中国国际金融股份有限公司
关于深圳市振邦智能科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：振邦智能
保荐代表人姓名：沈璐璐 联系电话：（010）6505 1166
保荐代表人姓名：周斌 联系电话：（010）6505 1166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是（自 2023 年 1 月承接持续督导义务以来）
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
1
项 目 工作内容
（1）发表独立意见次数 0 次（2023 年 2 月 22 日发表 1 次）
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心
无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
关于股份流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
关于稳定公司股价预案的承诺 是 不适用
关于回购、赔偿损失及未履行承诺相关措施的承
是 不适用
诺函
关于首次公开发行股票并在深圳证券交易所上
是 不适用
市后持股意向及减持意向的承诺
发行人及其相关责任主体对相关承诺的约束措
是 不适用
施
关于首次公开发行股票后填补被摊薄即期回报
是 不适用
的措施及承诺
规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通
过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资 是 不适用
助或补偿的承诺函
关于对向特定对象发行股票摊薄即期回报采取
是 不适用
填补措施的承诺函
关于发行人租赁房屋的承诺函 是 不适用
关于社会保险和住房公积金缴交情况的承诺函 是 不适用
关于避免同业竞争的承诺函 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 1、公司于 2022 年 11 月 15 日召开的 2022 年第二次临
时股东大会审议通过了《关于公司 2022 年度非公开发行
A 股股票》 的相关议案。由于发行需要，2023 年 1 月公司
聘请中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司” ）
担任本次非公开发行股票的保荐机构。因此，原保荐机构招
商证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作由中金公司
承接。中金公司委派保荐代表人沈璐璐女士和石文琪女士负
责承接持续督导工作。
2、2023 年 3 月，原保荐代表人石文琪女士因个人身体原因
无法继续担任公司持续督导和 2022 年度向特定对象发行
A 股股票项目的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序
3
报告事项 说明
进行，中金公司委派保荐代表人周斌先生接替石文琪女士继
续履行持续督导和 2022 年度向特定对象发行 A 股股票
项目的保荐代表人工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保 自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日，保荐人中金公司
荐人或者其保荐的公司采取监管措 受到中国证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
施的事项及整改情况
1、2022 年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会出具《关于
对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外期权合约对手方为非
专业机构投资者，违反了相关规定，中国证监会对中金公司
采取出具警示函的行政监管措施。
2、2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国证监会出具的《关
于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》（[2022]32 号），因中金公司未按照《证券公司和证券
投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》
的规定及时完成境外子公司整改等事项，中国证监会对中金
公司采取出具警示函的行政监管措施。
3、2022 年 8 月 10 日，中金公司收到中国证监会辽宁监管
局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示
函监管措施的决定》（[2022]15 号），因中金公司作为某公
司债券的牵头主承销商及其第一期债券的主承销商，存在对
承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉
尽责义务的情况，中国证监会辽宁监管局决定对中金公司采
取出具警示函的行政监管措施。
4、2022 年 11 月 23 日，中金公司收到中国证监会北京监管
局出具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正
措施的决定》（[2022]207 号），因中金公司子公司中金前
海（深圳）私募股权基金管理有限公司与中金前海（深圳）
股权投资基金管理有限公司及管理的 15 只产品未按期完成
整改、中金公司未能识别并拦截客户“逆回购”交易金额超过
客户账户当日可用资金等事项，中国证监会北京证监局对中
金公司采取责令改正的行政监管措施。
截至本报告出具日，中金公司就前述监管措施已经提交了相
关整改报告或正在积极推进相关整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
4
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市振邦智能科技股份有限
公司 2022 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
沈璐璐 周 斌
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
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