中国国际金融股份有限公司
关于青岛征和工业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为青岛征
和工业股份有限公司（以下简称“征和工业”或“公司”））首次公开发行股票并在深
圳证券交易所上市及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15
号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对征和工业 2022 年度募集资金存放与使用
情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
根据公司第二届董事会第 11 次会议、2018 年度股东大会审议通过，并经中国
证券监督管理委员会证监许可[2020]3510 号《关于核准青岛征和工业股份有限公司
首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票
2,045 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 23.28 元，募集
资金总额为人民币 47,607.60 万元。扣除发行费用 6,407.60 万元后，共计募集资金
净额为人民币 41,200.00 万元。上述资金于 2021 年 1 月 6 日全部到位，已经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会计师报字[2021]第 ZA10005 号《验
资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商
业银行签署了相关监管协议，具体情况详见公司于 2021 年 1 月 8 日在深圳证券交
易所网站（www.szse.cn）披露的《青岛征和工业股份有限公司首次公开发行 A 股
股票上市公告书》。
截止 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金账户余额为 102,589,883.89 元，已累
计使用募集资金 229,398,501.98 元。募集资金的结余和具体使用情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
2021 年 12 月 31 日余额： 180,977,134.81
减：2022 年度直接投入募集资金项目资金 45,359,497.73
其中:工业自动化传动部件生产线建设项目 32,058,588.32
发动机链生产线建设项目 10,309,555.00
技术中心创新能力提升建设项目 2,991,354.41
2022 年度手续费支出 1,568.00
加：2022 年度募集资金利息及理财收入 2,404,217.59
2022 年 12 月 31 日募集资金余额： 102,589,883.89
其中：专户存款余额 102,589,883.89
注：募集资金账户余额与累计使用募集资金合计与募集资金净额的差异主要系暂时性补充流动
资金金额、现金管理及利息收入扣除手续费净额等。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金管理，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，制定
了《青岛征和工业股份有限公司募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使
用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及有关法律法规的规定，公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司及专户存储募
集资金的商业银行之间签订了《募集资金三方监管协议》，对各方的相关责任和义
务进行了详细约定。截至 2022 年 12 月 31 日，公司严格按照监管协议的规定存放
和使用募集资金。
（二）募集资金专户储存情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元
开户主体银行名 存放 2022 年 12 月
开户银行名称 银行账号
称 方式 31 日余额
青岛征和工业股 中国建设银行股份
37150199790609888887 活期 63,660,635.67
份有限公司 有限公司平度支行
青岛征和工业股 中国建设银行股份
37150199790609888886 活期 27,280,529.43
份有限公司 有限公司平度支行
中国农业银行股份
青岛征和工业股
有限公司平度广州 38163301040088887 活期 11,648,718.79
份有限公司
路支行
合计 102,589,883.89
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度募集资金实际使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2022 年未发生募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司 2022 年未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2021 年 3 月 10 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确
保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同
意公司使用部分闲置募集资金 5,000.00 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限自
董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。本次使用
闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途的行为。
截至 2022 年 2 月 28 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金
5,000.00 万元人民币全部提前归还至募集资金专项账户，使用期限未超过 12 个月。
公司于 2022 年 3 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十
三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提
下，同意公司使用部分闲置募集资金 5,000.00 万元人民币暂时补充流动资金，使用
期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。本
次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不存在变相改变募集资金用途的行为。
截至 2023 年 2 月 27 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金
5,000.00 万元人民币全部提前归还至募集资金专项账户，使用期限未超过 12 个月。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，同意公司使用
额度不超过人民币 15,000 万元（含）闲置募集资金进行现金管理，期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，并授权公司董事长根据实际需要在上述额度范围内
行使投资决策权并签署相关合同及文件,在上述额度和期限内，资金额度可以循环
使用。具体运用情况如下:
金额
账户名 预期年化 收益类
银行名称 产品名称 （万 起息日 到期日
称 收益率 型
元）
青岛征 中国农业银
2022 大额 2022 年 2023 年
和工业 行股份有限 大额存
存单第 80 3,500.00 5 月 12 2 月 12 1.9%
股份有 公司平度广 单
期 日 日
限公司 州路支行
青岛征 中国建设银
单位大额存 2022 年 2022 年
和工业 行股份有限 大额存
单 2022 年 2,000.00 5 月 12 11 月 12 1.9%
股份有 公司平度支 单
第 054 期 日 日
限公司 行
青岛征 中国建设银
单位大额存 2022 年 2022 年
和工业 行股份有限 大额存
单 2022 年 4,500.00 5 月 12 11 月 12 1.9%
股份有 公司平度支 单
第 054 期 日 日
限公司 行
青岛征 中国建设银 中国人民
2022 年 2023 年
和工业 行股份有限 单位协定存 银行协定 活期存
- 5 月 12 4 月 25
股份有 公司平度支 款 存款利率 款
日 日
限公司 行 加 50BP
合计 10,000.00
注：上述协定存款账户资金可随时支取，没有锁定期，不影响募集资金的使用。
截止 2022 年 12 月 31 日，公司如期赎回理财产品情况如下：
赎回金 预计年
账户 产品 起息 实际收益
签约银行 产品名称 额（万 到期日 化收益
名称 类型 日 （元）
元） 率
青岛
征和 中国建设 单位大额 2022
2022 年
工业 银行股份 存单 2022 大额 年5
2,000.00 11 月 1.9% 191,561.64
股份 有限公司 年第 054 存单 月 12
12 日
有限 平度支行 期 日
公司
青岛
征和 中国建设 单位大额 2022
2022 年
工业 银行股份 存单 2022 大额 年5
4,500.00 11 月 1.9% 431,013.70
股份 有限公司 年第 054 存单 月 12
12 日
有限 平度支行 期 日
公司
合计 6,500.00 622,575.34
注：本金及理财收益已全部存入募集资金专户。
（六）节余募集资金使用情况
公司 2022 年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（七）超募资金使用情况
公司不存在超募资金使用的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金均按规定存放于募集资金专户。
（九）募集资金使用的其他情况
受 2022 年整体客观环境影响，募投项目“技术中心创新能力提升建设项目”
的建设内容出现不同程度的延误，导致整体建设进度有所放缓，无法在计划的时间
内完成。为确保公司募投项目稳步实施，降低募集资金使用风险，公司根据目前募
投项目实际建设进度，经审慎研究，拟将上述募投项目达到预定可使用状态的时间
调整至 2024 年 6 月 30 日。本次募投项目延期事项已于 2023 年 4 月 27 日经公司第
四届董事会第三次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，公司独立董事发表了
明确同意意见。保荐机构对公司本次募投项目延期事项发表了无异议的核查意见。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范
运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行存放、使用及管
理，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，履行
了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：征和工业 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市
公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》及公司《募集资
金管理制度》等法规和文件的规定。对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存
在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表：
募集资金使用情况对照表
附表：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
本年度投入募集资
募集资金净额 412,000,000.00 45,359,497.73
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 无 229,398,501.98
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 无
是否已变更 截至期末投资进度 本年度 是否达 项目可行性是
募集资金承诺投资 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计投 项目达到预定可
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 （%） 实现的 到预计 否发生重大变
总额 (1) 金额 入金额(2) 使用状态日期
分变更） (3)＝(2)/(1) 效益 效益 化
承诺投资项目
工业自动化传动部件生产线建设项目
否 220,000,000.00 220,000,000.00 32,058,588.32 174,397,088.06 79.27 2022 年 7 月 1 日 注1 注1 否
发动机链生产线建设项目
否 128,000,000.00 128,000,000.00 10,309,555.00 47,028,882.70 36.74 不适用 不适用 不适用 否
技术中心创新能力提升建设项目
否 64,000,000.00 64,000,000.00 2,991,354.41 7,972,531.22 12.46 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 412,000,000.00 412,000,000.00 45,359,497.73 229,398,501.98
超募资金投向 不适用
合计 412,000,000.00 412,000,000.00 45,359,497.73 229,398,501.98
未达到计划进度或预计收益的情况和 工业自动化传动部件生产线建设项目已于 2022 年 7 月 1 日达到可使用状态，预计受益情况说明详见注 1；技术中心创新能力提升建设项目未达到计划进度，相关说明详见本
原因（分具体项目） 报告“三、募集资金的实际使用情况”之“（九）募集资金使用的其他情况”。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情
不适用
况
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
不适用
况
公司于 2022 年 3 月 8 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。在确保募集资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，同意公司使用部分闲置募集资金 5,000.00 万元人民币暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
况
日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”。
公司于 2022 年 4 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集
用闲置募集资金进行现金管理情况 资金项目建设和募集资金使用计划的前提下，同意公司使用额度不超过人民币 15,000 万元（含）闲置募集资金进行现金管理。具体情况详见本报告“三、募集资金的实际使用
情况”之“（五）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
项目实施出现募集资金结余的金额及
本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余情况。
原因
尚未使用的募集资金用途及去向 公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或
无
其他情况
注 1：工业自动化传动部件生产线建设项目于 2022 年 7 月 1 日达到使用状态，与本年度实现销售收入 5,199.01 万元，毛利率 14.17%，净利润率 3.98%。由于工业自动化传动部件生产线建设项目尚未结项，项目处于
持续投入建设状态，因此目前实现的收益尚未完全达到公司预计的销售收入。
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于青岛征和工业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
米 凯 吴嘉青
中国国际金融股份有限公司
2023 年 月 日