天津红日药业股份有限公司

               独立董事公开征集委托投票权报告书


    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激

励管理办法》（以下简称“管理办法”）的有关规定，天津红日药业股份有限公司

（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事李姝受其他独立董事的委托作为征

集人，就公司拟于 2019 年 4 月 24 日召开的 2018 年度股东大会审议的公司第二

期限制性股票激励计划的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

    中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真

实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何

与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

    本人李姝作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托

就公司拟召开的 2018 年度股东大会的第二期限制性股票激励计划相关议案征集

股东委托投票权而制作并签署本报告书。

    征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实

性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权

从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板

信息披露网站巨潮资讯网上公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全

基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书

的履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产

生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）公司基本情况

    中文名称：天津红日药业股份有限公司
                                     1
    股票简称：红日药业

    股票代码：300026

    法定代表人：姚小青

    董事会秘书：蓝武军

    公司联系地址：天津新技术产业园区武清开发区泉发路西

    邮政编码：301700

    联系电话：022-59623217

    传真：022-59623290

    互联网地址：www.chasesun.cn

    电子信箱：shangxm_420@sina.com

    （二）本次征集事项

    由征集人针对 2018 年度股东大会中审议的《关于公司<第二期限制性股票激

励计划（草案）及其摘要的议案 >》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划考

核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股票激

励计划相关事宜的议案》向公司全体股东公开征集委托投票权。

    三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定的创业

板信息披露网站巨潮资讯网发布的《关于召开 2018 年度股东大会通知的公告》。

    四、征集人基本情况

    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李姝，其基本情况如下：

    李姝，中国国籍，无境外居留权，女，1971 年 3 月生，现就职于南开大学

商学院会计系，教授，博士生导师。主要研究方向为资本市场与信息披露、财务

会计与公司治理。2005 年赴加拿大英属哥伦比亚大学（UBC）进行了为期三个月

的访问学习，2007 年于南开大学工商管理博士后流动站出站。目前已出版著作

与教材 6 部，在《会计研究》、《管理评论》等各级期刊发表学术论文 40 余篇。

国家社科基金重点项目负责人，先后主持省部级科研课题 5 项，主持或参与多项

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企业调研和企业项目研究。曾获天津市教学成果二等奖，南开大学社会科学研究

优秀成果奖，南开大学商学院最受欢迎的老师等奖励。现任公司独立董事。

    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重

大民事诉讼或仲裁。

    （三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安

排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人

之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2019 年 3 月 1 日召开的第六届董

事会第二十五次会议，并且对《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）

及其摘要的议案 >》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议

案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股票激励计划相关事宜的

议案》等议案投了赞成票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本

次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：

    截止 2019 年 4 月 17 日股市交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司

深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    （二）征集时间：

    2019 年 4 月 18 日至 2019 年 4 月 22 日（每日 9:00-12:00、14:00-17:00）

    （三）征集方式：

    采用公开方式在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网上发布

公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤：

    1、征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内容

                                     3
逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；

本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证

明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件

应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托

书原件、股东账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公

证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表

签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指

定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，以到达地邮局加盖邮戳日为准。委

托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

    收件人：天津红日药业股份有限公司 证券部

    联系地址：天津新技术产业园区武清开发区泉发路西

    邮政编码：301700

    联系电话：022-59623217

    传真：022-59623290

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

    4、由见证律师确认有效表决票

    公司聘请的律师事务所见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列

示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托

                                   4
将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不

相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后

收到的授权委托书为有效。

    对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委托投票、

网络投票），以第一次投票结果为准。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代

理人出席会议。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止

之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授

权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则

征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托

无效。




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                                                 征集人：李 姝

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附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




                                  6
   附件：

                             天津红日药业股份有限公司

                  独立董事公开征集委托投票权授权委托书
          兹授权委托李姝女士代表本人（本公司）出席天津红日药业股份有限公司
   2018 年度股东大会，并代表本人（本公司）按照本授权委托书指示对以下会议
   审议的议案行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，
   并代为签署本次会议需要签署的相关文件。


   （说明：请在对议案投票选择时打“√”，但只能选择其中一项，“同意”“反
   对”“弃权”三个选择项下都不打“√”视为弃权。）
                                                  备注       同意   反对   弃权
提案编码                 提案名称             该列打勾的栏
                                                目可以投票

   100            总议案：以下所有议案             √

非累积投票
    提案
             《关于公司第二期限制性股票激励
   1.00                                            √
             计划（草案）及其摘要的议案》
             《关于公司第二期限制性股票激励
   2.00                                            √
             计划绩效考核实施办法的议案》
             《关于提请股东大会授权董事会办
   3.00      理第二期限制性股票激励计划相关        √
             事宜的议案》



          委托股东姓名及签章：
          身份证或营业执照号码：
          委托股东持股数：
          委托人股票账号：
          受托人签名：
          受托人身份证号码：
          委托日期：
   附注：
          1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
          2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。
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