上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2011-015
上海凯宝药业股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末比上年度期末
本报告期末 上年度期末
增减（%）
总资产（元） 1,397,902,339.09 1,370,399,005.71 2.01%
归属于上市公司股东的所有者权益（或股
1,273,121,753.90 1,237,010,741.60 2.92%
东权益）（元）
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
7.26 7.05 2.98%
股）
年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,165,735.36 136.97%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.02 136.97%
股）
本报告期比上年同期增减
报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 186,438,701.40 108,770,883.86 71.40%
归属于上市公司股东的净利润（元） 36,111,012.30 16,112,268.95 124.12%
基本每股收益（元/股） 0.21 0.09 133.33%
稀释每股收益（元/股） 0.21 0.09 133.33%
加权平均净资产收益率（%） 2.88% 1.40% 1.48%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
2.67% 1.38% 1.29%
益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 1,889,405.13
1
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
733,466.04
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
所得税影响额 6,980.09
合计 2,629,851.26 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 6,082
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
新乡县中兴贸易有限公司 6,396,000 人民币普通股
河南新乡华星药厂 4,800,000 人民币普通股
新乡县金鑫商贸有限公司 3,200,000 人民币普通股
中国工商银行—汇添富医药保健股票型证券
3,054,339 人民币普通股
投资基金
张善杰 2,968,600 人民币普通股
苗增全 2,927,000 人民币普通股
岳随有 2,696,000 人民币普通股
冯德宏 2,473,400 人民币普通股
中国建设银行—交银施罗德稳健配置混合型
1,999,875 人民币普通股
证券投资基金
闫保明 1,792,000 人民币普通股
2.3 限售股份变动情况表
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
穆来安 52,800,000 0 0 52,800,000 首发承诺 2013-01-08
河南省新谊药业
17,952,000 0 0 17,952,000 首发承诺 2013-01-08
股份有限公司
新乡县中兴贸易
6,396,000 6,396,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
有限公司
河南新乡华星药
4,800,000 4,800,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
厂
新乡县金鑫商贸
3,200,000 3,200,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
有限公司
张善杰 3,168,000 3,168,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
苗增全 2,928,000 2,928,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
穆竟男 2,880,000 0 0 2,880,000 首发承诺 2013-01-08
岳随有 2,784,000 2,784,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
冯德宏 2,480,000 2,480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
刘宜善 2,000,000 500,000 0 1,500,000 高管锁定股 2011-01-11
穆竟伟 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013-01-08
杜发新 1,888,000 472,000 0 1,416,000 高管锁定股 2011-01-11
2
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闫保明 1,792,000 1,792,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
穆来栋 1,714,400 1,714,400 0 0 首发承诺 2011-01-11
张 棚 1,504,000 376,000 0 1,128,000 高管锁定股 2011-01-11
李修海 1,488,000 1,488,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
来新民 1,488,000 1,488,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
石凤国 1,420,800 355,200 0 1,065,600 高管锁定股 2011-01-11
李武金 1,312,000 1,312,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
邵长青 1,184,000 1,184,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
生秀泽 1,136,000 1,136,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
吕海兰 1,040,000 1,040,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
赵明瑞 960,000 960,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
畅清岭 960,000 240,000 0 720,000 高管锁定股 2011-01-11
王忠山 960,000 240,000 0 720,000 高管锁定股 2011-01-11
张吉生 960,000 0 0 960,000 首发承诺 2013-01-08
侯干云 960,000 960,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
李世芬 928,000 928,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
侯起志 816,000 816,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
杜好武 720,000 720,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
王国明 560,000 140,000 0 420,000 高管锁定股 2011-01-11
马志山 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
秦春瑞 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
张呈峰 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
赵云峰 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
王崇帮 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
宋敬启 480,000 480,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
赵加志 436,800 436,800 0 0 首发承诺 2011-01-11
从 云 288,000 288,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
任立旺 288,000 72,000 0 216,000 高管锁定股 2011-01-11
王孟国 240,000 240,000 0 0 首发承诺 2011-01-11
朱迎军 128,000 32,000 0 96,000 高管锁定股 2011-01-11
刘绍勇 80,000 20,000 0 60,000 高管锁定股 2011-01-11
合计 131,520,000 47,586,400 0 83,933,600 － －
§3 管理层讨论与分析
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、公司净利润较去年同期增长 124.12% ，原因是：①核心产品销售收入稳步增长；②募集资金存款利息增加。
2、应收利息较上年同期增长 40.8%，主要是募集资金利息增加所致。
3、生产性生物资产减少 100% ，主要是 2011 年 1 月份将全资子公司四川凯宝 100%股权转让所致。
4、预收款项较期初增长 32.25 万元，主要是预收货款增加所致。
5、营业收入较上年同期增长 71.40% ，主要是痰热清注射液销量稳中有升，销售收入增加。
6、营业税金及附加较上年同期增长 169% ，主要是销售收入增加所致。
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7、销售费用较上年同期增长 66.95%，主要是销售收入较去年同期增加 7,766.78 万元，同时公司加大市场开发力度，增加销
售网点等因素所致。但销售费用占主营业务收入的比例较去年同期有所下降。
8、管理费用较上年同期增长 59.74% ，主要是公司增加研发投入及折旧等增加所致。
9、财务费用较上年减少 4,216.37%，主要是归还银行借款，利息支出减少所致。
10、资产减值损失较去年同期增长 860.98% ，主要是公司应收账款增加，为防范风险，计提坏账准备增加所致。
11、营业外收入较上年同期增长 268.78% ，主要是收到政府科研补助所致。
12、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增长 136.97%，主要是由于销售商品收到的现金增加所致。
13、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增加 164.16% ，主要原因是预付设备款增加所致。
14、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 100% ，主要是归还银行借款所致。
15、基本每股收益较去年同期增长了 133.33%，主要是本期净利润增加和按当前股本重新计算去年同期每股收益所致。
3.2 业务回顾和展望
1、报告期内公司主营业务经营情况
2011 年一季度，公司主营业务继续保持良好的发展势头，经营业绩稳健增长，主要经营指标较去年同期呈现大幅度增长。
报告期内，公司实现营业收入 18,643.87 万元，比去年同期增长 71.40%；营业利润为 4,127.90 万元，比去年同期增长
119.74%； 利润总额为 4,201.25 万元，比去年同期增长 121.30%；归属于上市公司股东的净利润为 3,611.10 万元，比去年同
期增长 124.12%。
报告期内，公司按照董事会制定的经营计划，扎扎实实地做好每一项工作。在生产建设方面，募投项目进展顺利，后续
生产线正在进行安装；在质量控制方面，将痰热清注射液“689”物质基础研究成果运用到产品检测和质量控制中，提升了痰
热清注射液的质量标准，同时启动国家对中药注射剂安全再评价工作，确保临床用药安全有效；在销售服务方面，加强了目
标医院开发、销售队伍建设及学术营销推广，扩大了产品市场占有率。目前公司产品生产销售稳步增长，各项主要经济指标
再创历史新高。
2、未来发展计划
2011 年公司将继续秉承“诚信做药，良药救人”的宗旨，按照发展规划及年度经营计划为核心目标，积极开展以下工作：
在产品销售方面，充分发挥已有的质量优势、产品优势、销售优势，继续加大对主营品种的生产销售，保持其在国内清
热解毒类中药注射液细分市场占有率的领先地位；
在技术创新方面，启动痰热清注射液药代动力学研究，加之指纹图谱技术和中药提取自动化生产控制手段，促进痰热清
注射液中药现代化的进程；
在生产建设方面，公司募投项目后续建设将按照新版 GMP 的要求加快建设，并不断增加和完善生产车间配套设施，争取
成为新版 GMP 标准实施后第一批通过国家 GMP 认证的企业；
在产品研发方面，加快核心产品系列品种的报批进度和新产品上市前的准备，同时推进和科研院校共同研发抗肿瘤及心
脑血管等新产品的研发工作，并通过重组或买断产品经营权等形式开发新药以实现产品多样化，为企业稳步可持续发展奠定
基础。
在公司治理方面，加强公司治理与内部控制体系，提高信息化管理水平，推动公司内部管理水平与管理效益全面提升，
使公司成为产品研发、技术创新、人才管理等多方面优势的中药现代化、产业化企业。
§4 重要事项
4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
（一）避免同业竞争的承诺
为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司第一大股东及实际控制人穆来安先生、关联方河南省新谊药业股份
有限公司、河南省联谊制药有限责任公司分别做出避免同业竞争的承诺。报告期内，公司第一大股东及实际控制人、河南省
新谊药业股份有限公司、河南省联谊制药有限责任公司信守承诺，没有发生与公司同业竞争的行为。
（二）本次发行前股东所持份的限售安排以及自愿锁定的承诺
上海凯宝股票上市前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺上海凯宝第一大股东及实际控制人穆来安和第二大
股东河南省新谊药业股份有限公司承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其在本次发行前直接或
间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或间接持有的股份。穆来安同时承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其直
接或者间接持有的公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。
上海凯宝股东新乡县中兴贸易有限公司、河南新乡华星药厂、新乡县金鑫商贸有限公司及张善杰等 36 名自然人股东承诺：
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自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收
购该部分股份。承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，上述股份可以上市流通和转让。
上海凯宝实际控制人的关联股东穆竟伟承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接
持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份；在任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有
的公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。
上海凯宝实际控制人的关联股东穆竟男、张吉生承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其直接
或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其直接或者间接持有的公司股份；在穆来安任职期间每年转让的股份不超过其直
接或者间接持有的公司股份总数的 25%，在穆来安离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的公司股份。
担任本公司董事、监事和高级管理人员的刘宜善、王国明、石凤国、张棚、杜发新、畅清岭、王忠山、张连新、刘绍勇、
朱迎军和任立旺承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的本公司股份，也不
由本公司回购其直接或者间接持有的本公司股份；在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或者间接持有的本公司股份总
数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其直接或者间接持有的本公司股份。
报告期内，该上述股东均遵守了所做出的承诺。
4.2 募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 97,375.76
本季度投入募集资金总额 5,066.81
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 24,867.58
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
已变 募集资 截至期 截至期末 项目可行
项目达到预 是否达
承诺投资项目和超募 更项 金承诺 调整后投资 本季度投入 末累计 投资进度 本季度实 性是否发
定可使用状 到预计
资金投向 目(含 投资总 总额(1) 金额 投入金 (%)(3)＝ 现的效益 生重大变
态日期 效益
部分 额 额(2) (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
现代化中药等医药产 20,700. 20,362. 2010 年 06 月
否 25,050.00 2,066.04 81.29% 3,311.13 是 否
品建设项目 00 62 30 日
现代化中药等医药产 8,000.0 1,504.9 2011 年 12 月
否 8,000.00 0.77 18.81% 0.00 否 否
品建设项目（二期） 0 6 31 日
28,700. 21,867.
承诺投资项目小计 - 33,050.00 2,066.81 - - 3,311.13 - -
00 58
超募资金投向
补充募集资金一期工 4,350.0 2011 年 12 月
否 0.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 否 否
程项目 0 31 日
归还银行贷款（如有） - - - - -
6,000.0 3,000.0
补充流动资金（如有） - 6,000.00 3,000.00 50.00% - - - -
0 0
10,350. 3,000.0
超募资金投向小计 - 6,000.00 3,000.00 - - 0.00 - -
00 0
39,050. 24,867.
合计 - 39,050.00 5,066.81 - - 3,311.13 - -
00 58
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 适用
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及使用进展情况 1、2011 年 1 月 10 日上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并
经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金，截止到 2011 年 3
月 31 日已永久性补充流动资金 3000 万元。
2、2011 年 3 月 28 日上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并
经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 4,350 万元补充现代化中药等医药产品建设项目。
其中，痰热清注射液生产线拆迁扩建项目后续投资为 1,750 万元，购置辅助生产设备项目 2,600 万元。
募集资金承诺投资总额由 20,700 万元增加至 25,050 万元，调增投资额后重新计算的截至期末投资进度
为 81.29%。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
期投入及置换情况 根据公司 2010 年 1 月 21 日一届七次董事会及一届三次监事会通过，使用募集资金置换公司预
先投入募集资金项目建设的自筹资金 14,516.62 万元，其中 281.45 万元是 2010 年投入。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
情况
4.3 报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
经立信会计师事务所有限公司审计，公司 2010 年度实现归属母公司股东净利润 123,700,058.70 元，可供股东分配的利润
为 143,389,755.47 元。公司年末资本公积金余额 892,525,220.92 元。
公司 2010 年度利润分配预案为：拟以公司总股本 17,536 万股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 4 元（含税），
合计派发现金 7,014.4 万元。为进一步扩大公司规模，增强公司竞争力和抗风险能力，以公司总股本 17,536 万股为基数，由资
本公积向股东每 10 股转增 5 股，合计转增 8,768 万股。
本预案已经公司一届董事会第十五次会议和一届监事会第九次会议审议通过，尚需经 2010 年度股东大会审议批准后实施。
4.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
4.5 向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
4.6 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
4.7 按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
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