上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
上海凯宝药业股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013-030
2013 年 10 月
1
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主管人员)张育琴声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
2
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 1,754,546,669.02 1,561,084,626.28 12.39%
归属于上市公司股东的净资产
1,536,463,036.34 1,418,798,022.77 8.29%
（元）
归属于上市公司股东的每股净资
2.9206 2.6969 8.29%
产（元/股）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业总收入（元） 330,687,495.38 14.71% 1,043,061,091.97 22.17%
归属于上市公司股东的净利润
83,395,005.08 30.02% 249,185,013.57 33.74%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 206,294,470.95 -4.12%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-- -- 0.3921 -4.12%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.1585 30.02% 0.4737 33.74%
稀释每股收益（元/股） 0.1585 30.02% 0.4737 33.74%
净资产收益率（%） 5.58% 0.76% 16.95% 3.04%
扣除非经常性损益后的净资产收
5.53% 0.77% 16.06% 3.32%
益率（%）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
16,551,862.13
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,120,000.00
减：所得税影响额 2,314,779.32
合计 13,117,082.81 --
3
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、国家政策方面的行业调控风险
随着医药卫生体制改革的不断推进，医药政策措施陆续出台，特别是药品价格调整、流通环节价格管理办法出台、医院
药品招标采购方式不断变化等，可能对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对公司生产经营产生一定的影响。公司管
理层将时刻关注行业政策的变化信息，不断规范内部管理、加强对各项行业法律法规的学习，以适应政策需要，最大限度确
保公司处于安全的行业环境。
2、品种单一的风险
公司主营产品为独家品种，该产品配方独特、技术新颖，临床应用安全、疗效显著，公司集中主要精力发展该品种，营
业收入逐年递增。为改善公司对单一产品的依赖情况，在稳定健康发展的基础上，公司一方面不断提升研发创新能力，加快
推进系列品种的开发进度、推进储备品种的销售力度；另一方面继续寻求新产品引进和并购机会，充分利用科研院校研发优
势资源、技术创新能力加快成果转化，尽快实现产品多样化。
3、新药研发风险
新药研发和引进具有投资大、周期长、风险高等特点，都将会给公司经营和业绩造成一定的影响。为此，公司针对从实
验室研发到获得生产批文的时间周期长、不可预测及不确性等风险因素，不断完善新药研发项目管理，结合新药研发项目的
特点，根据项目的总体策略及风险实质，采取有效的应对措施来减少、分散风险，以保证新药研发项目目标的实现。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 14,744
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
穆来安 境内自然人 30.11% 158,400,000 118,800,000
河南省新谊药业
境内非国有法人 10.24% 53,856,000
股份有限公司
中国工商银行－
汇添富均衡增长
国有法人 4.37% 23,000,090
股票型证券投资
基金
中国农业银行－
景顺长城资源垄
国有法人 2.44% 12,817,975
断股票型证券投
资基金(LOF)
新乡县中兴贸易 境内非国有法人 1.97% 10,383,660
4
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
有限公司
穆竟男 境内自然人 1.64% 8,640,000 6,480,000
河南新乡华星药
境内非国有法人 1.6% 8,400,000 质押 4,000,000
厂
中国农业银行－
鹏华动力增长混
国有法人 1.24% 6,499,826
合型证券投资基
金
穆竟伟 境内自然人 1.14% 6,000,000 4,500,000
中国工商银行－
南方稳健成长证 国有法人 1.14% 5,976,701
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南省新谊药业股份有限公司 53,856,000 人民币普通股 53,856,000
穆来安 39,600,000 人民币普通股 39,600,000
中国工商银行－汇添富均衡增长
23,000,090 人民币普通股 23,000,090
股票型证券投资基金
中国农业银行－景顺长城资源垄
断股票型证券投资基金（ＬＯＦ） 12,817,975 人民币普通股 12,817,975
新乡县中兴贸易有限公司 10,383,660 人民币普通股 10,383,660
河南新乡华星药厂 8,400,000 人民币普通股 8,400,000
中国农业银行－鹏华动力增长混
6,499,826 人民币普通股 6,499,826
合型证券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长证
5,976,701 人民币普通股 5,976,701
券投资基金
中国工商银行－南方稳健成长贰
5,432,305 人民币普通股 5,432,305
号证券投资基金
交通银行－博时新兴成长股票型
5,013,902 人民币普通股 5,013,902
证券投资基金
上述股东中，穆来安和新谊药业、穆竟男、穆竟伟为关联股东。未知其他股东间是否存
上述股东关联关系或一致行动的
在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
说明
动人。
参与融资融券业务股东情况说明
本表格上述股东中无参与融资融券业务情况。
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
5
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
穆竟男 6,480,000 0 0 6,480,000 类高管锁定 高管锁定期止
穆竟伟 4,500,000 0 0 4,500,000 高管锁定 高管锁定期止
畅清岭 1,995,000 0 0 1,995,000 高管锁定 高管锁定期止
朱迎军 288,000 0 0 288,000 高管锁定 高管锁定期止
穆来安 118,800,000 0 0 118,800,000 高管锁定 高管锁定期止
王国明 960,000 0 0 960,000 高管锁定 高管锁定期止
刘宜善 3,900,000 0 0 3,900,000 高管锁定 高管锁定期止
王崇帮 675,000 0 0 675,000 高管锁定 高管锁定期止
张吉生 2,160,000 0 0 2,160,000 类高管锁定 高管锁定期止
任立旺 648,000 0 0 648,000 高管锁定 高管锁定期止
刘绍勇 180,000 0 0 180,000 高管锁定 高管锁定期止
合计 140,586,000 0 0 140,586,000 -- --
6
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
1、公司净利润较去年同期增长33.74% ，主要原因是：(1)产能释放，核心产品销售收入稳步增长；(2)银行存款利息增加。
2、应收账款较年初增长52.27%，主要是：随着销售收入的增加而相应增加了应收账款的金额，但客户应收账款账龄均在信
用期内，风险可控。
3、在建工程较年初增长667.61% ，主要是现代化中药等医药产品建设项目三期项目工程按合同约定投入所致。
4、无形资产较年初增长64.45% ，主要是新增三期土地产权证所致。
5、递延所得税资产较年初增长67.58%，主要是计提资产减值准备增加所致。
6、应付账款较年初增长227.59% ，主要是公司报告期内产能逐步放大，按合同约定尚未到期的应付款项增加所致。
7、应交税费较年初增长53.41% ，主要是销售收入增长，应交增值税等增加所致。
8、实收资本较年初增长100%，主要是2012年度利润分配方案实施，资本公积转增股本所致。
9、资本公积较年初减少32.68%，主要是2012年度利润分配方案实施，资本公积转增股本所致。
10、资产减值损失较上年同期增长350.75% ，主要是计提的减值准备增加所致。
11、营业外支出较年初增长1020%，主要是公司公益性支出增加所致。
12、投资活动产生的现金流量净额较去年同期增长369.71% ，主要原因是现代化中药等医药产品建设项目三期项目工程按合
同约定时间付款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内主营业务经营情况
报告期内，公司主营业务继续保持着平稳增长的态势，公司经营业绩持续提升，累计实现营业收入104,306.11万元，比
去年同期增长22.17%；实现营业利润27,615.87万元，比去年同期增长37.53%；实现利润总额29,159.05万元，比去年同期增
长33.03%；归属于上市公司股东的净利润为24,918.50万元，比去年同期增长33.74%。
2、未来工作安排和发展计划
公司继续坚持以市场为导向、技术创新为依托全面提升公司核心竞争力，紧密围绕公司战略目标和年度经营计划，持续
不断的提升产品质量，保证产品疗效及临床使用更安全；加快三期项目的后期建设步伐，争取早日投产使用；加大研发投入
和新产品开发力度，增强企业竞争力，实现新的利润增长点；全面完成新版GMP建设，不断完善生产质量体系和营销体系
建设，通过对年度目标的工作落实逐步实现公司经营业绩目标。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司技术中心围绕核心品种痰热清的安全性再评价、系列产品开发及其他产学研新产品开发课题开展科研活
动，坚持不懈地进行技术创新活动，取得了预期的进展。目前公司正在从事的研发项目及其进展情况如下：
7
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
研究项目名称 药品注册分类 药品功能主治 研究方式 注册所处阶段 研发进展情况
痰热清注射液安全性再 与上海中医药大学药 截至2013年09月30日，
评价研究 物安全评价中心合作 正在进行研究。
共同研究
合作研究单位待定 截至2013年09月30日，3
万例临床大样本研究正
在进行研究方案设计。
痰热清注射液药物代谢 与中国药科大学合作 截至2013年09月30日，
动力学研究 共同研究 已经完成初期研究，正
在进行深入研究。
痰热清口服液研究 中药6.1 清热解毒、化痰镇惊， 与北京继发堂中药设 三期临床 截至2013年09月30日，
表里双解。用于发热、 计研究院合作共同研 正 在 进 行 III 期 临 床 研
恶风、咳嗽、黄痰量多、究 究。
胸闷、气急、鼻塞、流
涕、咽痛、头痛、全身
酸痛、口渴、舌红脉浮
数等。
痰热清注射液增加5ml 补充 清热、化痰、解毒。用 与上海市食品药品检 申报前 截至2013年09月30日，
规格研究 于风温肺热病痰热阻肺 验所合作研究 正在按照该项目审批部
证，症见：发热、咳嗽、 门的反馈意见补充完善
咯痰不爽、咽喉肿痛、 相关研究。
口渴、舌红、苔黄；肺
炎早期、急性支气管炎、
慢性支气管炎急性发作
以及上呼吸道感染属上
述证候者。
痰热清胶囊研究 中药6.1 清热、化痰、解毒。用 与北京继发堂中药设 报生产 截至2013年09月30日，
于风温肺热病痰热阻肺 计研究院合作共同研 产品已进入最后审批程
证，症见发热、恶风、 究 序，有望年内取得新药
咳嗽、咯痰，或咽痛、 证书和生产批件。
流涕、口干等。
“疏风止痛胶囊”开发研 中药6.1 治疗偏头痛寒凝血瘀挟 与中国中医科学院合 三期临床 截至2013年09月30日，
究 风证，具有活血祛风、 作联合开发 正 在 进 行 III 期 临 床 研
温经止痛的功效。 究。
濒危动物替代药物研究 中药3 清热、平肝、明目。用 与重庆大学、上海中 临床前 截至2013年09月30日，
于惊风抽搐，外治目赤 医药大学合作共同研 正在开展临床前基础研
肿痛，咽喉肿痛。 究 究。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
8
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格按照董事会制定的年度经营计划落实各项工作，在生产建设方面不断提升生产质量、挖掘生产产能、
加快推进三期工程建设进度；销售方面加强销售队伍的建设和专业化素质的培训，全面提升团队管理水平；新产品研发进展
顺利，公司各项工作有序进行，较好完成了预期目标，实现了收入的稳定增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
9
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
一、自公司股票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其在本 截至本报
次发行前直接或间接持有的公司股 告期末，所
份，也不由公司回购其直接或间接持 作出承诺时 有承诺人
一、实际控制人和新 2009 年 07
有的股份。穆来安同时承诺：在任职 至承诺履行 严格信守
谊药业 月 22 日
期间每年转让的股份不超过其直接或 完毕 承诺，未出
者间接持有的公司股份总数的 25%， 现违反承
离职后 6 个月内，不转让其直接或者 诺的情况。
间接持有的公司股份。
二、自公司股票上市之日起 36 个月内
截至本报
不转让或者委托他人管理其直接或者
告期末，所
间接持有的公司股份，也不由公司回
作出承诺时 有承诺人
购其直接或者间接持有的公司股份； 2009 年 07
二、关联股东穆竟伟 至承诺履行 严格信守
在任职期间每年转让的股份不超过其 月 22 日
完毕 承诺，未出
直接或者间接持有的公司股份总数的
首次公开发行或再融 现违反承
25%，离职后 6 个月内，不转让其直
资时所作承诺 诺的情况。
接或者间接持有的公司股份。
三、自公司股票上市之日起 36 个月内
不转让或者委托他人管理其直接或者 截至本报
间接持有的公司股份，也不由公司回 告期末，所
购其直接或者间接持有的公司股份； 作出承诺时 有承诺人
三、关联股东穆竟男、 2009 年 07
在穆来安任职期间每年转让的股份不 至承诺履行 严格信守
张吉生 月 22 日
超过其直接或者间接持有的公司股份 完毕 承诺，未出
总数的 25%，在穆来安离职后 6 个月 现违反承
内，不转让其直接或者间接持有的公 诺的情况。
司股份。
四、公司董事、监事 四、自本公司股票上市之日起 12 个月 截至本报
和高级管理人员刘宜 内不转让或者委托他人管理其直接或 作出承诺时 告期末，所
2009 年 07
善、王国明、畅清岭、者间接持有的本公司股份，也不由本 至承诺履行 有承诺人
月 22 日
张连新、刘绍勇、朱 公司回购其直接或者间接持有的本公 完毕 严格信守
迎军、任立旺 司股份；在其任职期间每年转让的股 承诺，未出
10
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
份不超过其直接或者间接持有的本公 现违反承
司股份总数的 25%，离职后 6 个月内， 诺的情况。
不转让其直接或者间接持有的本公司
股份。
截至本报
告期末，所
作出承诺时 有承诺人
五、实际控制人、新 五、双方承诺控制期间不申请发行股 2009 年 07
至承诺履行 严格信守
谊药业与联谊制药 票并上市。 月 22 日
完毕 承诺，未出
现违反承
诺的情况。
截至本报
告期末，所
作出承诺时 有承诺人
六、实际控制人、新 2009 年 07
六、避免同业竞争 至承诺履行 严格信守
谊药业与联谊制药 月 22 日
完毕 承诺，未出
现违反承
诺的情况。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 97,375.76
本季度投入募集资金总额 4,766.81
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 55,756.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
2010 年
1. 现代化中药等医药
否 20,700 25,050 17.8 24,973.72 99.7% 06 月 30 8,217.95 是 否
产品建设项目
日
11
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
2011 年
2. 现代化中药等医药
否 8,000 8,000 124.93 4,155.22 51.94% 12 月 31 不适用 否 否
产品建设项目（二期）
日
承诺投资项目小计 -- 28,700 33,050 142.73 29,128.94 -- -- 8,217.95 -- --
超募资金投向
1.补充募集资金现代 2012 年
化中药等医药产品建 否 4,350 100% 12 月 31 不适用 是 否
设项目 日
2012 年
3、使用部分募集资金
否 2,000 1,734.77 100% 12 月 31 不适用 是 否
竞买土地使用权
日
4、现代化中药等医药 2013 年
产品产业化（三）期工 否 17,845 4,624.08 10,893.04 61.04% 12 月 31 不适用 是 否
程项目 日
补充流动资金（如有） -- 14,000 14,000 14,000 100% -- -- -- --
超募资金投向小计 -- 38,195 14,000 4,624.08 26,627.81 -- -- -- --
合计 -- 66,895 47,050 4,766.81 55,756.75 -- -- 8,217.95 -- --
未达到计划进度或预 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目”投资实际情况基本与投资计划预计情况一致；
计收益的情况和原因 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，
（分具体项目） 主要是涉及项目建设的课题开发等尚未完成所致。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
2011 年 1 月 10 日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，同意使用超募资金 6,000.00 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金，2011
年补充流动资金 6,000.00 万元。
2011 年 3 月 28 日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了使用超募资金 4,350.00 万元用
于两个项目建设：1、使用 1,750.00 万元补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”；2、使用 2,600.00
万元购置辅助生产设备。截至 2013 年 9 月 30 日，已累计使用募集资金 4,273.72 万元，剩余 76.28
超募资金的金额、用途
万元在“现代化中药等医药产品建设项目”专户中存放。
及使用进展情况
2012 年 4 月 9 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了使用超募资金 2,000.00 万元购买战
略储备用地；使用 8,000.00 万元补充公司日常生产经营所需的流动资金。截至 2013 年 9 月 30 日，
累计使用募集资金 9,734.77 万元，其中：购买土地使用 1,734.77 万元；补充流动资金 8,000.00 万元，
剩余资金 265.23 万元在超幕资金专户中存放。
2012 年 8 月 13 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过并经公司第一次临时股东大会审议
通过，拟使用超募资金 17,845.00 万元投资建设“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目。
截至 2013 年 9 月 30 日，已累计使用超募资金 10,893.04 万元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
12
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
适用
募集资金投资项目先
根据公司 2010 年 1 月 21 日一届七次董事会及一届三次监事会通过，使用募集资金置换公司预先投
期投入及置换情况
入募集资金项目建设的自筹资金 14,516.62 万元。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用。公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
情况
三、其他重大事项进展情况
公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资现代化中药等医药产品产业化（三） 期工程项
目资金的议案》，并经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金1.78亿元建设现代化中药等医药产
品产业化（三）期工程。截至报告期末，三期工程项目进展顺利，目前生产设备安装、调试、认证等工作正稳步进行。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司2012年度利润分配方案已经于2013年第二季度实施完毕。报告期内，公司未制定或实施现金分红方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
公司不存在预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的
情况。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
公司不存在向控股股东或其他关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的涉及金额 0 万元。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
公司大股东及其一致行动人在报告期不存在提出或实施股份增持计划的情况。
13
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 831,895,470.85 841,681,880.00
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 145,238,879.94 134,976,100.01
应收账款 304,900,636.58 200,234,796.19
预付款项 91,232,153.12 70,803,630.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,223,669.58 8,131,374.23
应收股利
其他应收款 2,779,060.11 3,073,319.82
买入返售金融资产
存货 49,670,547.00 47,599,658.22
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,433,940,417.18 1,306,500,759.35
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
14
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资性房地产
固定资产 214,459,985.66 218,812,452.09
在建工程 60,239,989.76 7,847,698.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 42,526,194.59 25,859,507.78
开发支出
商誉
长期待摊费用 74,542.07 91,744.04
递延所得税资产 3,305,539.76 1,972,464.05
其他非流动资产
非流动资产合计 320,606,251.84 254,583,866.93
资产总计 1,754,546,669.02 1,561,084,626.28
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 60,678,740.63 18,522,629.42
预收款项 27,070.60 690,129.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,551,467.60
应交税费 32,287,695.46 21,047,340.52
应付利息
应付股利
其他应付款 100,893,575.53 78,490,158.79
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
15
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 196,438,549.82 118,750,258.52
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 21,645,082.86 23,536,344.99
非流动负债合计 21,645,082.86 23,536,344.99
负债合计 218,083,632.68 142,286,603.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 526,080,000.00 263,040,000.00
资本公积 541,805,220.92 804,845,220.92
减：库存股
专项储备
盈余公积 66,444,352.81 66,444,352.81
一般风险准备
未分配利润 402,133,462.61 284,468,449.04
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,536,463,036.34 1,418,798,022.77
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,536,463,036.34 1,418,798,022.77
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,754,546,669.02 1,561,084,626.28
计
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
2、本报告期利润表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
16
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
一、营业总收入 330,687,495.38 288,285,814.85
其中：营业收入 330,687,495.38 288,285,814.85
二、营业总成本 234,153,385.18 213,789,099.00
其中：营业成本 49,038,659.16 44,836,229.84
营业税金及附加 3,308,012.38 2,918,281.89
销售费用 158,915,756.84 139,721,260.52
管理费用 26,833,690.78 30,937,172.16
财务费用 -7,641,026.06 -4,623,845.41
资产减值损失 3,698,292.08
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 96,534,110.20 74,496,715.85
加 ：营业外收入 925,020.69 959,638.45
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
97,459,130.89 75,456,354.30
列）
减：所得税费用 14,064,125.81 11,318,453.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 83,395,005.08 64,137,901.15
归属于母公司所有者的净利润 83,395,005.08 64,137,901.15
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.1585 0.1219
（二）稀释每股收益 0.1585 0.1219
八、综合收益总额 83,395,005.08 64,137,901.15
归属于母公司所有者的综合收益
83,395,005.08 64,137,901.15
总额
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
3、年初到报告期末利润表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,043,061,091.97 853,758,944.18
其中：营业收入 1,043,061,091.97 853,758,944.18
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 766,902,438.97 652,965,907.36
17
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
其中：营业成本 161,232,178.65 136,894,932.78
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,719,538.62 9,515,217.50
销售费用 512,672,476.55 443,079,990.67
管理费用 92,526,528.10 78,645,829.24
财务费用 -19,135,454.36 -17,141,695.92
资产减值损失 8,887,171.41 1,971,633.09
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 276,158,653.00 200,793,036.82
加 ：营业外收入 16,551,862.13 18,502,567.38
减 ：营业外支出 1,120,000.00 100,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
291,590,515.13 219,195,604.20
列）
减：所得税费用 42,405,501.56 32,879,340.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 249,185,013.57 186,316,263.56
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 249,185,013.57 186,316,263.56
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.4737 0.3542
18
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
（二）稀释每股收益 0.4737 0.3542
七、其他综合收益
八、综合收益总额 249,185,013.57 186,316,263.56
归属于母公司所有者的综合收益
249,185,013.57 186,316,263.56
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
4、年初到报告期末现金流量表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,095,822,746.45 946,241,518.62
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 55,896,197.96 47,838,201.55
经营活动现金流入小计 1,151,718,944.41 994,079,720.17
购买商品、接受劳务支付的现金 130,311,814.73 96,513,722.26
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
19
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
78,520,744.79 79,931,848.84
金
支付的各项税费 195,740,609.53 157,603,720.74
支付其他与经营活动有关的现金 540,851,304.41 444,867,588.07
经营活动现金流出小计 945,424,473.46 778,916,879.91
经营活动产生的现金流量净额 206,294,470.95 215,162,840.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
60,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 60,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
84,860,880.10 18,126,570.43
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 84,860,880.10 18,126,570.43
投资活动产生的现金流量净额 -84,860,880.10 -18,066,570.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流入小计 300,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
131,520,000.00 157,824,000.00
的现金
20
上海凯宝药业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 131,520,000.00 157,824,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -131,220,000.00 -157,824,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -9,786,409.15 39,272,269.83
加：期初现金及现金等价物余额 841,681,880.00 796,969,669.58
六、期末现金及现金等价物余额 831,895,470.85 836,241,939.41
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
21