天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
天津红日药业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-086
2016 年 10 月
1
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姚小青、主管会计工作负责人蓝武军及会计机构负责人(会计主
管人员)蓝武军声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,263,218,190.93 6,472,574,269.41 12.22%
归属于上市公司股东的净资产
5,741,638,556.79 5,269,277,914.65 8.96%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 965,713,209.79 9.95% 2,712,507,861.23 15.99%
归属于上市公司股东的净利润
164,771,448.21 -9.04% 476,192,875.82 11.03%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
164,156,034.55 4.22% 445,402,617.67 10.84%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 354,230,772.00 212.80%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.16 -20.00% 0.48 -2.04%
稀释每股收益（元/股） 0.16 -20.00% 0.47 -2.08%
加权平均净资产收益率 2.91% -2.15% 8.69% -4.94%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -586,674.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
43,595,913.68
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,426,299.26
减：所得税影响额 9,077,423.88
少数股东权益影响额（税后） 715,258.33
合计 30,790,258.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
3
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、行业政策影响药品销售上量
受宏观经济和医改政策影响，严控药占比、医保支付等对药品行业整体增速产生负面影响。
2、药品价格承受降价压力
“降药费、增医技”是医药改革市场定价层面的整体趋势，药品降价风险是行业性、系统性风险，是所有医药企业现阶段
均需要面对的风险。
3、配方颗粒市场放开
政策放开后，配方颗粒市场竞争激烈，对业内企业全产业链控制能力要求将提升。
4、新品研发进度风险
从2015年8月开始实施集中审评，在审评速度突飞猛进的同时，审评门槛和技术要求越来越高，尤其是仿制药品种审评通
过率非常低。大投入、长周期、高风险的特点决定研发期间的重大决策偏差和技术失误会对新品最终成果都会产生负面影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 45,729 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天津大通投资集
境内非国有法人 21.19% 212,714,165 0 质押 193,350,191
团有限公司
姚小青 境内自然人 18.22% 182,939,544 137,204,658 质押 79,260,000
湖州食品化工联
境内非国有法人 2.60% 26,085,017 26,085,017 质押 13,042,500
合有限公司
曾国壮 境内自然人 2.04% 20,470,629 15,352,971
吴玢 境内自然人 2.00% 20,072,152 15,054,114
中信证券股份有
境内非国有法人 1.71% 17,181,118 0
限公司
姚晨 境内自然人 1.57% 15,789,632 15,789,632
伍光宁 境内自然人 1.33% 13,335,772 10,796,829
孙长海 境内自然人 1.06% 10,670,568 8,452,926 质押 7,000,000
刘树海 境内自然人 1.05% 10,583,070 10,583,070
4
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天津大通投资集团有限公司 212,714,165 人民币普通股 212,714,165
姚小青 45,734,886 人民币普通股 45,734,886
中信证券股份有限公司 17,181,118 人民币普通股 17,181,118
泰达宏利基金-民生银行-泰达宏利
价值成长定向增发 118 号资产管理 8,738,966 人民币普通股 8,738,966
计划
长城国融投资管理有限公司 6,282,340 人民币普通股 6,282,340
平安资产-工商银行-平安资产鑫享
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
7 号保险资产管理产品
平安资产-工商银行-鑫享 3 号资产
6,000,000 人民币普通股 6,000,000
管理产品
中国农业银行股份有限公司-国泰
国证医药卫生行业指数分级证券 5,243,694 人民币普通股 5,243,694
投资基金
新时代证券股份有限公司 5,241,379 人民币普通股 5,241,379
曾国壮 5,117,658 人民币普通股 5,117,658
公司未知上述股东间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
上述股东关联关系或一致行动的
法》中规定的一致行动人。公司实际控制人李占通先生与曾国壮先生、刘强先生、伍光
说明
宁先生于 2008 年 2 月签署的《一致行动协议》已到期。
公司股东天津大通投资集团有限公司除通过普通证券帐户持有 199,214,165 股外，还通
参与融资融券业务股东情况说明
过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 13,500,000 股，实际合计持有
（如有）
212,714,165 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
5
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
高管锁定期止/自
高管锁定股
2014 年 1 月 22
136,634,958 股/
姚小青 137,204,658 0 0 137,204,658 日起，在满足解
股权激励限售股
锁条件情况下，
569,700 股
分三期解锁。
自 2015 年 12 月
湖州食品化工联 首发后机构类限 14 日起，在满足
26,085,017 0 0 26,085,017
合有限公司 售股 解锁条件情况
下，分三期解锁。
首发后个人类限
姚晨 15,789,632 0 0 15,789,632 2018/12/14
售股
曾国壮 15,352,971 0 0 15,352,971 高管锁定股 高管锁定期止
高管锁定期止/自
高管锁定股
2014 年 1 月 22
14,649,114 股/股
吴玢 15,054,114 0 0 15,054,114 日起，在满足解
权激励限售股
锁条件情况下，
405,000 股
分三期解锁。
伍光宁 10,796,829 0 0 10,796,829 高管锁定股 高管锁定期止
自 2015 年 12 月
首发后个人类限 14 日起，在满足
刘树海 10,583,070 0 0 10,583,070
售股 解锁条件情况
下，分三期解锁。
高管锁定期止/自
高管锁定股
2014 年 1 月 22
8,047,926 股/股
孙长海 8,452,926 0 0 8,452,926 日起，在满足解
权激励限售股
锁条件情况下，
405,000 股
分三期解锁。
自 2015 年 12 月
首发后个人类限 14 日起，在满足
徐峰 7,847,690 0 0 7,847,690
售股 解锁条件情况
下，分三期解锁。
自 2015 年 12 月
首发后个人类限 14 日起，在满足
曹霖 7,847,690 0 0 7,847,690
售股 解锁条件情况
下，分三期解锁。
高管锁定股 高管锁定期止/自
8,825,737 股/股 2014 年 1 月 22
权激励限售股 日起，在满足解
其他限售股股东 39,056,088 655,200 0 38,400,888
4,446,450 股/首 锁条件情况下，
发后个人类限售 分三期解锁。/自
股 16,264,013 股/ 2015 年 12 月 14
6
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
首发后机构类限 日起，在满足解
售股 8,864,688 股 锁条件情况下，
分三期解锁、
2018/12/14。
合计 294,070,685 655,200 0 293,415,485 -- --
7
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
1、应收票据期末余额14,687.66万元，较年初增长2.03倍，主要原因是本期客户采取银行承兑汇票的方式结算货款的情况增
加所致。
2、预付账款期末余额9,603.63万元，较年初增长1.12倍，主要原因是本期子公司北京康仁堂预付的款项增长所致。
3、应收利息期末余额19.42万元，较年初下降66.75%，主要原因是公司银行定期存单减少所致。
4、其他应收款期末余额15,918.56万元，较年初增长5.06倍，主要原因是本期预付的投资款增加所致。
5、其他流动资产期末余额1,355.67万元，较年初增长2.52倍，主要原因是本期新合并控股子公司亿诺瑞所致。
6、可供出售金融资产期末余额5,682.11万元，较年初增长64.23%，主要原因是本期公司新增投资所致。
7、在建工程期末余额25,812.30万元，较年初增长59.13%，主要原因是本期子公司天津康仁堂新厂建设及新合并控股子公司
亿诺瑞新车间建设所致。
8、长期待摊费用期末余额1,271.05万元，较年初增长43.10%，主要原因是本期新增孙公司北京医珍堂房屋装修工程所致。
9、其他非流动资产期末余额9,039.19万元，较年初增长1.41倍，主要原因是本期子公司天津康仁堂因工程进度预付的工程设
备款增加所致。
10、短期借款期末余额57,074.26万元，较年初增长93.72%，主要原因是本期公司发行1年期的银行间短期融资债券所致。
11、应付职工薪酬期末余额1,162.57万元，较年初下降76.50%，主要原因是本期发放2015年末计提的年度奖励所致。
12、一年内到期的非流动负债期末余额150.00万元，较年初下降91.18%，主要原因本期子公司展望药业银行贷款到期归还所
致。
13、库存股期末余额4,425.50万元，较年初下降53.50%，主要原因是本期股权激励计划限制性股票解锁所致。
14、其他综合收益期末余额-13.16万元，较年初下降467.19%，主要原因是子公司超思电子外币报表折算因汇率变动所致。
15、少数股东权益期末余额10,571.40万元，较年初增长4.13倍，主要原因是本期新合并控股子、孙公司所致。
二、利润表项目大幅变动情况与原因说明
1、营业成本年初至报告期末发生额65,696.38万元，较去年同期增长66.57%，主要原因是①子公司北京康仁堂配方颗粒业务
增长，营业成本相应增长；②合并范围变更。
2、财务费用年初至报告期末发生额163.85万元，较去年同期增长1.32倍，主要原因是合并范围变更，利息支出增加所致。
3、资产减值损失年初至报告期末发生额1,031万元，较去年同期下降65.55%，主要原因是本期计提的坏账准备减少所致。
4、投资收益年初至报告期末发生额165.87万元，较去年同期下降82.74%，主要原因是本期公司可供出售金融资产的投资收
益减少所致。
5、少数股东损益年初至报告期末发生额281.02万元，较去年同期增长91.77%，主要原因是合并范围变更，新增控股子公司
亿诺瑞公司增加的少数股东损益。
三、现金流量表项目大幅度变动情况与原因说明
1、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末发生额35,423.08万元，较去年同期增长2.13倍，主要原因是①本期销售回
款增加；②合并范围变更。
2、投资活动产生的现金流量净额年初至报告期末发生额-41,099.32万元，较去年同期下降128.94%，主要原因是①本期支付
的工程款增加；②本期支付的投资款增加；③合并范围变更。
3、筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期末发生额21,240.01万元，较去年同期下降71.21%，主要原因是2015年3月实
8
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
施非公开发行股票所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年三季度，公司继续推进以“打造产品、创新模式、升级管理”为核心的经营计划，各项业务有序开展，三季度各项
经营指标顺利达成。
2016年三季度，公司各项经营指标如期达成。公司经营继续保持良好的发展态势，主要经营指标较去年同期稳步增长，
公司实现营业收入96,571.32万元，比去年同期增长9.95%；实现营业利润19,087.62万元，比去年同期增长5.15%。年初至报
告期末，公司实现营业收入271,250.79万元，比去年同期增长15.99%；实现营业利润52,494.23万元，比去年同期增长11.95%；
实现利润总额56,552.52万元，比去年同期增长12.32%；归属于上市公司股东的净利润47,619.29万元，比去年同期增长11.03%。
报告期内，药品、配方颗粒等业务保持稳定，继续依托信息化能力建设推进业务模式升级，加快医院开发和新开发医院
上量速度，通过对细分市场的精细化管理和维护夯实竞争力。辅料事业部、医疗事业部，以及医疗器械等业务均稳步发展。
报告期内，公司召开年度战略会议，根据环境变化、内部能力，对成熟业务、成长业务的规模和盈利能力做出预判、提
出要求，明确了2017年的主要任务。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年度经营计划在本报告期的执行情况请详见本报告第三节管理层讨论与分析中“报告期内驱动业务收入变化的具体因
素”。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（1）行业政策影响药品销售上量
医改政策和药品采购两票制，对医药工业企业营销模式、能力提出新的要求，公司在模式、能力方面完全能够顺应政
策环境趋势。公司一直致力于徇证医学的研究，内部人力和模式方面的组织保障已经调整到位。同时，公司双轮驱动成效明
显，通过产业并购对医疗健康服务业务、制药产业链上游业务进行了提前布局，以抵消药品价格下行压力，并创新模式，寻
找新的增长点。
9
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（2）配方颗粒放开后竞争更加激烈
中药配方颗粒市场放开在即，未来竞争势必更加激烈。公司紧抓窗口期，从技术标准和全产业链能力两方面布局，提高
学术影响和市场占有率。2016年上半年取得了较为显著的成效，增速高于行业平均且份额提升。
（3）新品研发风险
2015年是国家局药品审评、审批大力改革的第一年，2016年政策得到延续和高效落实。
药品研发大投入、长周期、高风险的特点决定研发期间的重大决策偏差和技术失误会对新品最终成果都会产生负面影响，
同时目前政策环境下新药进入市场获得良好表现的难度已在增加。公司将加强研发过程控制，提高研发质量以应对相关风险。
（4）辅料行业升级对企业提出新要求
在仿制药一致性评价、制剂企业产品升级等因素驱动下，辅料行业面临产品、技术、品质等方面升级要求。公司辅料事
业部以联合外部科研资源的辅料研究所为技术平台，将加快产品开发、联合研发等方面的竞争力。
10
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
2015 年 1 月
22 日-2016 年
首次授予的
1 月 21 日解锁
限制性股票
40%，2016 年
自本计划首
首期限制性 1 月 22 日 报告期内，承
次授予日起
股票激励计 自愿锁定股 2014 年 01 月 -2017 年 1 月 诺人均遵守
满 12 个月后，
划的激励对 份的承诺 22 日 21 日解锁 了所做的承
激励对象应
象 30%，2017 年 诺
在未来 36 个
1 月 22 日
月内分期解
-2018 年 1 月
锁。
21 日解锁
30%
绩效考核目
标：第一个解
锁期相比基
期 2012 年，
2014 年净利
股权激励承诺
润增长率不
低于 68.80%，
2014 年净资
产收益率不
首期限制性 低于 12%。第 报告期内，承
股票激励计 二个解锁期 2014 年 01 月 2014 年度 诺人均遵守
业绩承诺
划的激励对 相比基期 22 日 -2016 年度 了所做的承
象 2012 年，2015 诺
年净利润增
长率不低于
110.80%，
2015 年净资
产收益率不
低于 12%。第
三个解锁期
相比基期
2012 年，2016
11
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
年净利润增
长率不低于
153.00%，
2016 年净资
产收益率不
低于 12.5%
首次授予的 2015 年度报
限制性股票 告披露后
自本计划首 -2016 年度报
首期限制性
次授予日起 告披露前解
股票激励计 自愿锁定股 2014 年 04 月
满 12 个月后， 锁 50%，2016 --
划的预留股 份的承诺 30 日
激励对象应 年度报告披
份激励对象
在未来 36 个 露后-2017 年
月内分期解 度报告披露
锁。 前解锁 50%
绩效考核目
标：第一个解
锁期相比基
期 2012 年，
2015 年净利
润增长不低
于 110.80%，
2015 年净资
首期限制性
产收益率不
股票激励计 2014 年 04 月 2015 年度
业绩承诺 低于 12%。第 --
划的预留股 30 日 -2016 年度
二个解锁期
份激励对象
相比基期
2012 年，2016
年净利润增
长不低于
153.00%，
2016 年净资
产收益率不
低于 12.5%
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
报告期内，承
公司董事、监
自愿锁定股 自愿锁定股 2009 年 10 月 诺人均遵守
事、高管及其 长期有效
首次公开发行或再融资时所作承诺 份的承诺 份的承诺 30 日 了所做的承
关联自然人
诺
公司控股股 避免同行业 避免同行业 2009 年 10 月 长期有效 报告期内，承
12
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
东天津大通 竞争的承诺 竞争的承诺 30 日 诺人均遵守
投资集团有 了所做的承
限公司及其 诺
四名自然人
股东、主要股
东姚小青先
生
公司控股股
东天津大通 报告期内，承
投资集团有 减少关联交 减少关联交 2009 年 10 月 诺人均遵守
长期有效
限公司、实际 易的承诺 易的承诺 30 日 了所做的承
控制人李占 诺
通先生
公司控股股
东天津大通 报告期内，承
投资集团有 避免占用资 避免占用资 2009 年 10 月 诺人均遵守
长期有效
限公司、实际 金的承诺 金的承诺 30 日 了所做的承
控制人李占 诺
通先生
公司控股股 报告期内，承
关于社保、住 关于社保、住
东天津大通 2009 年 10 月 诺人均遵守
房公积金的 房公积金的 长期有效
投资集团有 30 日 了所做的承
承诺 承诺
限公司 诺
光大保德信 报告期内，承
持有红日药 持有红日药 2015 年 3 月
基金管理有 2015 年 03 月 诺人均遵守
业股份锁定 业股份锁定 27 日-2016 年
限公司等 4 名 23 日 了所做的承
的承诺 的承诺 3 月 27 日
特定投资者 诺
2015 年 12 月
14 日-2016 年
自 2015 年 12 12 月 14 日解
刘树海、曹 月 14 日起 12 锁 40%，2016
霖、王维虎、 个月内不得 年 12 月 14 日 报告期内，承
持有红日药
徐峰、北京汇 转让，在满足 2015 年 12 月 -2017 年 12 月 诺人均遵守
业股份锁定
众嘉利电子 解锁条件情 14 日 14 日解锁 了所做的承
的承诺
技术有限公 况下，应在未 50%，2017 年 诺
司 来 36 个月内 12 月 14 日
分期解锁 -2018 年 12 月
14 日解锁
10%
持有红日药 自 2015 年 12 2015 年 12 月 报告期内，承
姚晨等 10 名 2015 年 12 月
业股份锁定 月 14 日起 36 14 日-2018 年 诺人均遵守
自然人 14 日
的承诺 个月内不得 12 月 14 日 了所做的承
13
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
转让 诺
2015 年 12 月
14 日-2016 年
自 2015 年 12 12 月 14 日解
月 14 日起 12 锁 50%，2016
美欣达集团
个月内不得 年 12 月 14 日 报告期内，承
有限公司、湖 持有红日药
转让，在满足 2015 年 12 月 -2017 年 12 月 诺人均遵守
州食品化工 业股份锁定
解锁条件情 14 日 14 日解锁 了所做的承
联合有限公 的承诺
况下，应在未 30%，2017 年 诺
司
来 36 个月内 12 月 14 日
分期解锁 -2018 年 12 月
14 日解锁
20%
自 2015 年 12 报告期内，承
持有红日药 2015 年 12 月
月 14 日起 36 2015 年 12 月 诺人均遵守
芮勇 业股份锁定 14 日-2018 年
个月内不得 14 日 了所做的承
的承诺 12 月 14 日
转让 诺
承诺超思股
份经审计并
扣除非经常
刘树海、曹 损益后的净
霖、王维虎、 利润 2015 年 报告期内，承
徐峰、北京汇 不低于 4,800 2015 年 12 月 2015 年度 诺人均遵守
业绩承诺
众嘉利电子 万元、2016 年 14 日 -2016 年度 了所做的承
技术有限公 不低于 5,500 诺
司 万元，两年累
计净利润不
低于 10,300
万元
承诺展望药
业经审计并
扣除非经常
损益后的净
美欣达集团
利润 2015 年 报告期内，承
有限公司、湖
不低于 3,100 2015 年 12 月 2015 年度 诺人均遵守
州食品化工 业绩承诺
万元、2016 年 14 日 -2016 年度 了所做的承
联合有限公
不低于 4,000 诺
司、芮勇
万元，两年累
计净利润不
低于 7,100 万
元
公司制定的 公司制定的 2014 年 09 月 2015 年度 报告期内，承
其他对公司中小股东所作承诺 公司
股东回报规 股东回报规 03 日 -2017 年度 诺人均遵守
14
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
划 划 了所做的承
诺
公司控股股 报告期内，承
2015 年 8 月 3
东天津大通 股份增持承 股份增持承 2015 年 08 月 诺人均遵守
日-2016 年 2
投资集团有 诺 诺 03 日 了所做的承
月3日
限公司 诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 181,926 本季度投入募集资金总额 4,378.74
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 98,778.04
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2013 年
1.血必净技改扩产项 22,931. 56,480.
否 20,190 23,939 0.01 95.79% 03 月 31 4,160.08 是 否
目 6 84
日
2012 年
15,949. 13,826.
2.研发中心建设项目 否 6,601 86.69% 08 月 31 是 否
39 12
日
2012 年
3.投资北京康仁堂药 10,515. 10,534. 38,496.
否 10,515.48 100.18% 09 月 30 3,653.24 是 否
业有限公司 48 4 02
日
2017 年
4.中药产品自动化生 22,803.
否 91,994.62 92,000 4,310.67 24.79% 12 月 31 否 否
产基地项目 28
日
142,40 70,095. 94,976.
承诺投资项目小计 -- 129,301.1 4,310.68 -- -- 7,813.32 -- --
3.87 4 86
超募资金投向
1、投资北京康仁堂 23,680. 23,680. 2010 年 75,348.
否 5,898.61 100.00% 6,424.67 否
药业有限公司 76 76 05 月 31 34
15
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
日
2、与中国科学院上
2018 年
海药物研究所合作
否 4,560 4,560 760 16.67% 12 月 31 否
开发抗丙肝新药项
日
目
2011 年
3、车间技术改造项 1,483.8
否 1,583.6 1,583.6 0.72 93.70% 06 月 30 否
目 5
日
2011 年
4、ERP 信息系统 否 297 297 261.31 87.98% 06 月 30 否
日
5、与中国人民解放
军第三军医大学第 2018 年
2,496.7
一附属医院合作开 否 4,285 4,285 67.34 58.27% 12 月 31 否
2
发治疗脓毒症Ⅰ类 日
新药项目
34,406. 28,682. 75,348.
超募资金投向小计 -- 16,624.21 68.06 -- -- 6,424.67 -- --
36 64 34
145,925.3 176,81 98,778. 14,237.9 170,325
合计 -- 4,378.74 -- -- -- --
1 0.23 04 9 .2
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
项目可行性未发生重大变化
大变化的情况说明
适用
1、2010 年 3 月 30 日，经公司第三届董事会第十五次会议以及 2010 年 4 月 22 日的 2009 年度股东大
会审议通过，公司使用超募资金 5,898.61 万元对北京康仁堂药业有限公司增资并成为该公司第一大股
东。公司于 2010 年 3 月 30 日进行公告-《公告 008-关于使用超募资金对北京康仁堂药业有限公司增
资的公告》。2011 年 7 月 14 日，经公司第四届董事会第十六次会议以及 2011 年 8 月 1 日召开的 2011
年第三次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 17,782.15 万元购买新疆力利记投资有限公司所
持北京康仁堂药业有限公司 21.75%的股权，购买后，公司持有北京康仁堂药业有限公司股权比例由
超募资金的金额、用 42%增加到 63.75%，成为其绝对控股股东。公司于 2011 年 7 月 14 日进行公告-《公告 026-关于使用
途及使用进展情况 超募资金购买新疆力利记投资有限公司所持北京康仁堂药业有限公司股份的公告》。截至 2016 年 9 月
30 日止，该项目已实际使用超募资金 23,680.76 万元。 2、2010 年 7 月 12 日，经公司第四届董
事会第三次会议审议通过，公司使用超募资金 4,560 万元与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙
肝新药。该项目成功完成后将大大提升公司核心竞争力。公司于 2010 年 7 月 13 日进行公告-《公告
024-关于使用超募资金与中国科学院上海药物研究所合作开发抗丙肝新药项目的公告》。截至 2016 年
9 月 30 日止，该项目已实际使用超募资金 760.00 万元。 3、2010 年 8 月 19 日，经公司第四届董事
会第四次会议以及 2010 年 9 月 8 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金
11,916.59 万元对血必净技改扩产项目和研发中心项目分别增加投资 3,749 万元和 6,286.99 万元、对现
16
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
有生产及其配套设施进行技术改造 1,583.60 万元以及实施 ERP 信息化管理 297 万元。2011 年 12 月 6
日经公司第四届董事会第二十次会议以及 2011 年 12 月 29 日召开的 2011 年第四次临时股东大会审议
通过，公司使用超募资金 935.17 万元和自有资金 2,126.23 万元对研发中心项目增加投资。公司于 2011
年 12 月 6 日进行公告-《公告 046-关于研发中心项目变更募集资金用途及追加投资的公告》。上述项
目运行后将大幅提升公司的生产能力、研发实力和管理水平。截至 2016 年 9 月 30 日止，车间技术改
造项目已实际使用超募资金 1,483.85 万元，ERP 信息系统已实际使用超募资金 261.31 万元。
4、2010 年 11 月 19 日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金 4,285 万元与
中国人民解放军第三军医院第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目，若项目成功完成将大大
提升公司竞争优势。公司于 2010 年 11 月 19 日进行公告-《公告 044-天津红日药业股份有限公司关于
使用超募资金与中国人民解放军第三军医大学第一附属医院合作开发治疗脓毒症Ⅰ类新药项目的公
告》。截至 2016 年 9 月 30 日止，该项目已实际使用超募资金 2,496.72 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
1、2009 年 11 月 18 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于用募集资金置换已投入募
集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
募集资金投资项目
1,858.78 万元。目前，相关资金已经置换完成。 2、 截止至 2015 年 3 月 12 日，公司非公开发
先期投入及置换情
行募集资金投资项目“中药产品自动化生产基地项目”先期投入基地建设资金为 66,429,807.78 元，其
况
中：① 取得土地使用权支付土地出让金及税费 58,119,600.00 元；② 支付“中药产品自动化生产基地
项目”基地建设工程费用 8,310,207.78 元。因置换时间距募集资金到账时间已超过 6 个月，故截止目前，
该资金未完成置换。
适用
1、2014 年 7 月 18 日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动
资金的议案》，同意公司根据实际情况以 5000 万元的闲置募集资金暂时用于补充流动资金。使用期限
不超过董事会审议通过之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2014 年 7 月 18 日进行公
告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》2014-060）。截止
2015 年 1 月 15 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 5,000 万元归还并转入募集资金专用账户，并
于 2015 年 1 月 19 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补
用闲置募集资金暂
充流动资金归还的公告》（2015-004）。 2、2015 年 6 月 25 日，公司第五届董事会第二十六次
时补充流动资金情
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产
况
品自动化生产基地项目”10,000.00 万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 6 个
月，到期将归还至募集资金专户。公司于 2015 年 6 月 25 日进行公告--《天津红日药业股份有限公司
关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（2015-076）。截至 2015 年 11 月 18 日，公司已将
用于暂时补充流动资金的 10,000.00 万元归还并转入募集资金专用账户，并于 2015 年 11 月 18 日公司
对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于闲置募集资金暂时补充流动资金归还的公告》
（2015-119）。 3、2015 年 11 月 26 日，公司第五届董事会第二十九次会议审议通过了《关
于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司根据实际情况使用“中药产品自动化生产基地项
17
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
目”20,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，并
于 2015 年 11 月 26 日公司对该事项进行公告--《天津红日药业股份有限公司关于使用闲置募集资金暂
时补充流动资金的公告》（2015-123）。
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年7月1日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于拟使用自有资金参与投资设立产业投资基金的议案》，
公司拟出资 5,000 万元与北京柘领投资管理中心（有限合伙）（以下简称“柘领投资”）及其他合伙人成立产业投资基金。7
月6日，公司与柘领投资及其他合伙人签署相关协议，各方同意将北京柘量投资中心（有限合伙）（以下简称“柘量投资”）
按照产业投资基金的管理模式进行管理，8月底，柘量投资已在中国证券投资基金业协会完成私募基金登记备案手续，取得
了《私募投资基金备案证明》（备案编码：SK9286）。相关情况请参见2016年7月5日、7月9日、8月23日公司刊于中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
2、2016年7月22日，公司收到中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）出具的《接受注册通知书》（中
市协注[2016]CP223号），接受公司短期融资券注册，注册金额为4亿元，注册额度自《接受注册通知书》落款之日起2年内
有效。本次发行的2016年度第一期短期融资券金额为人民币4亿元，8月29日-30日发行，8月31日募集资金已全额到账。相关
情况请参见2016年9月1日公司刊于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
3、报告期内，公司全资子公司展望药业申报的甲氨蝶呤、盐酸艾司洛尔、米力农、阿扎胞苷、依托咪酯、培美曲塞二
钠共计6种原料药全部通过美国FDA的官方审计。相关情况请参见2016年7月5日公司刊于中国证监会指定的创业板信息披露
网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年第三季度，公司未制定或实施现金分红方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
18
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
19
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天津红日药业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,552,864,943.28 1,393,545,418.35
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 146,876,602.37 48,416,779.58
应收账款 1,765,867,792.93 1,728,755,887.42
预付款项 96,036,306.91 45,281,981.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 194,153.81 583,890.13
应收股利
其他应收款 159,185,576.82 26,254,478.15
买入返售金融资产
存货 427,107,768.80 392,794,066.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 13,556,667.40 3,851,753.37
流动资产合计 4,161,689,812.32 3,639,484,254.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
20
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 56,821,130.36 34,598,908.14
持有至到期投资
长期应收款 9,929,544.60 10,208,785.08
长期股权投资 8,717,069.63 8,563,311.60
投资性房地产
固定资产 1,015,226,056.28 963,476,389.49
在建工程 258,123,011.58 162,210,978.51
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 196,514,582.06 187,013,249.70
开发支出 104,362,970.27 82,640,821.33
商誉 1,301,970,526.68 1,293,323,640.24
长期待摊费用 12,710,533.50 8,882,426.59
递延所得税资产 46,761,067.94 44,672,127.05
其他非流动资产 90,391,885.71 37,499,376.96
非流动资产合计 3,101,528,378.61 2,833,090,014.69
资产总计 7,263,218,190.93 6,472,574,269.41
流动负债：
短期借款 570,742,604.07 294,625,626.47
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 59,086,175.00 58,600,000.00
应付账款 171,258,676.99 199,466,356.12
预收款项 37,773,726.46 45,298,236.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,625,748.59 49,474,944.31
应交税费 98,398,342.49 100,894,708.81
21
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 465,136.66 637,576.27
应付股利
其他应付款 419,610,108.74 374,655,581.73
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,500,000.00 17,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,370,460,519.00 1,140,653,029.79
非流动负债：
长期借款 5,000,000.00 5,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 36,592,396.74 33,955,578.20
递延所得税负债 3,812,731.06 3,092,080.50
其他非流动负债
非流动负债合计 45,405,127.80 42,047,658.70
负债合计 1,415,865,646.80 1,182,700,688.49
所有者权益：
股本 1,003,798,781.00 1,004,813,981.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,617,144,842.89 2,610,511,379.20
减：库存股 44,254,994.00 95,180,132.00
其他综合收益 -131,598.30 -23,201.78
专项储备
22
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 114,273,587.38 114,273,587.38
一般风险准备
未分配利润 2,050,807,937.82 1,634,882,300.85
归属于母公司所有者权益合计 5,741,638,556.79 5,269,277,914.65
少数股东权益 105,713,987.34 20,595,666.27
所有者权益合计 5,847,352,544.13 5,289,873,580.92
负债和所有者权益总计 7,263,218,190.93 6,472,574,269.41
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 688,671,560.68 636,839,390.12
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 47,524,944.89 13,456,988.83
应收账款 532,775,266.78 717,075,808.49
预付款项 29,327,647.27 27,913,718.08
应收利息 427,361.20
应收股利
其他应收款 136,552,367.84 14,613,499.08
存货 73,925,915.19 61,552,942.50
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 294,002,283.24
流动资产合计 1,802,779,985.89 1,471,879,708.30
非流动资产：
可供出售金融资产 53,321,130.36 31,098,908.14
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,073,662,670.14 2,965,943,270.50
投资性房地产
23
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 436,248,899.26 446,200,524.94
在建工程 6,741,775.20 14,228,604.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,412,131.43 16,757,162.96
开发支出 94,841,635.99 75,760,023.13
商誉
长期待摊费用 887,740.57 1,669,361.59
递延所得税资产 9,256,486.36 9,098,585.32
其他非流动资产 16,913,956.88 4,842,814.38
非流动资产合计 3,707,286,426.19 3,565,599,255.03
资产总计 5,510,066,412.08 5,037,478,963.33
流动负债：
短期借款 418,220,072.23
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 12,656,377.78 24,740,714.75
预收款项 2,592,446.31 2,937,761.76
应付职工薪酬 1,296,616.64 26,331,771.12
应交税费 19,897,832.74 7,945,908.28
应付利息
应付股利
其他应付款 74,925,435.20 124,982,627.77
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 529,588,780.90 186,938,783.68
非流动负债：
长期借款
应付债券
24
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 6,017,308.46 6,259,800.11
递延所得税负债 64,104.18
其他非流动负债
非流动负债合计 6,017,308.46 6,323,904.29
负债合计 535,606,089.36 193,262,687.97
所有者权益：
股本 1,003,798,781.00 1,004,813,981.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 3,000,310,010.52 2,993,580,304.41
减：库存股 44,254,994.00 95,180,132.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 114,273,587.38 114,273,587.38
未分配利润 900,332,937.82 826,728,534.57
所有者权益合计 4,974,460,322.72 4,844,216,275.36
负债和所有者权益总计 5,510,066,412.08 5,037,478,963.33
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 965,713,209.79 878,324,820.30
其中：营业收入 965,713,209.79 878,324,820.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 774,876,432.90 697,712,917.35
25
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 216,571,830.05 142,904,284.75
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 14,788,954.18 15,711,197.41
销售费用 448,148,148.49 465,993,226.92
管理费用 88,399,940.69 64,544,058.47
财务费用 1,688,574.63 -4,859,809.64
资产减值损失 5,278,984.86 13,419,959.44
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
39,406.27 907,724.84
列）
其中：对联营企业和合营
15,933.40 18,835.95
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 190,876,183.16 181,519,627.79
加：营业外收入 3,680,015.29 31,980,870.58
其中：非流动资产处置利得 6,713.81
减：营业外支出 3,053,046.96 2,161,526.65
其中：非流动资产处置损失 45,053.53 1,675.94
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
191,503,151.49 211,338,971.72
列）
减：所得税费用 26,731,180.35 29,663,483.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 164,771,971.14 181,675,487.98
归属于母公司所有者的净利润 164,771,448.21 181,156,505.40
少数股东损益 522.93 518,982.58
六、其他综合收益的税后净额 -26,185.54
归属母公司所有者的其他综合收益
-26,185.54
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
26
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-26,185.54
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -26,185.54
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 164,745,785.60 181,675,487.98
归属于母公司所有者的综合收益
164,745,262.67 181,156,505.40
总额
归属于少数股东的综合收益总额 522.93 518,982.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.20
（二）稀释每股收益 0.16 0.20
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：姚小青 主管会计工作负责人：蓝武军 会计机构负责人：蓝武军
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 176,522,885.65 235,464,855.04
减：营业成本 31,197,508.09 40,860,641.66
27
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 3,160,922.71 4,612,239.97
销售费用 52,608,869.41 86,421,097.32
管理费用 33,798,474.95 35,480,709.95
财务费用 -544,746.04 -5,123,218.56
资产减值损失 20,617.94 -638,412.46
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
48,039.64 900,387.80
列）
其中：对联营企业和合营企
10,129.15 11,498.91
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 56,329,278.23 74,752,184.96
加：营业外收入 1,277,458.61 15,730,772.54
其中：非流动资产处置利得 60.99
减：营业外支出 2,908.01 1,814,600.00
其中：非流动资产处置损失 2,908.01
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
57,603,828.83 88,668,357.50
列）
减：所得税费用 8,614,397.86 13,535,521.40
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 48,989,430.97 75,132,836.10
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
28
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 48,989,430.97 75,132,836.10
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,712,507,861.23 2,338,599,274.97
其中：营业收入 2,712,507,861.23 2,338,599,274.97
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,189,224,305.06 1,879,310,338.74
其中：营业成本 656,963,842.51 394,400,978.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 43,136,261.89 40,877,393.44
销售费用 1,234,414,036.79 1,231,796,515.80
管理费用 242,761,665.91 187,387,831.71
财务费用 1,638,472.85 -5,078,835.65
资产减值损失 10,310,025.11 29,926,454.83
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,658,712.38 9,609,035.88
列）
29
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
153,758.03 569,226.25
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 524,942,268.55 468,897,972.11
加：营业外收入 44,184,321.66 37,846,988.59
其中：非流动资产处置利得 6,713.81
减：营业外支出 3,601,381.30 3,230,006.57
其中：非流动资产处置损失 593,387.87 270,147.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
565,525,208.91 503,514,954.13
列）
减：所得税费用 86,522,135.38 73,143,710.80
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 479,003,073.53 430,371,243.33
归属于母公司所有者的净利润 476,192,875.82 428,905,872.26
少数股东损益 2,810,197.71 1,465,371.07
六、其他综合收益的税后净额 -108,396.52
归属母公司所有者的其他综合收益
-108,396.52
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-108,396.52
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -108,396.52
30
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 478,894,677.01 430,371,243.33
归属于母公司所有者的综合收益
476,084,479.30 428,905,872.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 2,810,197.71 1,465,371.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.48 0.49
（二）稀释每股收益 0.47 0.48
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 495,875,758.89 620,933,220.20
减：营业成本 88,368,224.33 111,088,387.52
营业税金及附加 8,837,969.35 11,923,825.08
销售费用 150,773,508.64 227,649,034.43
管理费用 97,201,056.36 105,397,398.67
财务费用 -4,310,840.58 -7,192,444.36
资产减值损失 1,295,165.24 340,607.18
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,656,047.16 9,075,650.58
列）
其中：对联营企业和合营企
136,655.19 35,840.95
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 155,366,722.71 180,802,062.26
加：营业外收入 2,381,645.75 18,085,316.87
其中：非流动资产处置利得 60.99
减：营业外支出 513,501.55 2,861,699.02
其中：非流动资产处置损失 513,501.55 247,099.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
157,234,866.91 196,025,680.11
列）
31
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 23,363,224.81 31,760,071.15
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 133,871,642.10 164,265,608.96
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 133,871,642.10 164,265,608.96
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,775,045,697.85 2,003,437,290.09
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
32
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 10,622,690.66
收到其他与经营活动有关的现金 91,708,971.22 68,499,750.12
经营活动现金流入小计 2,877,377,359.73 2,071,937,040.21
购买商品、接受劳务支付的现金 617,559,117.27 395,848,853.92
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
358,972,469.62 269,529,499.76
金
支付的各项税费 491,969,234.83 456,677,967.58
支付其他与经营活动有关的现金 1,054,645,766.01 836,634,728.82
经营活动现金流出小计 2,523,146,587.73 1,958,691,050.08
经营活动产生的现金流量净额 354,230,772.00 113,245,990.13
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 38,046,868.31 130,017,301.46
取得投资收益收到的现金 4,293,292.30 10,821,149.72
处置固定资产、无形资产和其他
8,600.00 2,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 288,583.34
投资活动现金流入小计 42,637,343.95 140,840,451.18
购建固定资产、无形资产和其他 271,829,687.63 109,860,570.93
33
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 176,032,360.85 210,501,639.88
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,768,541.18
投资活动现金流出小计 453,630,589.66 320,362,210.81
投资活动产生的现金流量净额 -410,993,245.71 -179,521,759.63
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 44,722,000.00 924,599,972.32
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 454,020,072.23 60,536,994.63
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,455,000.00
筹资活动现金流入小计 500,197,072.23 985,136,966.95
偿还债务支付的现金 206,114,761.30 175,490,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
71,084,018.23 67,980,112.81
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,598,196.00 3,937,087.64
筹资活动现金流出小计 287,796,975.53 247,407,200.45
筹资活动产生的现金流量净额 212,400,096.70 737,729,766.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的
253,209.00 14,190.88
影响
五、现金及现金等价物净增加额 155,890,831.99 671,468,187.88
加：期初现金及现金等价物余额 1,346,932,864.13 506,265,350.11
六、期末现金及现金等价物余额 1,502,823,696.12 1,177,733,537.99
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 721,109,593.89 514,389,782.67
34
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 8,588,749.45 25,295,263.67
经营活动现金流入小计 729,698,343.34 539,685,046.34
购买商品、接受劳务支付的现金 92,327,686.27 61,551,945.25
支付给职工以及为职工支付的现
115,558,534.64 95,616,717.51
金
支付的各项税费 90,116,403.37 137,010,062.50
支付其他与经营活动有关的现金 160,081,809.06 222,666,783.37
经营活动现金流出小计 458,084,433.34 516,845,508.63
经营活动产生的现金流量净额 271,613,910.00 22,839,537.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,378,314.09 124,527,176.31
取得投资收益收到的现金 3,929,485.67 10,642,720.65
处置固定资产、无形资产和其他
8,600.00 2,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
1,014,437.62
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 12,330,837.38 135,171,896.96
购建固定资产、无形资产和其他
37,780,819.39 30,547,414.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金 145,000,000.00 203,083,085.66
取得子公司及其他营业单位支付
103,580,000.00 6,000,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 294,000,000.00
投资活动现金流出小计 580,360,819.39 239,630,500.02
投资活动产生的现金流量净额 -568,029,982.01 -104,458,603.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 924,599,972.32
取得借款收到的现金 427,020,072.23
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 427,020,072.23 924,599,972.32
偿还债务支付的现金 10,400,000.00 72,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
60,533,633.66 63,888,811.34
的现金
35
天津红日药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 7,838,196.00 3,937,087.64
筹资活动现金流出小计 78,771,829.66 139,825,898.98
筹资活动产生的现金流量净额 348,248,242.57 784,774,073.34
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 51,832,170.56 703,155,007.99
加：期初现金及现金等价物余额 636,839,390.12 209,756,401.18
六、期末现金及现金等价物余额 688,671,560.68 912,911,409.17
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
36