证券代码：300039              证券简称：上海凯宝            公告编号：2020-059

                       上海凯宝药业股份有限公司

                 第四届董事会第十五次会议决议公告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记

 载、误导性陈述或重大遗漏。


    上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十五次会议通
知于 2020 年 11 月 9 日以邮件、电话等方式发出。会议于 2020 年 11 月 20 日上午在公
司会议室以现场的方式召开，会议应参会董事九名，实际参会董事九名。本次会议召
开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关
规定。会议由董事长主持，经全体董事审议和表决，通过以下决议：

       一、审议通过了《关于董事会换届选举暨第五届董事会非独立董事候选人提名的
议案》

    经公司董事会提名委员会审核，董事会提名穆竟伟女士、王国明先生、周迎宾先
生、薛东升先生、赵宁波先生、伏士忠先生作为第五届董事会非独立董事候选人，参
加董事会换届选举。经核实，上述候选人中兼任公司高级管理人员职务的董事人数总
计未超过公司董事总人数的二分之一。为确保董事会的正常运行，公司第五届董事会
非独立董事产生前，第四届董事会现有非独立董事将继续履行董事职责，直至股东大
会选举产生第五届董事会。

    公司独立董事发表了独立意见，认为公司第五届董事会非独立董事候选人的任职
资格、提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。具
体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    本议案尚需提请公司股东大会审议，并将采用累积投票制对每位候选人进行分项
投票表决。

    表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。

       二、审议通过了《关于董事会换届选举暨第五届董事会独立董事候选人提名的议
案》
    经公司董事会提名委员会审核，董事会提名陶建生先生、叶祖光先生、李整妮女
士作为第五届董事会独立董事候选人，参加董事会换届选举。为确保董事会的正常运
行，公司第五届董事会独立董事产生前，第四届董事会现有独立董事将继续履行董事
职责，直至股东大会选举产生第四届董事会。

    公司独立董事发表了独立意见，认为公司第五届董事会独立董事候选人的任职资
格、提名程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，同意董事会的提名。具体
内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站上的相关公告。

    本议案尚需提请公司股东大会审议，独立董事候选人尚需经深圳证券交易所备案
无异议后，方可提请股东大会采用累积投票制对每位候选人进行分项投票表决。

    表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    三、审议通过了《关于召开 2020 年第一次临时股东大会的议案》

    经董事会审议，定于 2020 年 12 月 10 日（星期四）召开公司 2020 年第一次临时
股东大会，审议相关议案。

    具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。

    表决结果：同意 9 票、反对 0 票、弃权 0 票。




    特此公告。

                                                    上海凯宝药业股份有限公司

                                                                        董事会

                                                            2020 年 11 月 20 日
附件：


                   第五届董事会董事候选人简历

    一、非独立董事候选人简历：

    穆竟伟女士：1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计师，中

国中药协会呼吸病药物研究专业委员会副主任委员、中国中药协会中药注射剂研究发

展专业委员会副主任委员。历任新谊药业企业管理办公室主任，凯宝有限销售部下属

公共事业部部长，公司副总经理、董事会秘书。现任公司党委书记、董事长，新谊药

业执行董事。

    截至本公告日，穆竟伟女士持有公司股份 167,831,370 股，持股比例为 16.05%。

穆竟伟女士与公司股东张艳琪、新乡市凯谊实业有限公司、公司董事周迎宾存在关联

关系，与其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事、高级管理人员不存在关

联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳

证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执

行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董

事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    王国明先生：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，华东理工大

学 EMBA，工程师，上海市奉贤区政协委员。历任河南新乡人民药厂原料药车间主任、

办公室主任，新谊药业制剂车间主任、副总经理，凯宝有限公司董事、副总经理。现

任公司董事、总经理。

    截至本公告日，王国明先生持有公司股份 2,257,840 股，持股比例为 0.22%。与持

有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在

关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被

执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司

董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    周迎宾先生：1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权。硕士学位，具有法律职

业资格，注册会计师资格。历任国务院国资委处级专职监事。现任公司董事、副总经
理。

    截至本公告日，周迎宾先生未持有公司股份。与公司股东张艳琪，实际控制人、

董事穆竟伟存在关联关系，与其他持有公司 5%以上股份的股东，公司其他董事、监事、

高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易

所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.4 条所规定

的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、

《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

       薛东升先生：1970 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，中药制药高

级工程师、主管中药师、执业药师。历任新乡联谊制药厂技术员，北京继发堂中药研

究所实验室主任，上海凯宝药业股份有限公司研发中心主任、生产技术管理部部长、

总经理助理、副总经理等。现任公司董事。

    截至本公告日，薛东升先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会

及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、

《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任

职资格的要求。

       赵宁波先生：1979 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，企业培训师。

2003 年至 2005 年为首批“西部计划”援医志愿者。历任上海凯宝学术专员、学术部副

部长、上海凯宝职工监事。现任公司董事、学术部部长，兼任《中国中医急症》杂志

编委、《重庆医学》杂志编委、中国卫生信息与健康医疗大数据学会中医药专业委员

会委员、中国中药协会呼吸病药物研究专业委员会常务委员、中国中药协会心血管药

物研究专业委员会常务委员、中国中药协会儿童健康与药物研究专业委员会委员。

    截至本公告日，赵宁波先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会

及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、

《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任
职资格的要求。

    伏士忠先生：1981 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，河南大学医

学院临床医学专业，历任公司广西办事处业务员、二级办事处主任，现任广西办事处

销售经理。

    截至本公告日，伏士忠先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会

及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。符合《公司法》、

《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任

职资格的要求。

    二、独立董事候选人简历

    陶建生先生：1953 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。历任上海中

医学院药剂教研室教师、主任，上海中医药大学中药学院党总支书记，上海中医药大

学中药学院院长兼党总支书记，上海中医药大学药物安全评价研究中心主任兼党支部

书记。现任上海中医药大学中药学院返聘教授。

    截至本公告日，陶建生先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会

及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。陶建生先生已取得

独立董事资格证书，其作为公司独立董事候选人符合《公司法》、《创业板上市公司

规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    叶祖光先生：1947 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。历任国家

药监局药品审评中心中药室主任、中国中医研究院中药研究所中药药理室副主任，石

家庄以岭药业股份有限公司独立董事、天津红日药业股份有限公司独立董事、华润三

九医药股份有限公司独立董事。现任中国中医科学院中药研究所首席研究员，烟台东

诚药业集团股份有限公司独立董事。

    截至本公告日，叶祖光先生未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会
及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。叶祖光先生已取得

独立董事资格证书，其作为公司独立董事候选人符合《公司法》、《创业板上市公司

规范运作指引》、《公司章程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。

    李整妮女士：1975 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级会计师、

注册会计师、注册税务师、国际注册审计师，上海市优秀会计人才、全国总会计师高

端人才。历任舞阳钢铁有限责任公司财务部主管，舞阳钢铁有限责任公司财务部委派

至九九山分公司财务经理，舞钢旭阳特钢有限责任公司财务总监，世邦工业科技集团

股份有限公司财务总监、管委会委员、价委会主任、预算委员会主任。现任世邦工业

科技集团股份有限公司集团董事、副总裁、CFO。

    截止本公告日，李整妮女士尚未取得独立董事资格证书，其本人已报名参加 2020

年 11 月 12 日深圳证券交易所组织的第 116 期上市公司独立董事培训，并承诺会尽快

取得独立董事资格证书。

    截至本公告日，李整妮女士未持有公司股份。与持有公司 5%以上股份的股东、实

际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。未受过中国证监会

及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》第 3.2.4 条所规定的情形。不是失信被执行人员。叶祖光先生已取得

独立董事资格证书，符合《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》、《公司章

程》公司董事、监事、高级管理人员任职资格的要求。