东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为上海凯宝药业股份有限公司（以
下简称“上海凯宝”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯宝 2022
年度募集资金使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1387 号文”《关于核准上海凯宝药业股
份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，上海凯宝于 2009 年 12
月 24 日首次公开发行人民币普通股（A 股）2,740 万股。公司公开发行股票的每股发行
价格为人民币 38.00 元，共募集资金人民币 1,041,200,000.00 元，扣除各项发行费用共
计 67,442,445.38 元后，实际募集资金净额为人民币 973,757,554.62 元。
立信会计师事务所有限公司于 2009 年 12 月 29 日对公司以上募集资金到位情况进
行了审验，并出具了信会师（2009）第 11958 号《验资报告》。
（二）2022 年度使用金额及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金使用及专户余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 973,757,554.62
减：累计投入金额 979,240,176.31
其中：以前年度金额 978,753,176.31
本年度金额 487,000.00
减：专户销户余额转入自有资金 30,590.75
加：累计收到利息收入扣减手续费净额 114,958,791.64
其中：以前年度金额 112,494,306.90
本年度金额 2,464,484.74
截至 2022 年 12 月 31 日专户余额 109,445,579.20
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
上海凯宝为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《公司法》《证
券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的规定和要求，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理办法》。根据募集资金管理办法的规定，上海凯宝对募
集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进
行监督，保证专款专用。
2010 年 1 月 22 日，上海凯宝及东吴证券分别与募集资金专项账户所在银行中国建
设银行上海柘林支行、中国工商银行上海奉贤支行、深圳发展银行上海奉贤支行签订了
《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2012 年 8 月 13 日，上海凯宝召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于使
用部分超募资金投资现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目资金的议案》，同
意使用 17,845 万元超募资金投资现代化中药等医药产品产业化（三）期工程项目。该
议案于 2012 年 8 月 30 日经公司第一次临时股东大会审议并通过。为规范上述超募资金
的管理，2012 年 9 月 28 日，上海凯宝及东吴证券与募集资金专项账户所在银行中国建
设银行上海奉浦支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
银 行名称 银 行账号 余 额（元） 存 储形式
11010618426102 3,039,698.23 活期
平安银行上海市奉贤支行（原名为：
12010618426101 5,000,000.00 定期存单
深圳发展银行上海奉贤支行）
12010618426101 10,000,000.00 定期存单
银行名称 银 行账号 余 额（元） 存 储形式
31001930610050004347 8,447,546.85 活期
31001930610049004347*
2,748,334.12 单位通知存款
71
31001930610049004347*
中国建设银行上海柘林支行 10,000,000.00 定期存单
70
31001930610049004347*
60,000,000.00 定期存单
75
31001930610049004347*
77
10,210,000.00 定期存单
合计 109,445,579.20
三、2022 年度募集资金使用情况
公司 2022 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司已按相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上海凯宝董事会编制的 2022 年度募集资金
存放与使用情况专项报告进行了专项审核，并出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，上海凯宝 2022
年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南
第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定编制，如实反映了上海凯宝 2022 年
度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通、现场走访等多种方式，对上海凯
宝募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：
查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募
集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，上海凯宝 2022 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度，对募集资金进
行了专户存储和使用，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，公司不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
综上，东吴证券对上海凯宝 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于上海凯宝药业股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人： 刘婷 曹飞
东吴证券股份有限公司
2023 年 4 月 18 日
附件：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：人民币万元
本年度投入募集资金
募集资金总额 97,375.76 48.70
总额
报告期内变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金
累计变更用途的募集资金总额 97,924.02
总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更项 本年度投 截至期末累 截至期末投资进度 项目达到预定 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超 募集资金承 调整后投 本年度实
目（含部分变 入 计投入金额 （%） 可使用状态日 到预计 否发生重大变
募资金投向 诺投资总额 资总额(1) 现的效益
更） 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
1. 现代 化中 药等医
24,985.66
药产品建设项目
否 20,700.00 25,050.00 100.00 注1 8,877.52 是 否
1. 结余 资金 补充流
143.14
动资金
2. 现代 化中 药等医
药产品建设项目（二 否 8,000.00 8,000.00 48.70 7,401.85 92.52 注2 —— 不适用 否
期）
承诺投资项目小计 28,700.00 33,050.00 48.70 32,530.65
超募资金投向
1.补充募集资金现代
化中药等医药产品 否 4,350.00 否
建设项目（注 3）
2、使用部分募集资
否 2,000.00 1,734.77 1,734.77 100.00 已投入使用 —— 不适用 否
金竞买土地使用权
（注 4）
3、现代化中药等医
药产品产业化（三） 否 17,845.00 18,305.00 18,302.50 100.00 已投入使用 9,742.51 是 否
期工程项目（注 5）
4、使用部分募集资
金购买新产品（注 6、 否 3,000.00 26.09 研发阶段 —— 不适用 否
7）
11,500.00 11,500.00
4、使用“购买新产
品”节余资金补充流 否 100.00 0.87 —— —— 不适用 否
动资金（注 8）
5、使用部分超募资
金购买办公场所（注 否 2,489.19 2,489.19 2,489.19 100.00 已投入使用 —— 不适用 否
9）
6、使用部分超募资
金收购上海凯宝新
否 6,721.00 6,721.00 6,721.00 100.00 不适用 否
谊（新乡）药业有限
公司（注 10）
正常生产经营 1,412.63
7、使用部分超募资
金增资上海凯宝新
否 3,000.00 3,000.00 3,000.00 100.00 不适用 否
谊（新乡）药业有限
公司（注 10）
8、使用部分超募资
金投资上海谊众药
否 13,130.00 13,130.00 13,130.00 100.00 已上市 —— 不适用 否
业股份有限公司（注
11）
9、使用部分超募资
金投资现代化中药
等医药产品建设项 否 2,915.91 2,915.91 2,915.91 100.00 在建 —— 不适用 否
目新研发大楼（注
12）
补充流动资金 14,000.00 14,000.00 14,000.00 100.00 —— 不适用 否
超募资金投向小计 77,951.10 73,795.87 65,393.37
合计（注 13） 106,651.10 106,845.87 48.70 97,924.02
未达到计划进度或
预计收益的情况和 募集资金投资项目“现代化中药等医药产品建设项目（二期）”滞后于招股说明书披露的投资计划，主要是涉及管理信息中心建设项目尚未完成所致。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
1.2011 年 1 月 10 日，上海凯宝第一届董事会第十四次会议和第一届八次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金
6,000 万元永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，该计划已累计补充流动资金 6,000 万元。
2.2011 年 3 月 28 日，上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金
4,350 万元投资两个项目，其中超募资金补充“痰热清注射液生产线拆迁扩建项目”投资额 1,750 万元，超募资金购置辅助生产设备项目投资额 2,600 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，实际投入使用资金为 4,285.66 万元。
3.2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，上海凯宝使用超募资金 1
亿元，其中 2,000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03 地块，购买土地面积约为 40 亩；同意使用超募资金 8,000 万元补充公司日常生产经营所
需的流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，已补充流动资金 8,000 万元，购买土地实际投入使用资金 1,734.77 万元，累计使用资金 9,734.77 万元。
4.2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯
宝 2012 年第一次临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金 1.7845 亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017 年 2 月 24 日
公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工” 项目决算的议案》，公司将“现
代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目总投资变更为 1.8452 亿元，其中拟用超募资金增加投入金额 460 万元，拟用自有资金投入 147 万元。截至
2022 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 18,302.50 万元。
5.（1）2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 1,500.00 万元用于购买
“丁桂油软胶囊”原料及制剂的全部技术及药物临床试验批件，截止 2020 年 12 月 31 日累计使用超募资金 1,100.00 万元，丁桂油软胶囊项目目前处于三期
临床研究阶段，为更好地推进在研产品“丁桂油软胶囊”项目的有效实施，推进课题项目的成果转化和产业化进程，经与成都尚科药业有限公司协商，并
超募资金的金额、用
经 2021 年 4 月 22 日上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过，将该项目由成都尚科药业有限公司负责研发变更为上海凯宝自主研发，后续拟优先使
途及使用进展情况
用剩余超募资金 400 万元，不足部分将由公司自有资金补足，截止 2022 年 12 月 31 日累计使用超募资金 1,100.00 万元；
（2）2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 500.00 万元用于购买“熊
胆滴丸”药品生产技术，截至 2020 年 12 月 31 日实际投入使用超募资金 400.00 万元，节余 100 万元，为了提高节余募集资金的使用效率，给公司和股东
创造更大利益，2021 年 4 月 22 日，上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，
将上述节余募集资金 100 万元永久补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，已完成本次节余资金永久补充流动资金。
6.2015 年 1 月 26 日，上海凯宝第三届董事会第二次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 9,500.00 万元用于
购买新产品优欣定胶囊，截至 2022 年 12 月 31 日，实际投入使用超募资金 1,500.00 万元。
7.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 6,721.00 万元用于
收购上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），由于部分超募资金存于定期存单尚未到期，出于公司资金使用效率的
考虑，本公司使用自筹资金 430.00 万元先行投入，2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字（2016）第 111623 号的
《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已使用 6,721.00 万元。
8.2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 2,489.19 万元购买
虹桥路 777 号汇京国际广场办公场所，截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已使用 2,489.19 万元。公司已获得产权证（沪房地徐字 2015 第 011584 号和 011586
号）。
9.2015 年 8 月 17 日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 3,000.00 万元增资公司全资子公
司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），2016 年 3 月该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师
报字（2016）第 111623 号的《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已使用
3,000.00 万元。
10.2015 年 12 月 31 日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 13,130.00 万元投资
上海谊众药业股份有限公司，使用超募资金 13,130.00 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已使用 13,130.00 万元。
11.2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等
医药产品建设项目新研发大楼”项目总投资 12,600 万元，拟使用剩余超募资金及利息 2,915.91 万元，不足部分由公司自有资金补足；截至 2022 年 12 月
31 日累计已使用募集资金 2,915.91 万元。
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
为更好地推进在研产品“丁桂油软胶囊”项目（属于超募资金投向之“4、使用部分募集资金购买新产品”）的有效实施，推进课题项目的成果转化和产业
募集资金投资项目
化进程，经与成都尚科药业有限公司协商，并经 2021 年 4 月 22 日上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过，将该项目由成都尚科药业有限公司负责
实施方式调整情况
研发变更为上海凯宝自主研发，具体详见本表格“超募资金的金额、用途及使用进展情况”。
1.公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。公司董事会同意公司使用募集
资金14,516.62万元置换预先投入募投项目的同等金额的自筹资金。2010年1月该事项由立信会计师事务所出具了信会师报字（2010）第10036号的《关于
上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
2.由于超募资金定期存单尚未到期，公司累计使用自有资金16,560.00万元投入超募资金项目。其中，2015年05月07日，使用430.00万元投资上海凯宝
募集资金投资项目
新谊（新乡）药业有限公司；2015年08月17日，使用3,000.00万元增资上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司；2015年12月23日，使用5,580.00万元投资上
先期投入及置换情
海谊众药业股份有限公司；2016年06月28日，使用7,550.00万元投资上海谊众药业股份有限公司。2016年3月，公司使用到期超募资金5,330.00万元置换部
况
分先期投入，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上海凯宝药业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(信会师
报字[2016]第111623号)。2016年8月，使用到期超募资金11,230.00万元置换预先投入部分，该事项由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于上
海凯宝药业股份有限公司募集资金置换专项审核报告》(信会师报字[2016]第116705号)。截至2022年12月31日，预先投入自筹资金16,560.00万元全部完成
置换手续。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
1、根据 2016 年 3 月经第三届董事会第十一次审议通过《关于首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久补充流动资金》的议案，同意将
项目实施出现募集 “现代化中药等医药产品建设项目”账户结余募集资金 138.12 万元及银行利息永久性补充流动资金，待定期存款到期后办理相关手续。截至 2017 年 12
资金结余的金额及 月 31 日，公司将该账户结余募集资金 138.12 万元及其利息共计 143.14 万元转入自有资金账户，永久补充流动资金；
原因 2、根据 2021 年 4 月上海凯宝第五届董事会第二次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意将将
超募资金投资项目“熊胆滴丸”产品项目节余募集资金 100 万元永久补充流动资金。截至 2021 年 12 月 31 日，已完成本次节余资金永久补充流动资金。
尚未使用的募集资 项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及
金用途及去向 时披露。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
注 1：本公司招股说明书披露：“现代化中药等医药产品建设项目”达产期为三年，痰热清注射液投产期的第一年达到设计产能的 50%，第二年达到设计产能的 70%，第三
年完全达到设计产能；项目完全达产后，销售收入为 108,945.00 万元，净利润为 15,581.00 万元，税后五年内部收益率为 44.02% ，原达到预定可使用状态的日期为 2010
年 6 月 30 日。截至 2016 年 3 月 28 日， 现代化中药等医药产品建设项目”已经完成了项目建设，达到可使用状态，项目承诺投资 25,050 万元，已累计使用募集资金 24,985.66
万元，节余募集资金 138.11 万元（含利息收入）。根据 2016 年 3 月经第三届董事会第十一次审议通过《关于首次公开发行部分募投项目完成及使用节余募集资金永久补
充流动资金》的议案，同意将“现代化中药等医药产品建设项目”账户结余募集资金 138.12 万元及银行利息永久性补充流动资金，待定期存款到期后办理相关手续。截
至 2017 年 12 月 31 日，公司已将该账户结余募集资金 138.12 万元及其利息共计 143.14 万元转入自有资金账户，永久补充流动资金。2022 年该项目实现销售收入 37,125.85
万元，实现净利润 8,877.52 万元。
注 2：现代化中药等医药产品建设项目（二期）包括四项建设内容，分别是：痰热清注射液注射质量项目升级改造项目、新药研发技术平台建设项目、营销网络建设项目
和信息管理中心系统开发与应用项目。原预计 2011 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，截至 2022 年 12 月 31 日募投项目二期投入进度为 92.52%，该项目不单独核算项
目效益。
注 3： 2011 年 3 月 28 日上海凯宝第一届董事会第十五次会议和第一届九次监事会会议审议通过，使用超募资金 4,350 万元补充现代化中药等医药产品建设项目，其中 1,750
万元用于补充痰热清注射液生产线拆迁扩建项目，2,600 万元用于购置辅助生产设备项目，截至 2022 年 12 月 31 日累计已使用超募资金 42,856,585.36 元，该项目效益情
况见注 1。
注 4：2012 年 4 月 9 日，上海凯宝第二届董事会第三次会议和第二届三次监事会会议审议通过，同意使用超募资金 2,000 万元用于购买奉贤区市工业综合开发区 C06-03
地块面积约 40 亩的土地，截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金实际支出 1,734.77 万元，2013 年 1 月 4 日公司已经获得土地权证号为沪房地奉字（2013）第 000050 号的权
证，该项目不单独核算效益。
注 5：2012 年 8 月 13 日，上海凯宝第二届董事会第五次会议和第二届五次监事会会议审议通过，并经独立董事发表同意意见及 2012 年 8 月 30 日上海凯宝 2012 年第一次
临时股东大会审议通过，上海凯宝使用超募资金 1.7845 亿元用于“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目；2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次
会议，审议通过了《关于使用超募资金投资“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程” 项目决算的议案》，公司将“现代化中药等医药产品产业化（三）期工程”项目
总投资变更为 1.8452 亿元，其中拟用超募资金增加投入金额 460 万元，拟用自有资金投入 147 万元。根据项目可行性报告，项目达产后，痰热清注射液新增产能 5,000
万支，预计第一年达到设计产能的 30%，第二年达到设计产能的 65%，第三年完全达到设计产能；胶囊剂产能将达到 1 亿粒，第一年达到设计产能的 20%，每年产量按
照 20%的速度递增，第五年全部达产；2022 年实现销售收入 40,743.24 万元，实现净利润 9,742.51 万元。截至 2022 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 18,302.50 万
元，募投项目三期投入进度为 100.00%。
注 6：2014 年 11 月 24 日，上海凯宝第二届董事会第十九次（临时）会议，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 1,500 万元用于购买“丁桂油软胶囊”原料及制
剂的全部技术及药物临床试验批件，截至 2022 年 12 月 31 日实际投入使用超募资金 1,100 万元；计划使用超募资金 500 万元用于购买“熊胆滴丸”药品生产技术，截至 2022
年 12 月 31 日实际投入使用超募资金 400 万元，100 万元节余资金永久补充流动资金。具体详见本表格“项目实施出现募集资金结余的金额及原因”。
注 7：2015 年 1 月 26 日，上海凯宝第三届董事会第二次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 9,500 万元用于购买新产品优欣定胶囊。 截
至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已支出 1,500 万元，该项目仍处于研发阶段。
注 8：2021 年 4 月 22 日，上海凯宝第五届董事会第二次审议通过《关于部分超募资金投资项目结项并将节余资金永久补充流动资金》的议案，同意将“熊胆滴丸”药品
生产技术项目账户节余募集资金 100 万元永久性补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，公司将该账户节余募集资金 100 万元转入自有资金账户，永久补充流动资金。
注 9：2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，计划使用超募资金中的 2,489.19 万元购买虹桥路 777 号汇京国际广场办公场所，截至 2022 年 12
月 31 日，实际使用超募资金 2,489.19 万元。公司已获得产权证（沪房地徐字 2015 第 011584 号和第 011586 号），该项目不单独核算效益。
注 10：2015 年 5 月 7 日，上海凯宝第三届董事会第五次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金中的 6,721 万元用于收购上海凯宝新谊（新乡）
药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司）；2015 年 8 月 17 日，上海凯宝第三届董事会第七次会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金
3,000.00 万元增资公司全资子公司上海凯宝新谊（新乡）药业有限公司（原名为：河南省新谊药业有限公司），截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已支出 9,721.00 万元。
2022 年度该项目实现净利润 1,412.63 万元。
注 11：2015 年 12 月 31 日，上海凯宝第三届董事会第十次（临时）会议审议通过，并经独立董事发表同意意见，计划使用超募资金 13,130.00 万元投资上海谊众药业股份
有限公司，截至 2022 年 12 月 31 日，超募资金已支出 13,130.00 万元。目前上海谊众药业股份有限公司已于科创板上市，其核心产品已获批上市。
注 12：2017 年 2 月 24 日公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用剩余超募资金及自有资金建设研发大楼的议案》，“现代化中药等医药产品建设项
目新研发大楼”项目总投资 1.26 亿元，拟使用剩余超募资金及利息 2,915.91 万元，不足部分由公司自有资金补足；截至 2022 年 12 月 31 日累计已使用募集资金 2,915.91
万元。
注 13：募集资金承诺投资总额及调整后投资总额包含了募集资金产生的部分利息。
