宸展光电:独立董事关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见2021-05-15
宸展光电(厦门)股份有限公司
独立董事关于第二届董事会第二次会议相关议案的
独立意见
我们作为宸展光电(厦门)股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事
会独立董事,根据公司的《章程》和《独立董事工作细则》等有关规定,我们就
公司于2021年05月14日召开的第二届董事会第二次会议审议通过的相关议案进
行了认真核查,基于独立、客观判断的原则,发表独立意见如下:
一、关于《宸展光电(厦门)股份有限公司2021年股票期权激励计划(草
案)》及其摘要的独立意见
我们认真审阅了《宸展光电(厦门)股份有限公司2021年股票期权激励计划
(草案)》(以下简称“本激励计划”)及其摘要,基于独立、客观判断的原则,
发表意见如下:
1、公司本激励计划及其摘要的拟定、审议程序符合《上市公司股权激励管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《深圳证券交易所上市公司业务办理
指南第9号——股权激励》(以下简称“《第9号业务指南》”)等有关法律、行
政法规、部门规章及规范性文件的规定,关联董事已根据有关规定对相关议案回
避表决。
2、公司不存在《管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件规
定的禁止实施本次股权激励计划的情形,本公司具备实施本激励计划的主体资格。
3、公司本激励计划所确定的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《管
理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》规定的任职
资格,亦符合公司业务发展的实际需要;同时,全体激励对象不存在《管理办法》、
《第9号业务指南》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件规定的禁止参与
本激励计划的情形,激励对象的主体资格合法、有效。
4、本激励计划的内容符合《管理办法》、《第9号业务指南》等法律、行政
法规、部门规章、规范性文件的规定,对各激励对象股票期权的授予安排、等待
期安排、行权安排等事项未违反有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的
规定,未侵犯公司及全体股东的利益。
5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保和任何其他财务资助的计划
或安排。
6、公司实施本激励计划可以建立健全长效激励机制,优化薪酬与考核体系,
充分调动激励对象的积极性,稳定和吸引人才,提高公司的凝聚力,增强公司核
心竞争力;本激励计划兼顾了激励对象、公司、股东三方的利益,有利于充分调
动有关人员的主动性和创造性,有利于公司未来发展战略和经营目标的实现,有
利于为股东带来更高效、更持久的回报。
因此,我们一致同意公司实施本次股票期权激励事项,并将该议案提交公司
股东大会审议。
二、关于《宸展光电(厦门)股份有限公司2021年股票期权激励计划实施
考核管理办法》的独立意见
我们认真审阅了《宸展光电(厦门)股份有限公司2021年股票期权激励计划
实施考核管理办法》基于独立、客观判断的原则,发表意见如下:
公司2021年股票期权激励计划考核指标的设立符合法律、行政法规、部门规
章、规范性文件和《公司章程》的基本规定。公司本次股权激励计划考核指标分
为两个层次,分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。
本次股权激励计划以“归属于上市公司股东的净利润”为公司层面业绩考核
指标,充分考虑了历史因素、行业现状及未来发展预期等综合影响,是公司经营
状况和核心竞争力的体现,具有良好的科学性和合理性。对激励对象而言,业绩
目标明确,同时具有一定的挑战性;对公司而言,业绩指标的设定能够促进激励
对象努力尽职工作,提高公司的业绩表现。
除公司层面的业绩考核指标外,公司对个人还设置了严密的绩效考核体系,
能够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象前一年度绩效考评结果,确定激励对象个人是否达到行权的条件。
因此,我们一致同意公司关于本次股票期权激励计划的考核管理办法,并将
该议案提交公司股东大会审议。
(以下无正文)
宸展光电(厦门)股份有限公司第二届董事会第二次会议 独立意见
(此页无正文,为《宸展光电(厦门)股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二
次会议相关议案的独立意见》之签字页)
独立董事(签字):
郭莉莉 吴家莹 朱晓峰
2021年05月14日