证券代码：003028             证券简称：振邦智能           公告编号：2021-40

           深圳市振邦智能科技股份有限公司监事会

关于公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划首次授予

           激励对象名单的公示情况说明及核查意见

      本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假
 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    深圳市振邦智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 2 日
召开第二届董事会第十一次（临时）会议和第二届监事会第十次（临时）会议，
会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票和股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》、 关于核实公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划激励
对象名单的议案》等议案。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规
定，对公司《2021 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激
励计划》”、“本次激励计划”）的激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。
根据《管理办法》及《公司章程》的规定，公司监事会结合公示情况对激励对象
名单进行审核，相关公示情况说明及核查情况如下：

    一、公示情况及核查方式

    1、公示情况

    公司于 2021 年 4 月 6 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证
券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司<2021 年限制性
股票和股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制
性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司 2021
年限制性股票和股票期权激励计划激励对象名单的议案》、 招商证券股份有限公
司关于深圳市振邦智能科技股份有限公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计
划（草案）之独立财务顾问报告》等公告。并于 2021 年 4 月 23 日在公司内部公
布了《2021 年限制性股票和股票期权激励对象名单》，对激励对象的姓名及职务
予以公示，公示时间自 2021 年 4 月 23 日至 2021 年 5 月 6 日止。公示时间不少
于 10 天。公示期内，公司员工可向监事会反馈意见。截至公示期满，公司监事
会未收到任何异议。

    2、公司监事会对激励对象的核查方式

    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司及
下属子公司签订的劳动合同、在公司及下属子公司担任的职务等。

    二、监事会核查意见

    公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的有关规定，对《激
励计划》激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下:

    1、列入本次激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象
条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、激励对象均不存在下述任一情形:

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

处罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、本次激励对象为公司（含下属子公司）高级管理人员、核心骨干人员以
及董事会认为需要激励的其他人员，不包括公司独立董事、监事，单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    5、激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

    综上，公司监事会认为：列入公司 2021 年限制性股票和股票期权激励计划
首次授予的激励对象名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条
件，其作为 2021 年限制性股票和股票期权激励计划首次授予的激励对象合法、
有效。

                                       深圳市振邦智能科技股份有限公司

                                                                监事会

                                                       2021 年 5 月 6 日