保荐业务中涉嫌
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 违法违规，被中国证监会立案调查。
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 2022 年 3 月 18 日，中德证券收到中国
证监会《行政处罚事先告知书》（处罚
字〔2022〕11 号），拟决定：对中德证
券责令改正，给予警告，没收业务收入
5,660,377 元 ， 并 处 以 11,320,754
元罚款；对签字保荐代表人杨丽君、 王
鑫给予警告，并分别处以 15 万元罚
款。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于北京中岩大地科技股份有限
公司 2021 年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李文进 单晓蔚
中德证券有限责任公司
年 月 日
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