证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2018-061
上海凯宝药业股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”、“上海凯宝”）第三届董事会
第十三次会议和第四届董事会第三次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金
购买低风险理财产品的议案》和《关于增加闲置自有资金购买低风险理财产品额度
的议案》，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，同意使用不超过 60,000
万元的闲置自有资金进行委托理财，在上述额度内，资金可滚动使用。公司独立董
事、监事会均发表了同意的意见。
一、本次使用闲置自有资金购买产品的主要情况
产品类 产品金额 资金 预计年化收
产品名称 起始日 到期日
型 （万元） 来源 益率
中国工商银行法
非保本
人挂钩黄金人民 自有 4.00%或
浮动收 9,000 2018/11/21 2018/12/26
币理财产品（35 资金 4.20%
益类
天投资周期）
注：关联关系说明：公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、低风险理财产品虽然属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较
大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的
实际收益不可预期；
3、相关工作人员的操作及监控风险。
（二）针对投资风险，拟采取措施如下：
1、针对上述产品面临的风险，根据公司制定的《对外投资管理制度》，对公司
投资产品的原则、范围、权限、后续日常管理、报告、责任追究等方面均作了详细
规定。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理
财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品
进行内容审核和风险评估。
2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安
全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计
与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合
理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。
4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，
必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买理
财产品及相关的损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司使用闲置自有资金购买理财产品，对自有资金进行现金管理，是在确保
公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要，
不会影响公司主营业务的正常开展；
2、公司通过适度的理财产品投资及现金管理，可以提高资金使用效率，增加投
资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。
四、截至本公告日前十二个月内购买理财的主要情况
委托理财
序 受托人 产品 资金 预计年化
产品名称 金额（万 起始日 到期日 备注
号 名称 类型 来源 收益率
元）
平安银 智慧系列开放 非保
自有 已到
1 行上海 型 91 天非保本 本浮 6,000 2017/12/1 2018/3/2 5.00%
资金 期
奉贤支 人民币公司理 动收
行 财产品 益型
FGN160091
工银理财-共
非保
工商银 赢 3 号（沪）
本浮 自有 未到
2 行上海 2017 年法人专 5,000 2017/12/29 2018/12/25 5.10%
动收 资金 期
分行 户第 105 期
益类
-17SH105Z
浙商银行“永
浙商银 非保
乐 3 号”人民
行上海 本浮 自有 未到
3 币理财产品 12,000 2018/1/16 2019/1/14 5.40%
奉贤支 动收 资金 期
363 天型
行 益类
CD1092
非保
平安银 平安银行智慧
本浮
行上海 系列单期型非 自有 未到
4 动收 6,000 2018/3/5 2019/2/28 4.75%
奉贤支 保本人民币公 资金 期
益型
行 司理财产品
产品
中国银 中银智富-上 非保
行股份 海 2018444 期 本浮 自有 已到
5 6,000 2018/4/9 2018/5/17 5.00%
有限公 [AMZYZF20184 动收 资金 期
司 44-SH] 益型
申万宏 申万宏源证券 固定
源证券 金樽专项 129 收益 自有 未到
6 5,000 2018/7/26 2020/1/20 5.25%
有限公 期收益凭证产 保本 资金 期
司 品 型
浙商银
保本
行股份 浙商银行人民
浮动 自有 1.95%-5. 未到
7 有限公 币单位结构性 7,000 2018/8/13 2019/8/13
收益 资金 20% 期
司上海 存款
型
分行
北京汉
富融信
资产管 私募
昭阳增利 9 号 自有 未到
8 理合伙 投资 7,000 2017/10/27 2018/11/27 8.50%
私募投资基金 资金 期
企业 基金
（有限
合伙）
北京汉
富融信
私募
资产管 昭阳增利 9 号 自有 未到
9 投资 3,000 2017/10/27 2018/11/27 8.50%
理合伙 私募投资基金 资金 期
基金
企业
（有限
合伙）
安信创赢 71 号
安信信
大唐元亨流
托股份 信托 自有 已到
10 动资金贷款集 5,000 2017/10/27 2018/10/13 7.80%
有限公 产品 资金 期
合资金信托计
司
划
安信信 安信创赢 94 号
托股份 成都五道粮 信托 自有 已到
11 5,000 2017/12/28 2018/4/12 7.60%
有限公 信托贷款集合 产品 资金 期
司 资金信托计划
截至本公告日，公司以闲置自有资金进行委托理财未到期金额在公司董事会审
议通过的委托理财金额范围和投资期限内。
五、备查文件
中国工商银行法人挂钩黄金人民币理财产品（35 天投资周期）说明书及相关凭
证。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
董事会
2018 年 11 月 22 日