上海凯宝药业股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作
指引》”）及相关格式指引的规定，上海凯宝药业股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事会编制了 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会以证监许可[2009]1387 号文核准，并经深圳证券交易
所同意，公司由主承销商东吴证券有限责任公司采用网下向配售对象询价配售与网上
向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票
2,740 万股，每股发行价 38.00 元，共募集资金总额为 104,120 万元，扣除承销费和保
荐费 5,726.60 万元后的募集资金为 98,393.4 万元，扣除其他发行费用 1,017.64 万元
后，募集资金净额 97,375.76 万元。
公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已由主承销商东吴证券有限
责任公司于 2009 年 12 月 29 日汇入公司开立在中国建设银行上海柘林支行账号为
31001930610050004347、中国工商银行上海奉贤支行账号为 1001780429300356257 和
深圳发展银行上海奉贤支行账号为 11010618426102 的人民币账户。上述资金到位情况
已经立信会计师事务所验证，并出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1.以前年度已使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司对募集资金投资项目累计净投入募集资金
963,797,152.31 元，募集资金专用账户余额为 119,351,078.24 元。
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
时 间 募集资金专户发生情况
募集资金金额 973,757,554.62
减：2010-2013 年募投项目支出 292,071,638.91
减：2010-2013 年超募项目支出 281,236,797.18
减：2010-2013 年银行手续费支出 11,698.11
加：2010-2013 年专户利息收入 64,823,735.93
截至 2013 年 12 月 31 日专户余额 465,261,156.35
减：2014 年度募投项目支出 48,870,414.50
减：2014 年度超募项目支出 12,000,000.00
减：2014 年银行手续费支出 3,996.66
加：2014 年度专户利息收入 12,578,635.69
截至 2014 年 12 月 31 日专户余额 416,965,380.88
减：2015 年度募投项目支出 21,230,917.52
减：2015 年度超募项目支出 102,801,900.00
减：2015 年银行手续费支出 3,396.38
加：2015 年度专户利息收入 13,228,867.62
截至 2015 年 12 月 31 日专户余额 306,158,034.60
减：2016 年度募投项目支出 9,498,140.20
减：2016 年度超募项目支出 168,600,000.00
减：2016 年银行手续费支出 1,933.44
加：2016 年度专户利息收入 8,480,246.50
截至 2016 年 12 月 31 日专户余额 136,538,207.46
减：2017 年度募投项目支出 5,303,000.00
减：2017 年度超募项目支出 10,512,676.00
减：2017 年银行手续费支出 1,582.44
减：2017 年度补充流动资金 1,431,387.00
加：2017 年度专户利息收入 2,355,427.07
截至 2017 年 12 月 31 日专户余额 121,644,989.09
减：2018 年度募投项目支出 765,800.00
减：2018 年度超募项目支出 6,875,945.00
减：2018 年银行手续费支出 1,668.00
减：募集资金账户销户余额转入自有资金户 30,590.75
加：2018 年度专户利息收入 2,256,969.99
时 间 募集资金专户发生情况
截至 2018 年 12 月 31 日专户余额 116,227,955.33
减：2019 年度募投项目支出 392,536.00
减：2019 年度银行手续费支出 400.00
加：2019 年度专户利息收入 2,793,777.11
截至 2019 年 12 月 31 日专户余额 118,628,796.44
减：2020 年 1-12 月份募投项目支出 2,206,000.00
减：2020 年 1-12 月份银行手续费支出 408.00
加：2020 年 1-12 月份专户利息收入 2,928,689.80
截至 2020 年 12 月 31 日专户余额 119,351,078.24
2.本年度使用金额及当前余额
2021 年半年度，本公司对投资项目净投入募集资金 1,112,900.00 元，募集资金专
用账户余额为 120,297,993.86 元（含银行利息收入扣除手续费）。
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金使用及结余情况如下：
时 间 募集资金专户发生情况
截至 2020 年 12 月 31 日专户余额 119,351,078.24
减：2021 年 1-6 月份募投项目支出 1,112,900.00
减：2021 年 1-6 月份银行手续费支出 360.00
加：2021 年 1-6 月份专户利息收入 2,060,175.62
截至 2021 年 6 月 30 日专户余额 120,297,993.86
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范公司募集资金的管理和运用，保护公司股东权益，根据《深交所创业板
上市规则》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理办法》的有关规定，公司设立
募集资金专项账户用于存放募集资金，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使
用进行监督，保证专款专用。
公司、保荐机构东吴证券有限责任公司（以下简称“东吴证券”）分别于 2010 年
01 月 22 日与中国工商银行上海市奉贤支行（以下简称“工商银行”）、深圳发展银行
上海奉贤支行（以下简称“深圳发展”）、中国建设银行上海柘林支行（以下简称“建
设银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。工商银行该专户仅用于公司现代中药
等医药产品建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途；深圳发展该专户仅
用于公司现代中药等医药产品建设项目（二期）募集资金的存储和使用，不得用作其
他用途；建设银行该专户资金为超募资金，用于公司董事会审议通过后的超募资金使
用计划。
截止报告期末，三方监管协议履行情况良好。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公司签订监管协议的募集资金专项账户存储如下：
银行名称 银行账号 余额 存储形式 期限
平安银行上海市奉贤支行（原名 11010618426102 3,253,006.44 活期
为：深圳发展银行上海奉贤支行） 20000000698439 15,000,000.00 定期存单 12 个月
小计 18,253,006.44
31001930610050004347 19,086,653.30 活期
31001930610049004347*71 2,748,334.12 单位通知存款
中国建设银行上海柘林支行
31001930610049004347*77 10,210,000.00 定期存单 12 个月
31001930610050004347*78 70,000,000.00 定期存单 12 个月
小计 102,044,987.42
合计 120,297,993.86
三、募集资金的实际使用情况
公司 2021 年半度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附
表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关
格式指引的规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
本公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：2021 年半度募集资金使用情况对照表
上海凯宝药业股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 25 日
附表：
募集资金使用情况对照表
（2021年半度）
（1）募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 97,375.76
报告期投入募集资金总额 111.29
已累计投入募集资金总额 96,491.01
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
募集资金总体使用情况说明
经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2009]1387 号”文核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万
股。公司首次公开发行股票的发行价格为每股人民币 38 元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为 97,375.76 万元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所验证，并由其出具信会师报字（2009）第 11958 号验资报告。根据公司《招股说
明书》中披露的募集资金用途，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目预计投资总额为人民币 28,700.00 万元，其
余部分资金 68,675.76 万元为超募资金。公司对募集资金采取了专户存储制度。
截至 2021 年 6 月 30 日公司计划使用超募资金 78,145.87 万元，其中超募资金支出 14,100.00 万元为永久性补充流动
资金；使用超募资金 4,350.00 万元补充募投一期项目；使用 1,734.77 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地
块；使用超募资金 18,305.00 万元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目”；使用超募资金 1,900.00 万
元购买“丁桂油软胶囊”和“熊胆滴丸”药品的生产技术；使用超募资金 9,500.00 万元与无锡中惠中医药有限公司合作
开发“优欣定胶囊”；使用超募资金 9,210.19 万元收购新谊药业和购建办公场所；使用超募资金 3,000.00 万元，对新谊
药业增资；使用超募资金 13,130.00 万元，购买上海谊众生物技术有限公司 20%的股权；计划使用剩余超募资金及利息
2,915.91 万元及自有资金建设新研发大楼。
截至 2021 年 6 月 30 日公司已经累计使用募集资金 96,491.01 万元。募投项目使用资金 28,123.29 万元，其中“现代
化中药等医药产品建设项目（一期）”使用募集资金 20,700.00 万元；“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”使用
募集资金 7,280.15 万元；用于永久性补充流动资金支出 143.14 万元。使用超募资金 68,367.72 万元，其中用于永久性补
充流动资金支出 14,000.00 万元；用于购置奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块土地款支出 1,734.77 万元；补充“痰热
清注射液生产线拆迁扩建项目”支出 4,285.66 万元；用于补充“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目 18,302.50
万元。用于购买新产品熊胆滴丸和丁桂油胶囊项目 1,500.00 万元；用于购买新产品优欣定胶囊 1,500.00 万元；用于购买
固定资产 2,489.19 万元；用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司 6,721.00 万元；用于对上海凯宝新谊（新乡）药
业有限公司增资 3,000.00 万元；用于购买上海谊众生物技术有限公司 20%的股权 13,130.00 万元；用于现代化中药等医药
产品建设项目新研发大楼支出 1,704.6 万元。
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金结余 12,029.80 万元，用于下年各指定投资项目。
（2）募集资金承诺项目情况
单位：万元
项目达 截止报 项目可
是否已变 募集资 截至期 截至期
调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超募 更项目 金承诺 末累计 末投资
投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
资金投向 (含部分 投资总 投入金 进度(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
变更) 额 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2010 年
1．现代化中药等医药 24,985.6 101,395.
否 20,700 25,050 99.74% 06 月 30 4,236.32 是 否
产品建设项目 6 82
日
2011 年
2．现代化中药等医药
否 8,000 8,000 111.29 7,280.15 91.00% 12 月 31 否 否
产品建设项目（二期）
日
3．补充流动资金 否 143.14 143.14 143.14 100.00% 不适用 否
28,843.1 33,193.1 32,408.9 101,395.
承诺投资项目小计 -- 111.29 -- -- 4,236.32 -- --
4 4 5 82
超募资金投向
1．补充募集资金现代 2012 年
化中药等医药产品建 否 4,350 12 月 31 否
设项目 日
2012 年
2．使用部分募集资金
否 2,000 1,734.77 1,734.77 100.00% 12 月 31 否
竞买土地使用权
日
3．现代化中药等医药 2013 年
137,029.
产品产业化（三）期工 否 17,845 18,305 18,302.5 100.00% 12 月 31 3,743.72 是 否
45
程项目 日
2017 年
4．使用部分募集资金
否 11,500 11,400 3,000 26.32% 12 月 31 否
购买新产品
日
2015 年
5．收购上海凯宝新谊
否 6,721 6,721 6,721 100.00% 06 月 30 1,312.22 7,425.19 是 否
（新乡）药业有限公司
日
2015 年
6．购置办公场所 否 2,489.19 2,489.19 2,489.19 100.00% 06 月 30 否
日
2015 年
7．增资上海凯宝新谊
否 3,000 3,000 3,000 100.00% 09 月 30 否
（新乡）药业有限公司
日
2016 年
8．投资上海谊众生物
否 13,130 13,130 13,130 100.00% 06 月 30 否
技术有限公司
日
9．现代化中药等医药 2018 年
产品建设项目新研发 否 2,915.91 2,915.91 1,704.6 58.46% 12 月 31 否
大楼 日
补充流动资金（如有） -- 14,100 14,100 14,000 99.29% -- -- -- -- --
73,795.8 64,082.0 144,454.
超募资金投向小计 -- 78,051.1 -- -- 5,055.94 -- --
7 6 64
106,894. 106,989. 96,491.0 245,850.
合计 -- 111.29 -- -- 9,292.26 -- --
24 01 1 46
未达到计划进度或预
募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，
计收益的情况和原因
主要是涉及管理信息中心建设项目尚未完成所致。
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
适用
1.2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，
并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 6,000 万元永久性补充流动资金。截至 2021 年
6 月 30 日，该计划已累计补充流动资金 6,000 万元。
2.2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，
并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 4,350 万元投资两个项目，其中超募资金补充
“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额
2,600 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，实际投入使用资金为 4,285.66 万元。
3.2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并
经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 1 亿元，其中 2,000 万元用于购买奉贤区市工业
综合开发区 C06-03 地块，购买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000 万元补充公司日常生
产经营所需的流动资金。截至 2021 年 6 月 30 日，已补充流动资金 8,000 万元，购买土地实际投入
使用资金 1,734.77 万元，累计使用资金 9,734.77 万元。
超募资金的金额、用途
及使用进展情况 4.2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并
经独立董事发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海
凯宝使用超募资金 1.7845 亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017 年 2
月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等
医药产品产业化（三）期工” 项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期
工程”项目总投资变更为 1.8452 亿元，其中拟用超募资金增加投入金额 460 万元，拟用自有资金投
入 147 万元。截至 2021 年 6 月 30 日累计已使用募集资金 18,302.50 万元。
5.2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意
意见，计划使用超募资金 1,500.00 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临
床试验批件，截止 2021 年 6 月 30 日累计使用超募资金 1,100.00 万元；计划使用超募资金 400.00
万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截至 2021 年 6 月 30 日实际投入使用超募资金 400.00 万
元。
6.2015 年 1 月 26 日，上海凯宝第三届董事会第二次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表
同意意见，计划使用超募资金中的 9,500.00 万元用于购买新产品优欣定胶囊，截至 2021 年 6 月 30
日，实际投入使用超募资金 1,500.00 万元。
7.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表
同意意见，计划使用超募资金中的 6,721.00 万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原
名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用
效率的考虑，本公司使用自筹资金 430.00 万元先行投入，2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资
金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2021 年 6 月 30 日，超募资金已使用 6,721.00 万元。具体
见“募投项目先期投入及置换情况”。
8.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表
同意意见，计划使用超募资金中的 2,489.19 万元购买虹桥路 777 号汇京国际广场办公场所，截至 2021
年 6 月 30 日，超募资金已使用 2,489.19 万元。公司已获得产权证（沪房地徐字 2015 第 011584 号
和 011586 号）。
9.2015 年 8 月 17 日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，
计划使用超募资金 3,000.00 万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：
河南省新谊药业有限公司），2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会
师报字（2016）第 111623 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》。截至 2021 年 6 月 30 日，超募资金已使用 3,000.00 万元。该项目投入情况具体见“募投
项目先期投入及置换情况”。
10.2015 年 12 月 31 日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发
表同意意见，计划使用超募资金 13,130.00 万元投资上海谊众生物技术有限公司，使用超募资金
13,130.00 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，超募资金已使用 13,130.00 万元。该项目投入情况具体见
“募投项目先期投入及置换情况”。
11.2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及
自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资 12,600
万元，拟使用剩余超募资金及利息 2,915.91 万元，不足部分由公司自有资金补足；截至 2021 年 6
月 30 日累计已使用募集资金 1,704.60 万元。
不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
适用
报告期内发生
募集资金投资项目实 2021 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于部分超募资金投资项目
施方式调整情况 实施方式变更的议案》，同意将丁桂油软胶囊项目的实施方式由成都尚科负责研发变更为上海凯宝
自主研发，后续优先使用剩余超募资金 400 万元，不足部分由公司自有资金补足。
适用
1．公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的
募集资金投资项目先 自筹资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集资金 14,516.62 万元置换预先投入募投项目的同等
期投入及置换情况 金额的自筹资金。公司董事会认为，本次资金置换行为没有与募投项目的实施计划相抵触，不会影
响募投项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，符合深圳证券交
易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定。2010 年 1 月该事项由立信会计师事务所出具了
信会师报字（2010）第 10036 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
的鉴证报告》。2．由于超募资金定期存单尚未到期，公司累计使用自有资金 16,560.00 万元投入超
募资金项目。其中，2015 年 05 月 07 日，使用 430.00 万元投资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；
2015 年 08 月 17 日，使用 3,000.00 万元增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015 年 12 月 23
日，使用 5,580.00 万元投资上海谊众生物技术有限公司；2016 年 06 月 28 日，使用 7,550.00 万元投
资上海谊众生物技术有限公司。2016 年 3 月，公司使用到期超募资金 5,330.00 万元置换部分先期投
入，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹
资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2016 年 8 月，使用到期超募资金 11,230.00 万元置换预先投入
部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司募集
资金置换专项审核报告》。截至 2021 年 6 月 30 日，预先投入自筹资金 16,560.00 万元全部完成置换
手续。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
适用
公司超募资金投资项目“熊胆滴丸”产品，已收到国家药品监督管理局核发的《药品补充申请
项目实施出现募集资 批件》，经与成都润华堂自愿、平等协商达成一致意见，双方《熊胆滴丸技术转让合同》履行完毕。
金结余的金额及原因 实际投入使用超募资金 400 万元，节余募集资金 100 万元。
2021 年 4 月 22 日，公司召开第五届董事会第二次会议审议通过了《关于部分超募资金投资项目
结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将节余资金 100 万元永久补充流动资金。
尚未使用的募集资金 1．项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。
用途及去向 2．公司将根据发展规划及实际生产经营需求妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金的使用合理、规范，信息披露及时、准确、完整。
情况
