上海凯宝：第五届监事会第二次会议决议公告2021-04-23
证券代码：300039 证券简称：上海凯宝 公告编号：2021-014
上海凯宝药业股份有限公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
上海凯宝药业股份有限公司(以下简称“公司”)第五届监事会第二次会议通知
于 2021 年 4 月 12 日以邮件方式送达全体监事。会议于 2021 年 4 月 22 日上午在公
司会议室以现场方式召开，会议应参会监事三名，实际参会监事三名。本次会议的
召集、召开符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》的有关规定。
会议由监事会主席主持，经全体监事审议表决，通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》
2020 年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予
的职权，依法对公司运作情况进行了监督。
公司《2020 年度监事会工作报告》的具体内容详情见中国证监会指定的创业板
信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
二、审议通过了《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》
经监事会审议通过的《2020 年度财务决算报告》，具体内容详情见中国证监会
指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
三、审议通过了《关于公司 2020 年年度报告及摘要的议案》
经监事会认真审核，认为董事会编制的公司《2020 年年度报告》程序符合法律
法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2020 年度
实际经营情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司《2020 年年度报告及摘要》具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息
披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司 2021 年第一季度报告的议案》
公司根据 2021 年第一季度生产经营的实际情况，编制了《2021 年第一季度报
告》。经监事会认真审议，通过了该议案，并同意将公司《2021 年第一季度报告》
刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
五、审议通过了《关于公司 2020 年度审计报告的议案》
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了公司《2020 年度审计报告》（信会
师报字[2021]第 11749 号），该报告为标准无保留意见审计报告。
具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
六、审议通过了《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止 2020 年 12 月 31 日，母公司
累计可供分配利润为 1,250,218,049.86 元，母公司年末资本公积余额 8,624,500.00
元。
根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意
见，为更好的回报股东及股东利益最大化，在符合公司利润分配政策、保障公司正
常经营和长远发展的前提下，按照《公司法》及《公司章程》的相关规定，经公司
董事会审议决定，现拟定 2020 年度利润分配预案为：以总股本 1,046,000,000 股为
基数，向全体股东每 10 股派发人民币现金红利 0.3 元（含税）。其余未分配利润结
转下年。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日前，公司总股本发生变动的，
公司将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
七、审议通过了《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》
公司监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度，并能得到有效执行。
《2020 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度
的建设及运行情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
八、审议通过了《关于公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的
议案》
公司监事会认为：公司严格按照《募集资金管理制度》的要求实施，不存在改
变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关
于募集资金使用的相关规定。《关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》真
实、准确、完整的反映了公司 2020 年关于募集资金存放、使用等事项。
本报告具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
九、审议通过了《关于 2021 年度公司监事薪酬方案的议案》
根据《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》、《薪酬与考核
委员会工作细则》等相关制度，公司结合经营规模，及同行业薪酬水平等实际情况，
根据监事的职责及其年度绩效、工作能力、岗位职责等综合考核，经公司薪酬与考
核委员会审议制定。
公司独立董事对该事项发表了独立意见。具体内容详情见中国证监会指定的创
业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
十、审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易预计的议案》
监事会就上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（以下简称“子公司”或“新谊
药业”）日常关联交易事项进行了认真审核，认为子公司发生的关联交易系正常生
产经营所需，符合实际情况，交易价格参照市场价格确定，价格公允，没有违反公
平、合理的定价原则，不存在损害公司和股东利益的情形，不影响公司的独立性。
具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十一、审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
公司监事会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）历年为公司提供审计服务的
质量、服务水平等情况进行了详细了解和评议，认为该事务所具有从事证券业务资
格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，遵循《中国注册会计师独立审
计准则》，勤勉、尽职、公允、合理地发表了独立审计意见。在以往与公司的合作
过程中，为公司提供了优质的审计服务，对规范公司的财务运作起到了积极的建设
性作用。
经监事会审议，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度
审计机构。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
十二、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财额度的议案》
经审核，监事会认为：公司目前经营状况良好，财务状况稳健，在保证日常经
营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，在一定额度内使用闲置的自有资金
择机购买理财产品，有利于提高闲置资金利用效率和收益，进一步提升公司整体业
绩水平。不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司使用闲置自有资金购买
理财产品。
具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
十三、审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：本次会计政策的变更符合有关法律、法规的规定，符合新会计准
则相关规定，符合公司实际情况，变更后的会计政策能更准确地反映公司财务状况
和经营成果，审议程序合法，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政
策变更。
具体内容详情见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十四、审议通过了《关于部分超募资金投资项目实施方式变更的议案》
监事会认为：公司根据发展规划及在研项目研发进展情况变更超募资金投资项
目实施方式，有利于进一步补充完善公司相关产业链和产品线，促进公司长远发展，
不存在变相改变募集资金投向，不存在损害全体股东利益的情形。符合中国证监会
及深圳证券交易所的相关规定，同意公司本次变更募集资金投资项目实施方式。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提请公司 2020 年年度股东大会审议。
十五、审议通过了《关于部分超募资金投资项目结项并将节余资金永久补充流
动资金的议案》
监事会认为：公司将结项节余资金永久补充流动资金有利于提高募集资金的使
用效率，不存在变相改变募集资金投向，不存在损害全体股东利益的情形。符合中
国证监会及深圳证券交易所的相关规定，同意公司将节余募集资金用于永久性补充
流动资金。
具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告。
上海凯宝药业股份有限公司
监事会
2021 年 4 月 22 日
