上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
上海凯宝药业股份有限公司
Shanghai Kaibao Pharmaceutical CO.,LTD.
2014年第一季度报告
2014-023
证券简称： 上海凯宝
证券代码： 3 0 0 0 3 9
披露日期： 2014年04月09日
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘宜善、主管会计工作负责人任立旺及会计机构负责人(会计主
管人员)张育琴声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
本报告期 上年同期
（%）
营业总收入（元） 379,967,646.73 331,970,254.99 14.46%
归属于公司普通股股东的净利润（元） 79,965,763.91 68,354,357.10 16.99%
经营活动产生的现金流量净额（元） 78,829,789.54 97,960,083.72 -19.53%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.1498 0.1862 -19.55%
股）
基本每股收益（元/股） 0.15 0.13 15.38%
稀释每股收益（元/股） 0.15 0.13 15.38%
加权平均净资产收益率（%） 4.86% 4.7% 0.16%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
4.83% 4.65% 0.18%
收益率（%）
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 1,879,796,345.32 1,770,810,467.77 6.15%
归属于公司普通股股东的股东权益（元） 1,686,059,228.71 1,606,093,464.80 4.98%
归属于公司普通股股东的每股净资产
3.2049 3.0529 4.98%
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
730,420.71 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,000.00 捐赠支出
减：所得税影响额 87,063.11 所得税费用
合计 493,357.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、国家政策方面的行业调控风险
随着国家新医改进程的推进，行业政策的不断调整，特别是药品价格调整、流通环节价格管理办法出台、医院药品招标
采购方式不断变化等，将会对整个行业竞争态势带来新的变化，从而可能对公司生产经营产生一定的影响。公司管理层需要
及时有效的把握国家政策的变化趋势，不断规范内部管理制度、加强对各项行业法律法规的学习，最大限度确保公司处于安
全的行业环境。
2、品种单一的风险
公司主营产品痰热清注射液为独家品种，该产品配方独特、技术新颖，临床应用安全、疗效显著，公司集中主要精力发
展该品种，营业收入逐年递增。为改善公司对单一产品的依赖情况，在稳定健康发展的基础上，公司一方面不断提升研发创
新能力，加快推进系列品种的开发进度的同时推进储备品种的销售力度；另一方面继续寻求新产品引进和并购机会，充分利
用科研院校研发优势资源和技术创新能力加快成果转化，尽快实现产品多样化。
3、新药研发风险
新药研发和引进具有投资大、周期长等特点，都将会对公司经营业绩造成一定的影响。为此，公司针对从实验室研发到
获得生产批文的时间周期长、不可预测及不确性等风险因素，结合新药研发项目的特点，根据项目的总体策略及风险实质，
不断完善新药研发项目管理，采取有效的应对措施来减少、降低风险，以保证新药研发项目目标的实现。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 15,580
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
穆来安 境内自然人 30.11% 158,400,000 118,800,000
河南省新谊药业
境内非国有法人 10.24% 53,856,000
股份有限公司
河南新乡华星药
境内非国有法人 1.6% 8,400,000 质押 4,000,000
厂
新乡县中兴贸易
境内非国有法人 1.46% 7,677,200
有限公司
中国建设银行－
华夏红利混合型
国有法人 1.33% 7,006,447
开放式证券投资
基金
穆竟男 境内自然人 1.3% 6,842,880 5,397,525
中国农业银行－
国有法人 1.1% 5,772,550
长信银利精选证
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券投资基金
中国农业银行－
鹏华动力增长混
国有法人 1.05% 5,500,000
合型证券投资基
金
交通银行－华夏
蓝筹核心混合型
国有法人 0.96% 5,034,979
证券投资基金
(LOF)
穆竟伟 境内自然人 0.86% 4,500,000 3,375,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
河南省新谊药业股份有限公司 53,856,000 人民币普通股 53,856,000
穆来安 39,600,000 人民币普通股 39,600,000
河南新乡华星药厂 8,400,000 人民币普通股 8,400,000
新乡县中兴贸易有限公司 7,677,200 人民币普通股 7,677,200
中国建设银行－华夏红利混合型
7,006,447 人民币普通股 7,006,447
开放式证券投资基金
中国农业银行－长信银利精选证
5,772,550 人民币普通股 5,772,550
券投资基金
中国农业银行－鹏华动力增长混
5,500,000 人民币普通股 5,500,000
合型证券投资基金
交通银行－华夏蓝筹核心混合型
5,034,979 人民币普通股 5,034,979
证券投资基金(LOF)
融通新蓝筹证券投资基金 4,310,012 人民币普通股 4,310,012
交通银行－博时新兴成长股票型
4,013,902 人民币普通股 4,013,902
证券投资基金
上述股东中，穆来安、新谊药业、穆竟男、穆竟伟为关联股东。未知其他股东间是否存
上述股东关联关系或一致行动的
在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行
说明
动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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限售股份变动情况
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
刘宜善 2,925,000 0 0 2,925,000 高管锁定股 高管锁定期止
穆来安 118,800,000 0 0 118,800,000 高管锁定股 高管锁定期止
王国明 772,500 0 0 772,500 高管锁定股 高管锁定期止
刘绍勇 180,000 0 0 180,000 高管锁定股 高管锁定期止
畅清岭 1,871,250 0 0 1,871,250 高管锁定股 高管锁定期止
王崇帮 675,000 0 0 675,000 高管锁定股 高管锁定期止
朱迎军 288,000 0 0 288,000 高管锁定股 高管锁定期止
穆竟伟 3,375,000 0 0 3,375,000 高管锁定股 高管锁定期止
任立旺 648,000 0 0 648,000 高管锁定股 高管锁定期止
穆竟男 5,397,525 0 0 5,397,525 类高管锁定股 高管锁定期止
张吉生 1,620,000 0 0 1,620,000 类高管锁定股 高管锁定期止
合计 136,552,275 0 0 136,552,275 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
利润表部分
1、报告期内，资产减值损失较去年同期增长166.44% ，主要是按照公司会计制度，计提的应收账款坏账准备增加所致。
2、报告期内，营业外支出较去年同期增长200.00% ，主要是公司增加社会公益事业捐赠所致。
资产负债表部分
1、报告期内，预付账款较年初增加286.15%，主要是公司按三期项目建设进度支付工程款和预付股利所致。
2、报告期内，其他应收款较年初增加177.95% ，主要原因是业务增长，备用金增加所致。
3、报告期内，预收账款较年初增加76.69% ，主要原因是收到客户预付的提货款增加所致。
4、报告期内，应交税费较年初增加67.18% ，主要是报告期内销售收入增长应交增值税、企业所得税等增加所致。
现金流量表部分
1、报告期内，支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加46.65%，主要是工资标准较去年同期提高所致。
2、报告期内，收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期减少100.00% ，主要是本报告期未收到政府相关补助所致。
3、报告期内，现金及现金等价物净增加额较去年同期减少102.46% ，主要是公司收到的银行承兑汇票增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
1、报告期内主营业务经营情况
2014年第一季度，公司继续保持了健康、稳定的发展，较好的完成了各项工作。报告期内，公司实现营业收入37,996.76
万元，比去年同期增长14.46%；实现营业利润9,349.69万元，比去年同期增长17.66%；实现利润总额9,407.74万元，比去年
同期增长16.99%；归属于上市公司股东的净利润7,996.58万元，比去年同期增长16.99%。
报告期内，公司严格执行2014年度经营计划，认真落实每一项经营指标，经营业绩保持了稳定持续的增长：
市场营销方面 进一步规范工作和管理流程，继续完善公司营销制度，从财务管理、商业渠道、学术推广、市场开发
等方面着手，细化工作职责，拓展发展空间；结合2014年度的培训计划，报告期内，已完成对资深营销人员的第二期培训，
近百名资深营销人员参加了培训。深度提升营销人员与时俱进的专业能力，明确围绕核心目标市场和重点科室做深、做细以
及增加市场覆盖的重要性，以提高工作效率，更好的完成营销工作。
新产品与研究项目进展 报告期内，痰热清注射液的安全性再评价、系列产品及其他新产品开发工作正稳步进行（详
见下方“重要研发项目的进展及影响”）。
2014年1月，为了丰富公司产品梯队，公司使用自有资金850万元收购了中药六类新药“花丹安神合剂”的新药技术和专利
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权。该产品的目标市场巨大，临床适应人群广泛，目前正在进行III期临床研究总结，“花丹安神合剂”将为公司的长远发展注
入了新的动力。
2014年2月，公司依据与中国中医科学院合作的痰热清注射液抗耐药菌株的研究结果，向中华人民共和国国家知识产权
局申请四项发明专利：①痰热清在制备破坏细菌生物膜的产品中的新用途；②痰热清在制备抑制细菌分裂的产品中的新用途；
③熊胆粉在制备抑制细菌分裂的产品中的新用途；④熊胆粉在制备破坏细菌生物膜的产品中的新用途。该研究结果表明：公
司主营产品痰热清注射液可以“破壁”细菌生物膜，发挥抗菌作用。如专利顺利获批，将有利于公司充分发挥主导产品的自主
知识产权优势，增强公司核心竞争力。截至报告期末，公司已收到由国家知识产权局发出的“专利申请受理通知书”。
募集资金项目方面 三期工程项目进展顺利，已于去年年底通过新版GMP认证现场检查，报告期内处于人员配备、试
生产阶段，按计划将于4月份投入生产。
公司治理方面 报告期内，公司继续与上海高校合作开展中青年骨干MBA培训工作，为提升企业中层以上管理干部的
管理水平、强化执行力与责任心等方面起到了积极的作用，以全面提高运营效率。
报告期内，公司主要获得的荣誉有：
2014年2月，痰热清注射液被国家中医药管理局列入《人感染H7N9禽流感中医医疗救治专家共识（2014版）》；
2014年2月，上海凯宝获得由上海中药行业协会颁发的“2013年度上海中药行业名优产品”荣誉称号；
2014年1月，痰热清注射液被国家卫计委列入《人感染H7N9禽流感诊疗方案（2014年版）》用药。
2、下阶段工作计划
下阶段，公司将进一步加强营销管理与市场拓展，提高销售队伍的专业化素质，按阶段加快市场覆盖步伐，利用主营产
品痰热清注射液入选《人感染H7N9禽流感诊疗方案（2014年版）》、《人感染H7N9禽流感中医医疗救治专家共识（2014
版）》的契机，提升品牌知名度，做好新产品痰热清胶囊上市前的准备工作；稳步推进三期工程项目的投产工作，以实现年
度产能释放的目标任务；积极考察、挖掘医药优质资源，充分把握行业并购机会，研究和探讨超募资金的使用，以实现公司
自主研发和外延式同步发展。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司继续围绕核心品种痰热清注射液的安全性再评价、系列产品及其他新产品开发课题开展科研及技术创新
活动，研发进展情况如下：
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药品注 预计对公司未来
研究项目名称 药品功能主治 研究方式 注册所处阶段 研发进展情况
册分类 发展的影响
截至2014年03月31日，完成
与上海中医药大学
了急性毒性试验、刺激试
药物安全评价中心
验、过敏试验、溶血试验，
合作共同研究
痰热清注射液安 长期毒性试验进行中。
增强核心竞争力
全性再评价研究
与中典华（北京） 截至2014年03月31日，3万
医药研究中心合作 例临床大样本研究方案设
共同研究 计完成，项目已启动。
截至2014年03月31日，完成
痰热清注射液药
与中国药科大学合 了动物药代动力学研究和
物代谢动力学研 增强核心竞争力
作共同研究 动物组织分布研究，拟开展
究
人体药代动力学研究。
清热解毒、化痰镇惊，表里
双解。用于发热、恶风、咳
与北京继发堂中药
痰热清口服液研 嗽、黄痰量多、胸闷、气急、 截至2014年03月31日，正在
中药6.1 设计研究院合作共 III期临床 优化产品结构
究 鼻塞、流涕、咽痛、头痛、 进行III期临床研究。
同研究
全身酸痛、口渴、舌红脉浮
数等。
清热、化痰、解毒。用于风
温肺热病痰热阻肺证，症
见：发热、咳嗽、咯痰不爽、
截至2014年03月31日，按照
痰热清注射液增 咽喉肿痛、口渴、舌红、苔 与上海市食品药品
补充 申报前 新标准开展稳定性考察，并 优化产品结构
加5ml规格研究 黄；肺炎早期、急性支气管 检验所合作研究
继续进行大分子深入研究。
炎、慢性支气管炎急性发作
以及上呼吸道感染属上述
证候者。
治疗偏头痛寒凝血瘀挟风
“疏风止痛胶囊” 与中国中医科学院 截至2014年03月31日，正在
中药6.1 证，具有活血祛风、温经止 III期临床 优化产品结构
开发研究 合作联合开发 进行III期临床研究。
痛的功效。
截至2014年03月31日，完成
为珍稀濒危动物
清热、平肝、明目。用于惊 与重庆大学、上海 了实验室制备工艺研究，制
濒危动物替代药 保护以及名贵中
中药3 风抽搐，外治目赤肿痛，咽 中医药大学合作共 临床前 备出小样；完成了质量标准
物研究 药材的可持续利
喉肿痛。 同研究 中胆汁酸类成分的指纹图
用开创道路。
谱和含量测定方法研究。
平胆活血，安神健脑，主治 与上海市中医医院 截至2014年03月31日，正在
花丹安神合剂 中药6.1 III期临床 优化产品结构
各种原因引起的失眠症。 合作 进行III期临床研究总结。
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报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
依据董事会制定的战略目标，公司较好的完成了一季度的经营计划。
见本章节“二、业务回顾与展望”中已述。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5% 以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
一、自公司股票上市之日起 36 个月
内，不转让或者委托他人管理其在
本次发行前直接或间接持有的公司 截至本报告期
股份，也不由公司回购其直接或间 末，所有承诺
作出承诺时
一、实际控制人 接持有的股份。穆来安同时承诺： 人严格信守承
2009 年 07 月 22 日 至承诺履行
和新谊药业 在任职期间每年转让的股份不超过 诺，未出现违
完毕
其直接或者间接持有的公司股份总 反承诺的情
数的 25%，离职后 6 个月内，不转 况。
让其直接或者间接持有的公司股
份。
二、自公司股票上市之日起 36 个月
内不转让或者委托他人管理其直接
截至本报告期
或者间接持有的公司股份，也不由
末，所有承诺
公司回购其直接或者间接持有的公 作出承诺时
二、关联股东穆 人严格信守承
司股份；在任职期间每年转让的股 2009 年 07 月 22 日 至承诺履行
首次公开发行或再融 竟伟 诺，未出现违
份不超过其直接或者间接持有的公 完毕
资时所作承诺 反承诺的情
司股份总数的 25%，离职后 6 个月
况。
内，不转让其直接或者间接持有的
公司股份。
三、自公司股票上市之日起 36 个月
内不转让或者委托他人管理其直接
截至本报告期
或者间接持有的公司股份，也不由
末，所有承诺
公司回购其直接或者间接持有的公 作出承诺时
三、关联股东穆 人严格信守承
司股份；在穆来安任职期间每年转 2009 年 07 月 22 日 至承诺履行
竟男、张吉生 诺，未出现违
让的股份不超过其直接或者间接持 完毕
反承诺的情
有的公司股份总数的 25%，在穆来
况。
安离职后 6 个月内，不转让其直接
或者间接持有的公司股份。
四、公司董事、 四、自本公司股票上市之日起 12 作出承诺时 截至本报告期
监事和高级管 个月内不转让或者委托他人管理其 2009 年 07 月 22 日 至承诺履行 末，所有承诺
理人员刘宜善、 直接或者间接持有的本公司股份， 完毕 人严格信守承
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王国明、畅清 也不由本公司回购其直接或者间接 诺，未出现违
岭、张连新、刘 持有的本公司股份；在其任职期间 反承诺的情
绍勇、朱迎军、 每年转让的股份不超过其直接或者 况。
任立旺 间接持有的本公司股份总数的
25%，离职后 6 个月内，不转让其
直接或者间接持有的本公司股份。
截至本报告期
末，所有承诺
五、实际控制 作出承诺时
五、双方承诺控制期间不申请发行 人严格信守承
人、新谊药业与 2009 年 07 月 22 日 至承诺履行
股票并上市。 诺，未出现违
联谊制药 完毕
反承诺的情
况。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原
因及下一步计划（如 不适用
有）
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 97,375.76 本季度投入募集资金总额 1,360.02
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 58,690.86
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0%
截至期 项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 末投资 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计
承诺投资 投资总 期投入 进度 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金
总额 额(1) 金额 (%)(3)＝ 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2)
(2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
2010 年
1. 现代化中药等医 24,985. 79,882.
否 20,700 25,050 99.74% 06 月 30 7,894.63 是 否
药产品建设项目 66 72
日
2. 现代化中药等医 2011 年
4,234.6
药产品建设项目（二 否 8,000 8,000 13.14 52.93% 12 月 31 0 0否 否
4
期） 日
29,220. 79,882.
承诺投资项目小计 -- 28,700 33,050 13.14 -- -- 7,894.63 -- --
3 72
超募资金投向
12
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1.补充募集资金现代 2012 年
化中药等医药产品 否 4,350 12 月 31 0 0是 否
建设项目 日
2012 年
2、使用部分募集资 1,734.7 1,734.7
否 2,000 100% 12 月 31 0 0是 否
金竞买土地使用权 7 7
日
3、现代化中药等医 2013 年
13,735.
药产品产业化（三） 否 17,845 17,845 1,346.88 76.97% 12 月 31 0 0否 否
79
期工程项目 日
补充流动资金（如
-- 14,000 14,000 14,000 100% -- -- -- -- --
有）
33,579. 29,470.
超募资金投向小计 -- 38,195 1,346.88 -- -- -- --
77 56
66,629. 58,690. 79,882.
合计 -- 66,895 1,360.02 -- -- 7,894.63 -- --
77 86 72
未达到计划进度或 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目”投资实际情况基本与投资计划预计情况一致；募
预计收益的情况和 集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要
原因（分具体项目） 是涉及项目建设的课题开发等尚未完成所致。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
适用
1、2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，
并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。截至 2014 年 3
月 31 日，该计划已累计补充流动资金 6,000 万元。
2、2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，
并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 4,350 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰
热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2,600 万
元。截至 2014 年 3 月 31 日，实际投入使用资金为 42,856,585.36 元。
超募资金的金额、用
3、2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并
途及使用进展情况
经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2,000 万元用于购买奉贤区市工业综
合开发区 C06-03 地块，购买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000 万元补充公司日常生产经
营所需的流动资金。截至 2014 年 3 月 31 日，已累计补充流动资金 8,000 万元，实际投入使用资金
17,347,671.00 元。
4、2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并
经独立董事发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海
凯宝使用超募资金 1.7845 亿元投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目。截至 2014 年
3 月 31 日公司实际投入使用资金 137,357,912.57 元。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目 不适用
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上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 根据公司 2010 年 1 月 21 日一届七次董事会及一届三次监事会通过，使用募集资金置换公司预先投入
况 募集资金项目建设的自筹资金 14,516.62 万元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放在募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资现代化中药等医药产品产业化（三） 期工程项
目资金的议案》，并经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金1.78亿元建设现代化中药等医药产
品产业化（三）期工程。截止报告期末，三期工程项目进展顺利，于2013年12月底通过新版GMP认证现场检查。三期工程
投产后，可实现年产片剂1亿片、胶囊1亿粒以及配套小容量注射剂5000万支提取物的生产规模。
公司主营产品痰热清注射液在研发过程中先后获得ZL94103391.0号和ZL200510030554.7号两项专利，对痰热清注射液产
品进行双重保护。其中ZL94103391.0号专利保护效期到2014年4月4日之后，ZL200510030554.7号专利仍然对痰热清注射液实
施保护，有效期至2025年10月13日。(详细内容请参见证监会指定信息批露网址中，公司公告2011年2月14日《关于取得发明
专利证书的公告》)；此外，根据2008年国家食品药品监督管理局颁布的《含濒危药材中药品种处理原则》，明确规定将包
括天然麝香、熊胆、豹骨（虎骨）、象牙等在内的濒危野生药材列入中药生产限用范围，不批准已有国家标准中药的改剂型
及仿制（原药品生产企业的改剂型除外），严格控制含有上述濒危药材的新药注册申请。此项政策为痰热清注射液及其系列
产品独家保护提供了政策壁垒。
公司与重庆大学、上海中医药大学合作开展的濒危动物替代药物研究，申报了国家“十二五”规划，现处于临床前研究阶
段，此举既为珍稀濒危动物保护做出重大贡献，又为名贵中药材的可持续利用开创了一条新路，成功助推企业的发展。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，
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上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
相关的决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议
通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
报告期内，公司2013年度利润分配及资本公积金转增股本预案于2014年3月20日经2013年度股东大会审议通过，本预案
符合公司章程等相关规定。
报告期内，公司未发生利润分配政策的调整。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
公司不存在预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅度变动的
情况。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
公司不存在向控股股东或其他关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
公司不存在公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 813,440,639.82 814,013,341.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 171,527,079.66 148,037,321.05
应收账款 311,668,778.20 267,338,264.78
预付款项 78,935,438.91 20,441,609.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,073,460.54 11,294,656.18
应收股利
其他应收款 1,795,150.52 645,843.09
买入返售金融资产
存货 78,831,580.28 100,710,949.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 50,000,000.00 50,000,000.00
流动资产合计 1,518,272,127.93 1,412,481,986.37
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
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投资性房地产
固定资产 222,284,237.86 228,136,166.85
在建工程 87,590,822.35 85,221,108.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 48,982,884.74 42,299,199.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 63,074.09 68,808.08
递延所得税资产 2,603,198.35 2,603,198.35
其他非流动资产
非流动资产合计 361,524,217.39 358,328,481.40
资产总计 1,879,796,345.32 1,770,810,467.77
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 18,452,584.52 18,670,199.58
预收款项 306,705.56 173,582.40
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 38,488,144.84 23,021,852.80
应付利息
应付股利
其他应付款 114,705,440.25 100,336,706.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 171,952,875.17 142,202,340.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 21,784,241.44 22,514,662.15
非流动负债合计 21,784,241.44 22,514,662.15
负债合计 193,737,116.61 164,717,002.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 526,080,000.00 526,080,000.00
资本公积 541,805,220.92 541,805,220.92
减：库存股
专项储备
盈余公积 98,325,897.01 98,325,897.01
一般风险准备
未分配利润 519,848,110.78 439,882,346.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,686,059,228.71 1,606,093,464.80
少数股东权益
所有者权益（或股东权益）合计 1,686,059,228.71 1,606,093,464.80
负债和所有者权益（或股东权益）总
1,879,796,345.32 1,770,810,467.77
计
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
2、利润表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
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一、营业总收入 379,967,646.73 331,970,254.99
其中：营业收入 379,967,646.73 331,970,254.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 286,470,698.13 252,509,958.32
其中：营业成本 60,964,985.52 52,770,819.52
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,185,818.83 3,371,624.11
销售费用 189,590,378.12 170,609,335.87
管理费用 32,204,042.11 31,052,500.72
财务费用 -5,086,630.04 -7,025,364.26
资产减值损失 4,612,103.59 1,731,042.36
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 93,496,948.60 79,460,296.67
加：营业外收入 730,420.71 1,006,594.04
减：营业外支出 150,000.00 50,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
94,077,369.31 80,416,890.71
列）
减：所得税费用 14,111,605.40 12,062,533.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 79,965,763.91 68,354,357.10
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上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 79,965,763.91 68,354,357.10
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.15 0.13
（二）稀释每股收益 0.15 0.13
七、其他综合收益
八、综合收益总额 79,965,763.91 68,354,357.10
归属于母公司所有者的综合收益
79,965,763.91 68,354,357.10
总额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
3、现金流量表
编制单位：上海凯宝药业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 372,325,615.97 358,205,044.58
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 18,718,201.84 14,997,542.60
经营活动现金流入小计 391,043,817.81 373,202,587.18
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上海凯宝药业股份有限公司 2014 年第一季度报告全文
购买商品、接受劳务支付的现金 17,913,769.75 15,340,711.47
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
36,731,346.63 25,047,593.88
金
支付的各项税费 60,704,954.27 55,255,614.91
支付其他与经营活动有关的现金 196,863,957.62 179,598,583.20
经营活动现金流出小计 312,214,028.27 275,242,503.46
经营活动产生的现金流量净额 78,829,789.54 97,960,083.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
14,892,967.98 18,788,230.77
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 14,892,967.98 18,788,230.77
投资活动产生的现金流量净额 -14,892,967.98 -18,788,230.77
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
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发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 300,000.00
筹资活动现金流入小计 300,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
64,509,523.47 56,173,298.08
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 64,509,523.47 56,173,298.08
筹资活动产生的现金流量净额 -64,509,523.47 -55,873,298.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -572,701.91 23,298,554.87
加：期初现金及现金等价物余额 814,013,341.73 841,681,880.00
六、期末现金及现金等价物余额 813,440,639.82 864,980,434.87
法定代表人：刘宜善 主管会计工作负责人：任立旺 会计机构负责人：张育琴
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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