国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2014-033
国民技术股份有限公司
2014 年第一季度报告
二〇一四年四月
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司 2014 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人喻俊杰先生以及会计机构负责人王会先生
声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
1
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业总收入（元） 91,864,527.62 92,273,557.63 -0.44%
归属于公司普通股股东的净利润
2,134,128.23 6,124,630.39 -65.15%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
-38,837,188.91 -39,456,616.85 -1.57%
（元）
每股经营活动产生的现金流量净
-0.14 -0.15 -1.57%
额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.01 0.02 -65.15%
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.02 -65.15%
加权平均净资产收益率（%） 0.08% 0.22% -0.14%
扣除非经常性损益后的加权平均
-0.08% -0.47% 0.39%
净资产收益率（%）
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 2,846,318,085.99 2,839,565,745.50 0.24%
归属于公司普通股股东的股东权
2,709,035,036.93 2,706,793,605.91 0.08%
益（元）
归属于公司普通股股东的每股净
9.96 9.95 0.08%
资产（元/股）
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回
购等原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
2
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
4,904,683.86
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
减：所得税影响额 490,468.39
少数股东权益影响额（税后）
合计 4,414,215.47 --
二、重大风险提示
主要是公司业绩存在继续下滑的风险。主要在售产品 USBKEY 安全主控芯片的市场竞争
可能继续加剧；安全芯片、射频通讯芯片及其终端产品的储备技术及产品导入市场实现规模
销售尚需时日；RCC 移动支付技术的应用推广亦需要继续努力。此外，研发投入将继续保持
刚性。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（个） 22,634
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量（股）
件的股份数量 股份状态 数量
深圳市深港产学研创业 境内非国有法
5.85% 15,909,892 0 -- 0
投资有限公司 人
上海兴全睿众资产－兴
业银行－兴全睿众特定 境内非国有法
4.42% 12,017,800 0 -- 0
策略 2 号分级特定多客 人
户资产管理计划
黄建英 境内自然人 4.14% 11,259,779 0 -- 0
刘益谦 境内自然人 4.1% 11,142,000 0 -- 0
上海兴全睿众资产－兴
业银行－兴全睿众特定 境内非国有法
4.08% 11,100,000 0 -- 0
策略 1 号分级特定多客 人
户资产管理计划
韩学琴 境内自然人 3.33% 9,067,279 0 -- 0
孙迎彤 境内自然人 2.88% 7,842,200 7,381,650 -- 0
谭嘉亮 境内自然人 2.69% 7,318,301 0 -- 0
余运波 境内自然人 2.11% 5,750,000 5,062,500 -- 0
刘晓宇 境内自然人 1.84% 4,992,600 4,992,600 -- 0
3
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市深港产学研创业投资有限公司 15,909,892 人民币普通股 15,909,892
上海兴全睿众资产－兴业银行－兴全
睿众特定策略 2 号分级特定多客户资 12,017,800 人民币普通股 12,017,800
产管理计划
黄建英 11,259,779 人民币普通股 11,259,779
刘益谦 11,142,000 人民币普通股 11,142,000
上海兴全睿众资产－兴业银行－兴全
睿众特定策略 1 号分级特定多客户资 11,100,000 人民币普通股 11,100,000
产管理计划
韩学琴 9,067,279 人民币普通股 9,067,279
谭嘉亮 7,318,301 人民币普通股 7,318,301
黄艳 4,008,800 人民币普通股 4,008,800
中国建设银行－华夏盛世精选股票型
3,151,275 人民币普通股 3,151,275
证券投资基金
范康麒 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司持股变动信
上述股东关联关系或一致行动的说明
息披露管理办法》中规定的一致行动人。
1. 深圳市深港产学研创业投资有限公司通过普通证券账户持有
405,892 股，通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
户持股 15,504,000 股，实际合计持股 15,909,892 股。
2. 黄建英通过普通证券账户持有 0 股，通过中信建投证券股份有
参与融资融券业务股东情况说明 限公司客户信用交易担保证券账户持股 11,259,779 股，实际合计
持股 11,259,779 股。
3. 谭嘉亮通过普通证券账户持有 7,113,701 股，通过中信建投证券
股份有限公司客户信用交易担保证券账户持股 204,600 股，实际合
计持股 7,318,301 股。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
限售股份变动情况
单位：股
期初限售股 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股
股东名称 限售原因 解除限售日期
数 数 数 数
每年按持股总数
孙迎彤 7,381,650 0 0 7,381,650 高管锁定
的 75%锁定
4
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
每年按持股总数
余运波 5,062,500 0 0 5,062,500 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
关仕源 3,225 0 0 3,225 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
张 斌 2,250,000 0 0 2,250,000 高管锁定
的 75%锁定
每年按持股总数
周建波 75,000 0 0 75,000 高管锁定
的 75%锁定
2014 年 8 月 27
纪晓钟 0 0 10,000 10,000 离职锁定
日
2014 年 7 月 15
刘晓宇 4,992,600 0 0 4,992,600 离职锁定
日
彭 波 1,875,000 0 0 0 离职锁定 2014 年 1 月 4 日
2014 年 3 月 25
彭国华 3,000,000 3,000,000 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
范康麒 3,000,000 3,000,000 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
赫喆 4,456,800 4,456,800 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
谭嘉亮 7,242,300 7,242,300 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
刘益谦 11,142,000 11,142,000 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
韩学琴 11,142,000 11,142,000 0 0 自愿锁定
日
2014 年 3 月 25
黄建英 11,699,100 11,699,100 0 0 自愿锁定
日
兴全睿众特定
策略 1 号分级 2014 年 3 月 25
11,100,000 11,100,000 0 0 自愿锁定
特定多客户资 日
产管理计划
兴全睿众特定
策略 2 号分级 2014 年 3 月 25
12,017,800 12,017,800 0 0 自愿锁定
特定多客户资 日
产管理计划
合计 96,439,975 74,800,000 10,000 19,774,975 -- --
注：（1）2013年12月26日，彭国华、范康麒、赫喆、谭嘉亮、刘益谦、韩学琴、黄建英和上海兴全
睿众资产管理有限公司兴全睿众特定策略1号分级特定多客户资产管理计划、兴全睿众特定策略2号分级特
5
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
定多客户资产管理计划等9个受让方受让了中国华大持有的公司7,480.00万股股份（占公司总股本的
27.50%），并承诺：所持有的股份自过户登记之日（2013年12月26日）起锁定三个月，即锁定期为2013年
12月26日至2014年3月25日。详见公司《关于股权协议转让之受让股东追加承诺的公告（公告编号：
2013-058）》。承诺期限内，承诺人均遵守了上述承诺，并已于2014年3月25日对以上承诺股份解除限售。
此外，由于承诺人上海兴全睿众资产管理有限公司管理的两个投资产品累计持股比例超过5%，按照《证券
法》第四十七条规定，其持有的公司股票在持有六个月内禁止短线交易。
（2） 依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第三章第七节“董事、监事、高级管理
人员的股份管理”之规定对持有公司股份的董事、监事及高管自聘任之日起，每年初对其持有股份的75%进
行锁定，自其离任日起六个月内其持有及新增的本公司股份予以全部锁定。公司原副总经理刘晓宇先生于
2014年1月15日辞职，其承诺在离职后半年内不转让持有的公司4,992,600股股份，详见公司《关于副总经
理辞职的公告（公告编号：2014-005）》。公司原董事纪晓钟先生于2014年2月27日买入公司10,000股股
份，已锁定为高管锁定股，锁定期为半年。
6
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一） 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
1、 应收利息期末金额 53,305,990.95 元，期初 37,906,572.23 元，同比增长 40.62%，是因
为应收定期存款利息增加。
2、 开发支出期末金额 33,667,348.88 元，期初 23,391,873.05 元，同比增长 43.93%，是因
为公司资本化在研项目处于投入高峰期。
3、 应付账款期末金额 54,841,851.35 元，期初 41,084,653.97 元，同比增长 33.49%，是因
为本期采购较多且新增应付账款未到付款期。
4、 预收账款期末金额 3,403,741.24 元，期初 2,045,186.28 元，同比增长 66%，是因为预
收账款销售模式不是公司常规销售模式，其余额受单一订单影响大。
（二） 利润表项目大幅变动情况和原因说明
1、 资产减值损失本期金额 66,227.41 元，上年同期 757,557.89 元，同比下降 91.26%，主
要是因为本期无新增大额需计提减值准备的资产。
2、 营业外收入本期金额 4,904,683.86 元，上年同期 26,449,940.25 元，同比下降 81.46%，
是因为政府补助同比减少。
3、 所得税费用本期金额 113,519.04 元，上年同期 2,463,935.75 元，同比下降 95.39%，主
要是因为利润总额下降所致。
（三） 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
1、 收到的税费返还本期金额 110,171.66 元，上年同期 5,035,616.01 元，同比下降 91.26%，
主要是本期没有收到软件销售增值税退税。
2、 收到的其他与经营活动有关的现金本期金额 36,751,944.95 元，上年同期 62,555,037.62
元，同比下降 41.25%，主要是因为收到的政府补助同比减少。
3、 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期金额 9,161,104.28 元，上
年同期 3,225,330.23 元，同比增长 184.04%，主要是因为本期开发支出和固定资产采购支出增
加。
7
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
（四） 主要会计数据及财务指标大幅变动情况和原因说明
2014 年一季度，虽然公司收入与上年同期基本持平，期间费用有所下降，但政府补助收
入大幅下降，导致公司归属于公司普通股股东的净利润同比下降 65.15%、基本每股收益同比
下降 65.15% 。
二、业务回顾和展望
（一） 报告期主营业务经营情况
报告期内，公司实现营业收入 9,186.45 万元，与上年同期相比略降 0.44%，归属于上市
公司股东的净利润为 213.41 万元，比上年同期相比下降 65.15%。净利润同比下降的主要原因
是政府补助收入大幅下降。
公司USBKEY安全主控芯片销量同比增长，其他安全芯片类产品循序推进。在USBKEY
安全主控芯片竞争加剧的形势下，公司加大市场营销力度，USBKEY安全主控芯片销售数量
同比增长33%，销售收入同比增长11%，但销售价格和毛利率下滑。为持续保持公司在USBKEY
领域的领先优势，公司针对移动终端普及，用户对移动终端金融安全性需求日益迫切，正在
积极研发无线数据传输通道的网络安全主控芯片。此外，公司金融IC卡芯片正在配合相关卡
商开展应用测试，但市场导入仍需时日，近期对公司业绩贡献不大。
RCC 移动支付类产品及其整体解决方案的推广较预期迟缓，公司积极采取措施推广应用。
受金融行业移动支付标准采用 NFC13.56MHz 技术的影响，公司自主创新的 RCC 移动支付产
品报告期销售收入同比下降 18%。公司借助工信部将 RCC 移动支付技术列入互联互通行业标
准的契机，全力推广其在城市公共交通系统、校园、企业等封闭环境的应用。。
TD-LTE 终端产品方面，公司对内持续提升产品性能，对外积极参与选型投标。报告期
内，工信部为 20 款数据类 4G 终端产品颁发了入网许可证，其中两款是公司产品。公司积极
参与运营商在各省的选型测试投标，努力开拓国内运营商的公网市场，并深度挖掘政务网的
定制市场需求。
此外，公司管理层对经营情况进行了认真讨论，对战略规划、制度建设、产品及营销工
作等方面的工作进行了仔细分析，积极采取措施进行深度改革，以更快实现公司战略目标。
1．重大已签订单及进展情况
□ 适用 √不适用
2. 数量分散的订单情况
8
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
□ 适用 √ 不适用
3. 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4. 重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
5. 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、
监事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
6. 报告期内公司前 5 大供应商或客户发生变化的具体情况及对公司未来经营的影响
□ 适用 √ 不适用
（二） 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司
拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
一是主要在售产品竞争进一步加剧的风险。公司主要在售产品USBKEY安全主控芯片市
场竞争可能持续加剧，销售价格和毛利率有进一步下滑趋势。公司将继续加大营销力度，提
升产品技术优势，并把握用户对移动终端金融安全日益迫切的需求，推进新产品研发进度，
借助技术创新保持细分市场的领先地位。
二是行业政策风险。金融行业移动支付标准对公司 RCC 移动支付解决方案的推广应用形
成了一定政策阻力，公司 RCC 移动支付业务的市场推广面临较大挑战。公司将积极利用工信
部将 RCC 技术列入互联互通行业标准的契机，推广 RCC 移动支付方案在其他城市的应用，
以实现在更多城市公共交通系统、校园、企业等环境的应用。
三是公司其他产品导入市场周期较长的风险。公司处于集成电路芯片设计领域，在信息
安全芯片、RCC移动支付技术、通讯芯片方面具有多年技术储备。但是，集成电路设计行业
不仅对创新性要求较高，而且从研发到市场进入，周期相对较长。公司将加强市场调研，做
好产品立项评估管理，优化产品开发流程，加快新产品的研发进度和推广力度，尽快实现量
产、推向市场、产生效益。
9
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或 上海兴全睿
对受让中国华大 23,117,800 股股份的承诺：所持有的股份自过 2013 年 12 2013 年 12 月 26 日至
权益变动报告 众资产管理
户登记之日（2013 年 12 月 26 日）起锁定三个月。 月 11 日 2014 年 3 月 25 日
书中所作承诺 有限公司
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理
其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份；在其任职
期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；在
担任公司董
公司股票首次公开发行上市之日起六个月内申报离职的，自申
首次公开发行 事、监事及 2010 年 03 承诺至不再担任该职
报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；
所作承诺 高级管理人 月 22 日 务工作止。 承诺期限
在公司股票首次公开发行上市之日起第七个月至第十二个月之
员的股东 内，承诺
间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接
人均遵守
持有的本公司股份；在其他时间离职的，离职后半年内，不得
了上述承
转让其所持有的本公司股份。
诺。
股权转让 7
个受让自然
人：彭国华、
其他对公司中
范康麒、赫 对受让中国华大之 51,682,200 股股份的承诺：所持有的股份自 2013 年 12 2013 年 12 月 26 日至
小股东所作承
喆、谭嘉亮、过户登记之日（2013 年 12 月 26 日）起锁定三个月。 月 11 日 2014 年 3 月 25 日
诺
刘益谦、韩
学琴、黄建
英
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下 不适用
一步计划
二、募集资金使用情况对照表
单位：万元
10
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
募集资金总额 230,401.97
0
本季度投入募集资金总额 43.21
说明：公司应以股东大会审议通过变
报告期内变更用途的募集资金总额
更募集资金投向议案的日期作为变
更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 85,133.71
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承诺 调整后投 本报告期投 本报告期实 是否达到预
项目(含部分 计投入金额 资进度(%)(3) 定可使用状 末累计实现 是否发生重
向 投资总额 资总额(1) 入金额 现的效益 计效益
变更) (2) ＝(2)/(1) 态日期 的效益 大变化
承诺投资项目
（32 位高速）USB KEY 安全主
控芯片及解决方案技术改造项 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.10% 2013 年 10 月 65.08 576.44 否 否
目
（32 位高速）安全存储芯片及
否 10,170.00 10,170.00 9,064.60 89.13% 2012 年 12 月 - - 否 否
解决方案技术改造项目
基于射频技术的安全移动支付
芯片及解决方案的研发和产业 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 444.86 4,139.03 否 否
化项目
承诺投资项目小计 -- 33,552.00 33,552.00 32,845.71 - - 509.94 4,715.47 -- --
超募资金投向
可信计算研究项目 - 3,372.30 3,372.30 43.21 788.00 23.37% 2014 年 4 月 - - 否 否
并购支出 16,500.00 100.00% - - 否 否
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 35,000.00 -- -- -- -- --
11
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
超募资金投向小计 -- 3,372.30 3,372.30 43.21 52,288.00 - -- -- --
合计 -- 36,924.30 36,924.30 43.21 85,133.71 - - 509.94 4,715.47 -- --
1、USBKEY 项目：随着移动终端的普及，传统 KEY 已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32 位高端 KEY 研发采取先进工艺，产品研发
进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，在研发设计时需要考虑新的需求，因此在项目实施过程
未达到计划进度或预计收益 中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原因。
的情况和原因（分具体项目） 2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由于受到金融行业移
动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
3、可信计算研究项目：尚未进入量产阶段。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
国民技术本次发行超额募集资金净额 196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金 35,000 万元，永久补充流动资金；
超募资金的金额、用途及使用
2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目；
进展情况
3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募资金 1.65 亿元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司 100%股权；
4、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投资项目实施地点
不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式
不适用
调整情况
截至 2010 年 4 月 30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,833.11 万元，业经利安达会计师事务所有限责任公司出具
募集资金投资项目先期投入
《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第 1453 号）确认，置换资金已从募集资金专户
及置换情况
转出。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余
安全存储项目资金结余 1,105.40 万元，主要是因为原计划办公场地购置支出 1200 万元未实际发生。
的金额及原因
12
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
尚未使用的募集资金用途及 截止 2014 年 3 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 160,224.29 万元，其中活期存款账户余额为 3,757.78 万元，定期存单为 156,466.51 万元，均
去向 存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在
不适用
的问题或其他情况
13
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
三、其他重大事项进展情况
重大事项 公告编号 重大事项披露情况 刊载日期 披露网站
2014-001 《关于董事、监事辞职的公告》 2014年1月10日
2014-002 《第二届董事会第十六次（临时）会议决议公告》 2014年1月10日
董监高变 2014-003 《第二届监事会第八次（临时）会议决议公告》 2014年1月10日
更 2014-005 《关于副总经理辞职的公告》 2014年1月15日 巨潮资讯网
2014-007 《2014年第一次临时股东大会决议公告》 2014年1月27日
2014-010 《关于聘任公司副总经理、财务总监的公告》 2014年1月27日
重大投资 2014-013 《关于公司使用自有资金对外投资的公告》 2014年2月10日
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经 2014 年 4 月 16 日召开的第二届董事会第十九次会议审议通过《2013 年度利润分配预
案》：拟以截止公司 2013 年 12 月 31 日公司总股本 27,200 万股为基数，向全体股东每 10 股
派 0.15 元人民币现金（含税），共分配现金红利 408 万元，剩余未分配利润结转以后年度。
尚需提交 2013 年年度股东大会审议。《2013 年度利润分配预案》符合公司章程的规定，分红
标准和比例清晰明确，相关的决策程序和机制完备，独立董事已尽职履责并发表了独立意见。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
预计年初至下一报告期末的累计净利润同比下降，但因上年同期基数小，因此较难预测
业绩变化幅度。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
无。
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
无。
14
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,021,691,479.46 2,069,352,541.45
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 35,609,271.71 28,785,855.31
应收账款 191,656,801.33 173,041,372.41
预付款项 17,600,675.28 17,406,006.06
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 53,305,990.95 37,906,572.23
应收股利
其他应收款 8,306,398.24 7,668,421.34
买入返售金融资产
存货 141,267,577.61 126,909,837.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 94,914,845.75 94,837,157.96
流动资产合计 2,564,353,040.33 2,555,907,764.16
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,726,832.31 5,717,853.25
投资性房地产
15
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
固定资产 44,437,881.69 50,651,743.18
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,217,836.05 123,423,189.87
开发支出 33,667,348.88 23,391,873.05
商誉 54,669,856.22 54,669,856.22
长期待摊费用 18,510,420.84 19,980,365.18
递延所得税资产 5,734,869.67 5,823,100.59
其他非流动资产
非流动资产合计 281,965,045.66 283,657,981.34
资产总计 2,846,318,085.99 2,839,565,745.50
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,231,821.95 13,145,467.64
应付账款 54,841,851.35 41,084,653.97
预收款项 3,403,741.24 2,045,186.28
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 18,241,896.13 23,714,227.18
应交税费 6,381,077.79 5,680,283.28
应付利息
应付股利
其他应付款 12,763,284.64 14,577,315.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
16
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,786,829.24 8,472,517.91
流动负债合计 114,650,502.34 108,719,651.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 7,000,000.00 7,000,000.00
递延所得税负债 10,901,736.50 10,901,736.50
其他非流动负债 3,989,534.15 5,409,475.49
非流动负债合计 21,891,270.65 23,311,211.99
负债合计 136,541,772.99 132,030,863.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 272,000,000.00 272,000,000.00
资本公积 2,193,194,936.71 2,193,194,936.71
减：库存股
专项储备
盈余公积 48,573,973.44 48,573,973.44
一般风险准备
未分配利润 195,446,014.69 193,311,886.46
外币报表折算差额 -179,887.91 -287,190.70
归属于母公司所有者权益合计 2,709,035,036.93 2,706,793,605.91
少数股东权益 741,276.07 741,276.07
所有者权益（或股东权益）合计 2,709,776,313.00 2,707,534,881.98
负债和所有者权益（或股东权
2,846,318,085.99 2,839,565,745.50
益）总计
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
2、母公司资产负债表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,996,060,764.70 2,041,011,859.25
17
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
交易性金融资产
应收票据 35,609,271.71 28,785,855.31
应收账款 187,346,902.28 168,729,337.23
预付款项 17,584,629.67 17,397,263.96
应收利息 53,305,990.95 37,906,572.23
应收股利
其他应收款 15,054,962.36 14,445,737.06
存货 135,757,491.45 123,531,130.34
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 94,914,845.75 94,837,157.96
流动资产合计 2,535,634,858.87 2,526,644,913.34
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 192,496,497.31 193,487,518.25
投资性房地产
固定资产 41,173,789.60 46,668,091.83
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,338,470.90 26,138,501.73
开发支出 33,126,115.87 23,150,075.42
商誉
长期待摊费用 18,510,420.84 19,980,365.18
递延所得税资产 5,734,869.67 5,823,100.59
其他非流动资产
非流动资产合计 316,380,164.19 315,247,653.00
资产总计 2,852,015,023.06 2,841,892,566.34
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
18
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
应付票据 10,231,821.95 13,145,467.64
应付账款 53,971,113.16 40,534,252.81
预收款项 2,560,957.11 2,045,186.28
应付职工薪酬 17,781,824.07 23,276,227.18
应交税费 7,170,077.14 6,472,190.27
应付利息
应付股利
其他应付款 2,589,272.53 3,141,708.10
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 8,317,264.29 7,846,430.96
流动负债合计 102,622,330.25 96,461,463.24
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 7,000,000.00 7,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债 3,676,490.67 5,096,432.01
非流动负债合计 10,676,490.67 12,096,432.01
负债合计 113,298,820.92 108,557,895.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 272,000,000.00 272,000,000.00
资本公积 2,193,194,936.71 2,193,194,936.71
减：库存股
专项储备
盈余公积 48,573,973.44 48,573,973.44
一般风险准备
未分配利润 224,947,291.99 219,565,760.94
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 2,738,716,202.14 2,733,334,671.09
负债和所有者权益（或股东权
2,852,015,023.06 2,841,892,566.34
益）总计
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
19
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
3、合并利润表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 91,864,527.62 92,273,557.63
其中：营业收入 91,864,527.62 92,273,557.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 94,486,793.27 110,134,721.74
其中：营业成本 56,646,404.83 56,676,053.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 618,878.40 563,473.90
销售费用 12,390,112.38 13,262,035.60
管理费用 40,182,968.01 55,914,173.53
财务费用 -15,417,797.76 -17,038,572.26
资产减值损失 66,227.41 757,557.89
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
投资收益（损失以
-34,770.94
“－”号填列）
其中：对联营企业和
合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
-2,657,036.59 -17,861,164.11
列）
加：营业外收入 4,904,683.86 26,449,940.25
减：营业外支出 210.00
20
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
其中：非流动资产处
置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”
2,247,647.27 8,588,566.14
号填列）
减：所得税费用 113,519.04 2,463,935.75
五、净利润（净亏损以“－”号填
2,134,128.23 6,124,630.39
列）
其中：被合并方在合并前实
现的净利润
归属于母公司所有者的净
2,134,128.23 6,124,630.39
利润
少数股东损益
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.01 0.02
（二）稀释每股收益 0.01 0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
4、母公司利润表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 90,425,446.32 92,451,548.19
减：营业成本 55,759,073.73 56,753,242.38
营业税金及附加 618,878.40 563,458.61
销售费用 12,132,772.95 13,026,994.52
管理费用 35,211,985.90 49,213,975.78
财务费用 -15,385,722.75 -17,020,349.01
资产减值损失 66,798.92 760,765.67
加：公允价值变动收益（损
失以“－”号填列）
21
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
投资收益（损失以“－”
-34,770.94
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
1,986,888.23 -10,846,539.76
列）
加：营业外收入 3,508,161.86 25,421,540.25
减：营业外支出
其中：非流动资产处置
损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
5,495,050.09 14,575,000.49
号填列）
减：所得税费用 113,519.04 2,458,912.39
四、净利润（净亏损以“－”号填
5,381,531.05 12,116,088.10
列）
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.02 0.04
（二）稀释每股收益 0.02 0.04
六、其他综合收益
七、综合收益总额
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
5、合并现金流量表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
82,181,442.30 99,852,950.41
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
22
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 110,171.66 5,035,616.01
收到其他与经营活动有关
36,751,944.95 62,555,037.62
的现金
经营活动现金流入小计 119,043,558.91 167,443,604.04
购买商品、接受劳务支付的
70,744,633.53 98,884,045.95
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
30,231,047.67 34,416,690.96
付的现金
支付的各项税费 4,966,936.57 5,100,056.52
支付其他与经营活动有关
51,938,130.05 68,499,427.46
的现金
经营活动现金流出小计 157,880,747.82 206,900,220.89
经营活动产生的现金流量净额 -38,837,188.91 -39,456,616.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和
230,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
23
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 230,000.00
购建固定资产、无形资产和
9,161,104.28 3,225,330.23
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 9,161,104.28 3,225,330.23
投资活动产生的现金流量净额 -8,931,104.28 -3,225,330.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
107,231.20 -16,318.90
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -47,661,061.99 -42,698,265.98
加：期初现金及现金等价物
2,069,352,541.45 2,202,362,258.68
余额
六、期末现金及现金等价物余额 2,021,691,479.46 2,159,663,992.70
24
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
6、母公司现金流量表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
80,731,210.58 99,535,026.90
现金
收到的税费返还 110,171.66 5,035,616.01
收到其他与经营活动有关
3,848,577.65 23,124,625.73
的现金
经营活动现金流入小计 84,689,959.89 127,695,268.64
购买商品、接受劳务支付的
70,202,570.25 98,627,470.67
现金
支付给职工以及为职工支
28,510,998.90 31,022,107.80
付的现金
支付的各项税费 4,927,151.73 5,095,017.87
支付其他与经营活动有关
17,072,184.48 26,541,034.47
的现金
经营活动现金流出小计 120,712,905.36 161,285,630.81
经营活动产生的现金流量净额 -36,022,945.47 -33,590,362.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和
230,000.00 8,121,709.70
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 230,000.00 8,121,709.70
购建固定资产、无形资产和
9,158,204.28 2,047,420.23
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 312,025.00
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
25
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 9,158,204.28 2,359,445.23
投资活动产生的现金流量净额 -8,928,204.28 5,762,264.47
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
55.20 1,900.21
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -44,951,094.55 -27,826,197.49
加：期初现金及现金等价物
2,041,011,859.25 2,175,988,796.94
余额
六、期末现金及现金等价物余额 1,996,060,764.70 2,148,162,599.45
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：喻俊杰 会计机构负责人：王会
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
26
国民技术股份有限公司 2014 年第一季度报告
第六节 其他报送数据
一、违规对外担保情况
无。
27