征和工业：中国国际金融股份有限公司关于青岛征和工业股份有限公司2020年度持续督导年度报告书2021-04-27
中国国际金融股份有限公司
关于青岛征和工业股份有限公司
2020 年度持续督导年度报告书
机构名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：征和工业（003033）
保荐代表人姓名：米凯 联系电话：010-6505 1166
保荐代表人姓名：吴嘉青 联系电话：010-6505 1166
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
0，公司募集资金账户于2021年
（1）查询公司募集资金专户次数
1月6日开设
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
0，公司持续督导期自2021年1
（1）现场检查次数
月11日起
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
0，公司持续督导期自2021年1
（1）培训次数
月11日起
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
公司控股股东魁峰机械关于所持股份自愿锁定以及减持承
诺：
1、关于股份锁定的相关承诺：（1）自征和工业的股票在证
券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管
理本次发行前本公司已持有的征和工业的股份，也不由征和
工业回购该部分股份。（2）征和工业上市后六个月内如公司
股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（指公司首次
公开发行股票的发行价格，若本次发行后公司发生派发股
利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、除权行为
的，则上述价格将进行相应调整，下同），或者上市后六个
月期末收盘价低于发行价，则本公司持有征和工业股票的锁
定期限将自动延长至少六个月。
2、关于减持的相关承诺：（1）本公司在锁定期满、遵守相
关法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且
不违背本公司已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需
求、投资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。
（2）本公司在锁定期（包括延长的锁定期）届满后两年内减
是 不适用
持公司股份应符合以下条件：1）减持方式：本公司减持公司
股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但
不限于证券交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议
转让方式等；2）减持价格：减持价格不得低于发行价；3）
减持公告：本公司减持公司股份前，将提前三个交易日予以
公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露
义务。
3、本公司将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，
同时将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9 号）
及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、
监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的
规定及要求执行。如相关法律、行政法规、中国证监会和深
圳证券交易所对股份转让、减持另有要求的，则本公司将按
相关要求执行。
4、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
关各方造成损失的，本公司愿承担相应的法律责任。
公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇关于所持股份自愿锁定
以及减持承诺：
1、关于股份锁定的相关承诺：自征和工业的股票在证券交易 是 不适用
所上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次
发行前本人直接或间接持有的征和工业的股份，也不由征和
工业回购该部分股份。
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
2、关于减持的相关承诺：（1）本人在锁定期满、遵守相关
法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所监管规则且不
违背本人已做出的其他承诺的情况下，将根据资金需求、投
资安排等各方面因素确定是否减持所持公司股份。本人减持
公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并按照证券交易
所的规则及时、准确地履行信息披露义务。（2）本人在征和
工业担任董事、监事或高级管理人员职务期间，或本人在任
期届满前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个
月内，本人每年减持股份的数量不超过本人所直接或间接持
有公司股份总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将
不会转让所直接或间接持有的征和工业股份。
3、本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且
在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券
监督管理委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、
减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。
4、此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等原
因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关
各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
公司股东金硕投资关于所持股份自愿锁定以及减持承诺：
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的征
和工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
2、本企业在锁定期满、遵守相关法律、法规、规章、规范性
文件及证券交易所监管规则且不违背本企业已做出的其他承
诺的情况下，将根据资金需求、投资安排等各方面因素确定
是否减持所持公司股份。
是 不适用
3、本企业减持公司股份前，将提前三个交易日予以公告，并
按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
4、本企业所持征和工业股份锁定期届满后，本企业不会协助
本企业中作出特殊锁定期承诺的合伙人以任何方式违规减持
征和工业股份。
5、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
公司股东金果投资关于所持股份自愿锁定以及减持承诺： 是 不适用
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本企业已持有的征
和工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
2、本企业所持征和工业股份锁定期届满后，本企业不会协助
本企业中作出特殊锁定期承诺的合伙人以任何方式违规减持
征和工业股份。
3、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
公司股东达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞关于所持股份自愿
锁定以及减持承诺：1、自征和工业的股票在证券交易所上市
之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本
是 不适用
企业已持有的征和工业的股份，也不由征和工业回购该部分
股份。2、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工
业或相关各方造成损失的，本企业愿承担相应的法律责任。
持有公司股份的公司董事、高级管理人员陈立鹏、相华、牟
家海、刘毅、徐大志、孙安庆、郑林坤关于所持股份自愿锁
定以及减持承诺：
1、关于股份锁定的相关承诺：（1）自征和工业的股票在证
券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本人直接持有的征和工业的股份（如有），也不
由征和工业回购该部分股份；本人通过青岛金硕股权投资企
业（有限合伙）或青岛金果股权投资企业（有限合伙）间接
持有的征和工业股份与前述持股平台所承诺的锁定期限一
致。（2）征和工业上市后六个月内如公司股票连续二十个交
易日的收盘价均低于发行价（指公司首次公开发行股票的发
行价格，若本次发行后公司发生派发股利、送红股、转增股
本、增发新股或配股等除息、除权行为的，则上述价格将进
行相应调整，下同），或者上市后六个月期末收盘价低于发
是 不适用
行价，则本人直接或间接持有公司股票的锁定期限将自动延
长至少六个月。
2、关于减持的相关承诺：（1）本人在锁定期（包括延长的
锁定期）届满后两年内减持公司股份应符合以下条件：1）减
持方式：本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的
规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价交易方
式、大宗交易方式、协议转让方式等；2）减持价格：减持价
格不得低于发行价。
3、本人在征和工业担任董事、监事或高级管理人员职务期
间，或本人在任期届满前离职的，在就任时确定的任期内和
任期届满后六个月内，本人每年减持股份的数量不超过本人
所直接或间接持有公司股份总数的百分之二十五；本人在离
职后半年内，将不会转让所直接或间接持有的征和工业股
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
份。
4、本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且
在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券
监督管理委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、
减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。
5、此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等原
因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关
各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
持有公司股份的公司监事毛文家、方向、姜丰强承诺关于所
持股份自愿锁定以及减持承诺：
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的征
和工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
2、本人在征和工业担任监事职务期间，或本人在任期届满前
离职的，在就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，本
人每年减持股份的数量不超过本人直接或间接持有公司股份
总数的百分之二十五；本人在离职后半年内，将不会转让直
接或间接持有的征和工业股份。
是 不适用
3、本人将严格遵守上述关于股份锁定及减持的相关承诺，且
在前述承诺的股份锁定期限届满后，将严格按照中国证监会
《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券
监督管理委员会公告[2017]9 号）及深圳证券交易所《深圳证
券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股
份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。如相关法
律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所对股份转让、
减持另有要求的，则本人将按相关要求执行。
4、此承诺为不可撤销的承诺，本人不因职务变更、离职等原
因，而放弃履行上述承诺；如违反该承诺给征和工业或相关
各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
公司自然人股东金雪臻承诺关于所持股份自愿锁定以及减持
承诺：
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
是 不适用
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人已持有的征和
工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
2、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
公司自然人股东金栋谟、金裴裴、金美芳关于所持股份自愿
锁定以及减持承诺：
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起三十六个月
内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的征 是 不适用
和工业的股份，也不由征和工业回购该部分股份。
2、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
公司自然人股东任增胜、付振明关于所持股份自愿锁定以及
减持承诺：
1、自征和工业的股票在证券交易所上市之日起十二个月内，
不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接持有的征和工
业的股份，也不由征和工业回购该部分股份；本人通过青岛 是 不适用
金硕股权投资企业（有限合伙）间接持有的征和工业股份与
前述持股平台所承诺的锁定期限一致。
2、此承诺为不可撤销的承诺，如违反该承诺给征和工业或相
关各方造成损失的，本人愿承担相应的法律责任。
征和工业关于履行稳定公司股价措施承诺：（1）就稳定股价
相关事项的履行，公司愿意接受有权主管机关的监督，并承
担相应的法律责任。如果公司控股股东未能履行增持公司股
份的义务，公司有权将其应用于增持股份的等额资金从应付
其现金分红中予以扣除代其履行增持义务；如果公司董事、
高级管理人员未能履行增持公司股份的义务，公司有权将其
是 不适用
用于增持股票的等额资金从应付董事、高级管理人员的税后
薪酬和津贴中予以扣除代为履行增持义务；（2）若法律、法
规、规范性文件及中国证监会或证券交易所对启动股价稳定
措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规定，或者对公
司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定
的，公司自愿无条件地遵从该等规定。
公司控股股东魁峰机械承诺关于履行稳定公司股价措施承
诺：（1）本公司将严格按照公司 2018 年度股东大会审议通
过的《青岛征和工业股份有限公司股价稳定预案》的规定，
全面且有效地履行本公司的各项义务和责任；（2）本公司将
敦促公司及其他相关方严格按照《青岛征和工业股份有限公
司股价稳定预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和
是 不适用
责任；（3）在公司就回购股份事宜召开的股东大会上，对公
司承诺的回购股份方案的相关决议投赞成票（如有）；（4）
若法律、法规、规范性文件及中国证监会或证券交易所对启
动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同规
定，或者对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果
有不同规定的，公司自愿无条件地遵从该等规定。
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
公司全体董事关于履行稳定公司股价措施承诺：（1）本人将
严格按照公司 2018 年度股东大会审议通过的《青岛征和工业
股份有限公司股价稳定预案》的规定，全面且有效地履行本
人的各项义务和责任；（2）本人将敦促公司及其他相关方严
格按照《青岛征和工业股份有限公司股价稳定预案》的规
定，全面且有效地履行其各项义务和责任；（3）在公司就回
是 不适用
购股份事宜召开的董事会上，对公司承诺的回购股份方案的
相关决议投赞成票（如有）；（4）若法律、法规、规范性文
件及中国证监会或证券交易所对启动股价稳定措施的具体条
件、采取的具体措施等有不同规定，或者对本人因违反上述
承诺而应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无
条件地遵从该等规定。
公司全体高级管理人员关于履行稳定公司股价措施承诺：
（1）本人将严格按照公司 2018 年度股东大会审议通过的
《青岛征和工业股份有限公司股价稳定预案》的规定，全面
且有效地履行本人的各项义务和责任；（2）本人将敦促公司
及其他相关方严格按照《青岛征和工业股份有限公司股价稳
是 不适用
定预案》的规定，全面且有效地履行其各项义务和责任；
（3）若法律、法规、规范性文件及中国证监会或证券交易所
对启动股价稳定措施的具体条件、采取的具体措施等有不同
规定，或者对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后
果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。
发行人征和工业关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏承诺：1、《招股说明书》所载之内容不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且公司对《招股说
明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律
责任。
2、《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
质影响的，公司将在中国证监会或人民法院等有权部门作出
发行人存在上述事实的最终认定或生效判决后 5 个交易日内
启动与股份回购有关的程序，回购公司本次公开发行的全部
是 不适用
新股，具体的股份回购方案将依据所适用的法律、法规、规
范性文件及公司章程等规定由董事会或股东大会审议，并履
行其他公司内部审批程序和外部审批程序。回购价格不低于
公司股票发行价加上股票发行后至回购时相关期间银行同期
活期存款利息（公司如有分红、派息、送股、资本公积金转
增股本、配股等除权除息事项，前述价格应相应调整）。
3、若《招股说明书》所载之内容存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司
将根据中国证监会或人民法院等有权部门的最终处理决定或
生效判决，依法及时足额赔偿投资者损失。
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易
所对公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同
规定，公司自愿无条件地遵从该等规定。
公司控股股东魁峰机械关于招股说明书不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏承诺：1、《招股说明书》所载之内容不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形，且本公司对
《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、完整性承担相
应的法律责任。
2、《招股说明书》如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实
质影响的，本公司承诺将极力督促征和工业依法回购其首次
公开发行的全部新股，就该等回购事宜在股东大会中投赞成
票（如有）；并将依法回购本公司已转让的原限售股（如
有），回购价格不低于公司股票发行价加上股票发行后至回 是 不适用
购时相关期间银行同期活期存款利息（公司如有分红、派
息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，前
述价格应相应调整）。
3、若《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔
偿投资者损失。
4、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易
所对本公司因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不
同规定，本公司自愿无条件地遵从该等规定。
公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇关于招股说明书不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺：1、《招股说明书》
所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情
形，且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、
完整性承担相应的法律责任。
2、若《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿
投资者损失。
3、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易
所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同
规定，本人自愿无条件地遵从该等规定。
公司全体董事、监事、高级管理人员关于招股说明书不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承诺：1、《招股说明书》
所载之内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情 是 不适用
形，且本人对《招股说明书》所载内容的真实性、准确性、
完整性承担相应的法律责任。
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
2、若公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔
偿投资者损失。
3、若法律、法规、规范性文件及中国证监会或深圳证券交易
所对本人因违反上述承诺而应承担的相关责任及后果有不同
规定，本人自愿无条件地遵从该等规定。
公司控股股东魁峰机械关于填补被摊薄即期回报措施的承
诺：为保证公司填补被摊薄即期回报的措施能够得到切实履
行，魁峰机械作为公司的控股股东承诺：（1）本公司承诺不
越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。（2）本公司
承诺在自身权限范围内，全力促使公司董事会或者薪酬与考
核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票赞成。（3）如
果公司拟实施股权激励，本公司承诺在自身权限范围内，全
力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施 是 不适用
的执行情况相挂钩，并对公司股东大会审议的相关议案投票
赞成。（4）本公司承诺切实履行公司制定的有关填补回报措
施以及本公司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若
本公司违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公
司愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回
报措施相关责任主体之一，若本公司违反上述承诺或拒不履
行上述承诺，本公司同意按照证券监管机构制定或发布的有
关规定、规则，对本公司作出处罚或采取相关管理措施。
公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇关于填补被摊薄即期回
报措施的承诺：为保证公司填补被摊薄即期回报的措施能够
得到切实履行，金玉谟、金雪芝夫妇作为公司的实际控制人
承诺：（1）本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占
公司利益。（2）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报
措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若 是 不适用
本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿
意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。作为填补回报措
施相关责任主体之一，若本人违反上述承诺或拒不履行上述
承诺，本人同意按照证券监管机构制定或发布的有关规定、
规则，对本人作出处罚或采取相关管理措施。
公司董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报措施的承
诺：公司的董事和高级管理人员将忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益。公司董事和高级管理人员
对公司本次首次公开发行涉及的填补摊薄即期回报的措施能
够得到切实履行作出如下承诺：（1）本人承诺不无偿或以不 是 不适用
公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式
损害公司利益。（2）本人承诺对本人的职务消费行为进行约
束。（3）本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关
的投资、消费活动。（4）本人承诺在自身职责和权限范围
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
内，全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬
制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事
会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。
（5）如果公司拟实施股权激励，本人承诺在自身职责和权限
范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填
补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会
审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。（6）本人承诺切
实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任
何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司
或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资
者的补偿责任。作为填补回报措施相关责任主体之一，若本
人违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照证券监
管机构制定或发布的有关规定、规则，对本人作出处罚或采
取相关管理措施。
发行人征和工业关于未履行承诺时的约束措施承诺：1、及时
在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未能
履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社
会公众投资者道歉；2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，
是 不适用
以尽可能保护投资者的权益；3、将上述补充承诺或替代承诺
提交股东大会审议（如需）；4、因本公司违反承诺给投资者
造成损失的，将依法对投资者进行赔偿； 5、本公司在相关承
诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
公司控股股东魁峰机械关于未履行承诺时的约束措施承诺：
1、如本公司违反承诺擅自减持征和工业股份，违规减持征和
工业股份所得归征和工业所有，同时本公司持有的剩余征和
工业股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个月。
如本公司未将违规减持所得上交征和工业，则征和工业有权
扣留应付现金分红中与应上交征和工业的违规减持所得金额
相等的现金分红；2、及时在股东大会及证券监管机构指定的
是 不适用
披露媒体上说明承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的
具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；3、向投资者提
出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；4、将
上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议（如需）；5、因
本公司违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行
赔偿；6、本公司在相关承诺中已明确了约束措施的，以相关
承诺中的约束措施为准。
公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇关于未履行承诺时的约
束措施承诺：1、如本人违反承诺擅自减持征和工业股份或在
任职期间违规转让征和工业股份的，违规减持征和工业股份
所得或违规转让所得归征和工业所有，同时本人持有的剩余
征和工业股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个 是 不适用
月。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交征和工
业，则征和工业有权扣留应付现金分红中与应上交征和工业
的违规减持所得或违规转让所得金额相等的现金分红；2、及
时在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和
社会公众投资者道歉；3、向投资者提出补充承诺或替代承
诺，以尽可能保护投资者的权益；4、将上述补充承诺或替代
承诺提交股东大会审议（如需）；5、因本人违反承诺给投资
者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；6、本人在相关承
诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
持有公司股份董事、高级管理人员陈立鹏、相华、牟家海、
刘毅、徐大志、孙安庆、郑林坤关于未履行承诺时的约束措
施承诺：1、如本人违反承诺擅自减持公司股份或在任职期间
违规转让征和工业股份的，违规减持征和工业股份所得或违
规转让所得归征和工业所有，同时本人持有的剩余征和工业
股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个月。如本
人未将违规减持所得或违规转让所得上交征和工业，则征和
工业有权扣留应付现金分红中与应上交征和工业的违规减持
是 不适用
所得或违规转让所得金额相等的现金分红；2、及时在股东大
会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未能履行、无
法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投
资者道歉；3、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能
保护投资者的权益；4、将上述补充承诺或替代承诺提交股东
大会审议（如需）；5、因本人违反承诺给投资者造成损失
的，将依法对投资者进行赔偿；6、本人在相关承诺中已明确
了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
未持有公司股份董事秦政、吴育辉、孙芳龙、李宝林关于未
履行承诺时的约束措施承诺：1、及时在股东大会及证券监管
机构指定的披露媒体上说明承诺未能履行、无法履行或无法
按期履行的具体原因，并向股东和社会公众投资者道歉；2、
向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的 是 不适用
权益；3、将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议（如
需）；4、因本人违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投
资者进行赔偿；5、本人在相关承诺中已明确了约束措施的，
以相关承诺中的约束措施为准。
持有公司股份监事毛文家、方向、姜丰强关于未履行承诺时
的约束措施承诺：1、如本人违反承诺擅自减持公司股份或在
任职期间违规转让征和工业股份的，违规减持征和工业股份
所得或违规转让所得归征和工业所有，同时本人持有的剩余
征和工业股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个
月。如本人未将违规减持所得或违规转让所得上交征和工
业，则征和工业有权扣留应付现金分红中与应上交征和工业
是 不适用
的违规减持所得或违规转让所得金额相等的现金分红；2、及
时在股东大会及证券监管机构指定的披露媒体上说明承诺未
能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因，并向股东和
社会公众投资者道歉；3、向投资者提出补充承诺或替代承
诺，以尽可能保护投资者的权益；4、将上述补充承诺或替代
承诺提交股东大会审议（如需）；5、因本人违反承诺给投资
者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿；6、本人在相关承
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
诺中已明确了约束措施的，以相关承诺中的约束措施为准。
公司控股股东魁峰机械出具了《关于避免同业竞争的承诺
函》，承诺：“本公司目前没有投资或控制其他对征和工业
构成直接或间接竞争的企业，也未从事任何在商业上对征和
工业构成直接或间接竞争的业务或活动。
自本承诺函出具之日起，本公司不会、并保证不从事与征和
工业生产经营有相同或类似业务的投资，今后不会新设或收
购从事与征和工业有相同或类似业务的公司或经营实体，不
在中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发
展任何与征和工业业务直接或可能竞争的业务、企业、项目
或其他任何活动，以避免对征和工业的生产经营构成新的、
可能的直接或间接的业务竞争。
是 不适用
如征和工业进一步拓展其产品和业务范围，本公司承诺将不
与征和工业拓展后的产品或业务相竞争；若出现可能与征和
工业拓展后的产品或业务产生竞争的情形，本公司将按照包
括但不限于以下方式退出与征和工业的竞争：1）停止生产构
成竞争或可能构成竞争的产品；2）停止经营构成竞争或可能
构成竞争的业务；3）将相竞争的资产或业务以合法方式置入
征和工业；4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；5）
采取其他对维护征和工业权益有利的行动以消除同业竞争。
如因本公司未履行在本承诺函中所作的承诺给征和工业或其
他股东造成损失的，本公司将赔偿征和工业或其他股东的实
际损失。本保证、承诺持续有效，直至本公司不再是征和工
业的控股股东为止。”
公司实际控制人金玉谟、金雪芝夫妇出具了《关于避免同业
竞争的承诺函》，承诺：“本人目前没有投资或控制其他对
征和工业构成直接或间接竞争的企业，也未从事任何在商业
上对征和工业构成直接或间接竞争的业务或活动。
自本承诺函出具之日起，本人不会、并保证不从事与征和工
业生产经营有相同或类似业务的投资，今后不会新设或收购
从事与征和工业有相同或类似业务的公司或经营实体，不在
中国境内或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展
任何与征和工业业务直接或可能竞争的业务、企业、项目或 是 不适用
其他任何活动，以避免对征和工业的生产经营构成新的、可
能的直接或间接的业务竞争。
如征和工业进一步拓展其产品和业务范围，本人承诺将不与
征和工业拓展后的产品或业务相竞争；若出现可能与征和工
业拓展后的产品或业务产生竞争的情形，本人将按照包括但
不限于以下方式退出与征和工业的竞争：1）停止生产构成竞
争或可能构成竞争的产品；2）停止经营构成竞争或可能构成
竞争的业务；3）将相竞争的资产或业务以合法方式置入征和
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
工业；4）将相竞争的业务转让给无关联的第三方；5）采取
其他对维护征和工业权益有利的行动以消除同业竞争。
如因本人未履行在本承诺函中所作的承诺给征和工业或其他
股东造成损失的，本人将赔偿征和工业或其他股东的实际损
失。本保证、承诺持续有效，直至本人不再是征和工业的实
际控制人为止。”
四、其他事项
报告事项 说明
1. 保荐代表人变更及其 不适用
理由
2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，深交所没有对保荐机
构采取相关监管措施，中国证监会对保荐机构采取的监管措
施情况如下：
（1）2020 年 4 月 21 日，中国证监会北京监管局向保荐机构
出具了《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函
监管措施的决定》（[2020]63 号），因保荐机构管理 11 只私
募资管计划，投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划
资产净值的 25%，违反了相关规定。基于此，对保荐机构采
取出具警示函的行政监管措施。在该事件发生后，保荐机构
资产管理部高度重视并对相关业务环节进行全面风险排查，
已采取的整改措施包括：修订银行存款制度和债券权限制
度，收紧各类组合对单一发行人的限额；审慎开展热门业务
2. 报告期内中国证监会 和产品，停止发行有较高业绩比较基准的固收+期权类产
和本所对保荐机构或者 品；对存续中的银行存款和银行债券持仓进行严格梳理和筛
其保荐的公司采取监管 查，对部分银行跟进调研，降低低评级银行的风险敞口；加
措施的事项及整改情况 强与风险管理部、法律合规部的协同和管控合作，增强资产
管理业务一道防线和二道防线之间的互动；在内部开展严肃
问责等。
（2）2020 年 10 月 27 日，中国证监会向保荐机构出具了
《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决
定》（[2020]67 号），因保荐机构投资银行类业务内部控制
及廉洁从业风险防控机制不完善，违反了相关规定，中国证
监会决定对保荐机构采取责令改正的行政监管措施。收到上
述监管措施后，保荐机构有关部门讨论研究并制定了整改计
划和措施，包括持续加大投行内控人员招聘力度；进一步完
善并细化相关内控流程；对相关业务流程进行了全面梳理整
合；指定专门部门负责廉洁从业监督检查工作，完善廉洁从
业风险防控机制等。
3. 其他需要报告的重大 无
事项
（以下无正文）
