中信建投证券股份有限公司
关于南方电网综合能源股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：南网能源
保荐代表人姓名：李庆利 联系电话：020 38381070
保荐代表人姓名：温家明 联系电话：020 38381070
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 1
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
1
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 4 月 8 日
对上市公司募集资金管理与使
用、重大事项的信息披露、上市公司
（3）培训的主要内容
董事、监事、高级管理人员的行为规
范等相关规定进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
南方电网和绿色能源混改基金关于限售安
是 不适用
排、自愿锁定期的承诺
南方电网和绿色能源混改基金关于持股意
是 不适用
向及减持意向的承诺
南方电网、南网能源、南网能源董事及高
是 不适用
级管理人员关于稳定股价的承诺
南方电网关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
南方电网关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
南网能源董事、监事、高级管理人员关于 是 不适用
2
未履行承诺的约束措施的承诺
广东能源集团、广业绿色基金、特变电工、
智光电气、广东环保集团关于限售安排、 是 不适用
自愿锁定期的承诺
广东能源集团、广业绿色基金、广东环保
是 不适用
集团关于持股意向及减持意向的承诺
广东能源集团、广业绿色基金、广东环保
是 不适用
集团关于未履行承诺的约束措施
注：南方电网指中国南方电网有限责任公司，绿色能源混改基金指绿色能源混改股权投资基
金（广州）合伙企业（有限合伙），广东能源集团指广东省能源集团有限公司，广业绿色基
金指广东省广业绿色基金管理有限公司，特变电工指特变电工股份有限公司，智光电气指广
州智光电气股份有限公司，广东环保集团指广东省环保集团有限公司（原广东省广业集团有
限公司）
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南方电网综合能源股份有限
公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
李庆利 温家明
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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