国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2017-025
国民技术股份有限公司
2017 年第一季度报告
二〇一七年四月
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司 2017 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
公司负责人罗昭学先生、主管会计工作负责人全衡先生以及会计机构负责
人余永德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期
本报告期 上年同期
增减
营业总收入（元） 190,623,167.03 156,778,641.98 21.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,582,248.78 26,126,662.34 -17.39%
归属于上市公司股东的扣除非经常
21,308,178.90 22,615,217.12 -5.78%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -12,864,711.58 -88,303,215.38 85.43%
基本每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.05 -20.00%
加权平均净资产收益率 0.73% 0.92% -0.19%
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减
总资产（元） 3,293,219,023.41 3,294,161,979.78 -0.03%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,984,931,532.75 2,963,461,029.50 0.72%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 563,640,000
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等
原因发生变化且影响所有者权益金额
□ 是 √ 否
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.04
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-122,185.18
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
1,462,500.01
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,035,792.74
减：所得税影响额 30,452.21
合计 274,069.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（1）不能快速高质量发展而失去战略机遇期的风险。公司在传统安全芯片研发及市场具
有相对优势，为在信息安全领域的发展奠定了良好基础；但传统安全芯片市场已进入或逐步
进入成熟期，随着“信息化+互联化”的趋势发展，市场需求变化随之加快，满足消费者偏好
的技术和实现手段亦在迅速更新，商业模式的持续性和稳定性趋弱，产品及服务的生命周期
不断缩短。“信息化+互联化”大趋势下行业相关企业实现突破发展的系统性困难同样制约着
公司实现跨跃式发展。
（2）研发投入难以获得预期回报的风险。集成电路设计行业对创新性要求较高，从研发
到市场进入，周期相对较长；同时，信息安全领域的新技术及新产品被市场接纳的程度，不
单纯取决于技术及产品的先进程度，也取决于国家相关行业标准的制定、行业应用节奏等宏
观环境；此外，产业链上下游参与者、市场主体竞争及平衡态势等多方面因素也具有重大影
响。因此，公司研发投入的风险进一步加大。这种风险不仅体现为公司为适应行业未来发展
趋势，必须持续增加研发投入，导致期间费用可能继续保持刚性，直接研发投入难以获得预
期回报；还体现在公司技术及产品市场导入期较长，其有效寿命趋于缩短，进而导致存货跌
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价损失风险。公司将深入贯彻市场导向及客户中心理念，按照基础核心技术领先主控、应用
技术快速灵活开放的原则，加快调整和优化研发模式，同时，调整和优化供应链和存货管理，
缩短研发到市场导入的周期，加快存货流转、合理控制存货规模并谨慎制订和执行存货跌价
准备计提政策。
（3）应收账款产生坏帐的风险。报告期末应收账款账面价值41,590.33万元，较期初减少
1,139.96万元。因市场竞争激烈，公司采取适度赊销、延长账期等营销策略促进市场发展及销
售，相应的应收账款余额较大，使得坏账损失的发生机率较高。公司将进一步细化客户管理，
从客户性质、客户信用基础等因素出发，加强应收账款动态管理，完善更加严格、立体管控
的客户风险控制机制，严防坏账的产生。
（4）存货因滞销、积压而形成损失的风险。报告期末存货账面价值 13,277.33 万元，较
期初减少 2,520.78 万元。受芯片类产品备货周期较长、主要代工厂产能供给日趋紧张、芯片
销售竞争日益加剧等因素影响，公司为保障供货需求，未来仍将相应增加一定量的备货。但
由于技术进步导致芯片产品更新换代较快和市场竞争激烈等因素形成的相对系统性风险、市
场机会把握不精准等，公司部分存货可能因滞销、积压等而产生损失。为此，公司将进一步
采取措施，努力更加精准把握市场机会和节奏，在销售方面加强销售预测的准确性、客户需
求的确定性、销售策略的灵活主动性，在生产供应方面加强备货的协同性，同时强化责任机
制，以加强存货管控，尽可能降低相关风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 50,957 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 售条件的
股份状态 数量
股份数量
刘益谦 境内自然人 4.38% 24,691,300 0 质押 24,680,000
孙迎彤 境内自然人 3.05% 17,164,400 12,873,300 质押 520,000
恒大人寿保险有限公司
其他 2.26% 12,710,314 0
－传统组合 A
恒大人寿保险有限公司 其他 1.94% 10,926,699 0
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－万能组合 B
余运波 境内自然人 1.28% 7,225,000 0
刘晓旭 境内自然人 1.27% 7,149,067 0
罗昭学 境内自然人 0.83% 4,700,000 3,525,000 质押 1,560,000
中国建设银行股份有限
公司－富国创业板指数 其他 0.70% 3,921,906 0
分级证券投资基金
泰康人寿保险有限责任
公司－分红－个人分红 其他 0.55% 3,096,999 0
-019L-FH002 深
中国工商银行股份有限
公司－易方达创业板交
其他 0.48% 2,686,822 0
易型开放式指数证券投
资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
刘益谦 24,691,300 人民币普通股 24,691,300
恒大人寿保险有限公司－传统组合 A 12,710,314 人民币普通股 12,710,314
恒大人寿保险有限公司－万能组合 B 10,926,699 人民币普通股 10,926,699
余运波 7,225,000 人民币普通股 7,225,000
刘晓旭 7,149,067 人民币普通股 7,149,067
孙迎彤 4,291,100 人民币普通股 4,291,100
中国建设银行股份有限公司－富国创业
3,921,906 人民币普通股 3,921,906
板指数分级证券投资基金
泰康人寿保险有限责任公司－分红－个
3,096,999 人民币普通股 3,096,999
人分红-019L-FH002 深
中国工商银行股份有限公司－易方达创
2,686,822 人民币普通股 2,686,822
业板交易型开放式指数证券投资基金
深圳市深港产学研创业投资有限公司 2,542,321 人民币普通股 2,542,321
1、上述股东中，恒大人寿保险有限公司－传统组合A及恒大人寿
保险有限公司－万能组合B为恒大人寿保险有限公司旗下保险组
上述股东关联关系或一致行动的说明
合账户。
2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
公司股东刘晓旭通过普通证券账户持有 0 股，通过国泰君安证券
参与融资融券业务股东情况说明 股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 7,149,067 股，实
际合计持有 7,149,067 股。
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况（截至 2017 年 3 月 31 日）
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除 本期增加
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
限售股数 限售股数
罗昭学 665,000 0 0 665,000 高管锁定
孙迎彤 11,963,300 0 0 11,963,300 高管锁定
每年按持股总数的 75%锁定
喻俊杰 120,000 0 0 120,000 高管锁定
关仕源 91,450 0 0 91,450 高管锁定
申报离任日起六个月内全部
刘红晶 215,000 0 0 215,000 离任锁定
锁定
尚未解锁的股权激励限售股
77 位股权激 股权激励限
12,766,000 0 0 12,766,000 将于2017年、2018年在满足
励授予对象 售
解锁条件下解锁
合计 25,820,750 0 0 25,820,750 -- --
注：1、77 位股权激励授予对象中包括前述高管的股权激励限售股份。
2、2017 年 3 月 28 日公司召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于高级管理人员职务调整的议
案》，因个人身体原因，董事会同意关仕源先生不再担任公司副总经理职务，仍在公司担任其他职务。截至本报
告披露日，其个人持有的 182,150 股无限售流通股已转为高管锁定股，自申报离任日起六个月内全部锁定。
3、2017 年 3 月 28 日公司召开的第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性
股票的议案》，由于公司限制性股票激励计划的 5 名激励对象因个人原因离职，根据《限制性股票激励计划》，
其已不具备激励对象资格，公司董事会经审议后同意回购注销上述人员已获授但未解锁的全部限制性股票合计
24.7 万股，回购价格为授予价格 7.9625 元/股。本次回购注销完成后，激励计划剩余已获授但未解锁的限制性股
票数量为 1,251.90 万股，授予对象为 72 人。目前相关回购手续正在办理中。
4、2017 年 4 月 25 日公司召开的第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划第二个
解锁期解锁条件成就的公告》，公司限制性股票激励计划授予的限制性股票第二个解锁期解锁条件已达成，公司
激励计划涉及的 72 名激励对象在第二个解锁期可解锁的限制性股票数量为 674.10 万股，占公司总股本的比例
为 1.20%。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
（一） 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
1、 应收票据期末金额 127,962,888.01 元，期初 96,764,075.76 元，增长 32.24%，主要是
以票据结算的业务增加。
2、 其他应收款期末金额 24,058,731.67 元，期初 13,663,680.30 元，增长 76.08%，主要是
支付的保证金和个人备用金增加。
3、 其他非流动资产期末金额 47,507,601.97 元，期初 30,935,797.48 元，增长 53.57%，主
要是预付国民技术大厦工程款增加。
4、 应付职工薪酬期末金额 19,073,496.05 元，期初 31,907,796.91 元，下降 40.22%，主要
是报告期内支付了 2016 年底计提的职工薪酬。
5、 递延收益期末金额 499,999.93 元，期初 1,000,000.02 元，下降 50.00%，主要是项目期
一年以上的政府补助减少。
（二） 利润表项目大幅变动情况和原因说明
1、 营业成本本期金额 140,498,971.41 元，上年同期 99,085,160.74 元，同比上升 41.80%，
主要是随着收入的增加而增加。
2、 税金及附加本期金额 1,125,125.17 元，上年同期 746,138.78 元，同比上升 50.79%，主
要是随着收入增加，本期应交增值税增加导致附加税增加。
3、 财务费用本期金额-1,883,909.30 元，上年同期-2,698,523.66 元，同比上升 30.19%，主
要是存款利息收入减少。
4、 资产减值损失本期金额-2,128,861.62 元，上年同期 1,766,534.10 元，同比下降 220.51%，
主要是调整了应收账款的坏账准备计提比例，此会计估计变更已经过董事会审议并已公告。
5、 营业外收入本期金额 3,889,040.91 元，上年同期 8,600,168.17 元，同比下降 54.78%，
主要是确认的政府补助收入减少。
6、 营业外支出本期金额 1,223,324.76 元，上年同期 336,800.61 元，同比上升 263.22%，
主要是本报告期支付的中介费用增加。
7、 所得税费用本期金额-2,105,672.45 元，上年同期 3,943,256.74 元，同比下降 153.40%，
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一方面是利润总额同比下降，另一方面是 2016 年第一批限制性股票解禁，可税前扣除的成本
有部分留抵至以后年度扣除。
（三） 现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
1、 销售商品、提供劳务收到的现金本期金额 198,202,900.23 元，上年同期 105,908,751.28
元，同比增加 87.14%，主要是销售回款增加。
2、 收到的税费返还本期金额 6,046,148.45 元，上年同期 2,010,568.02 元，同比增加
200.72%，主要是收到的出口退税和软件产品增值税退税增加。
3、 收到的其他与经营活动有关的现金本期金额 8,423,164.87 元，上年同期 5,811,906.67
元，同比增加 44.93%，主要是收到的定期存款利息同比增加。
4、 经营活动现金流入小计本期金额 212,672,213.55 元，上年同期 113,731,225.97 元，同
比增加 87.00%，主要是销售回款同比增加。
5、 支付的其他与经营活动有关的现金本期金额 34,132,800.87 元，上年同期 22,516,249.42
元，同比增加 51.59%，主要是支付的往来款项增加。
6、 经营活动产生的现金流量净额本期金额-12,864,711.58 元，上年同期-88,303,215.38 元，
同比增加 85.43%，主要是销售回款同比增加。
7、 取得投资收益所收到的现金本期金额 11,348,948.12 元，上年同期 6,076,685.02 元，同
比增加 86.76%，是因为本期收到理财产品收益增加。
8、 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额本期金额 468,930.00 元，
上年同期 0 元，同比增加 100.00%，是因为本年出售闲置设备收到了现金。
9、 借款所收到的现金本期金额 0 元，上年同期 45,000,000.00 元，同比减少 100.00%，是
因为去年同期有流动资金贷款。
10、 筹资活动现金流入小计本期金额 0 元，上年同期 45,000,000.00 元，同比减少
100.00%，是因为去年同期取得了流动资金贷款。
11、 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金本期金额 0 元，上年同期 27,206,645.83
元，同比减少 100.00%，主要是今年还未分配股利，而去年同期分派了股利。
12、 支付的其他与筹资活动有关的现金本期金额 0 元，上年同期 363,560.00 元，同比
减少 100.00%，主要是去年同期分派股利时支付了股份登记费和派息手续费。
13、 筹资活动现金流出小计本期金额 0 元，上年同期 27,570,205.83 元，同比减少
100.00%，主要是今年还未分配股利，而去年同期分派了股利。
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14、 筹资活动产生的现金流量净额本期金额 0 元，上年同期 17,429,794.17 元，同比减
少 100.00%，主要是去年同期取得了流动资金贷款。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
安全芯片： USBKEY安全主控芯片方面：报告期内USBKEY安全主控芯片销售规模与销
售收入均较去年同期减少。为了积极应对市场变化，公司持续优化相关产品，使之具备更高
安全、更高性能、更低功耗和更多应用场景适应性，进一步提升产品在行业中的竞争力。
金融终端安全芯片及安全模块方面：公司积极拓展金融支付终端市场，并继续提升产品
性能、优化成本，创新销售模式和采取灵活的销售策略，报告期内金融终端安全芯片及安全
模块的整体销售收入同比增长。
智能卡芯片：报告期内，公司继续积极把握金融IC卡芯片国产化的发展契机，持续加强
金融IC卡芯片的研发力度，做好银行金融IC卡产品市场导入工作，密切跟进商业银行的试点
发卡项目，强化与卡商的合作机制，报告期内金融IC卡芯片销售收入同比增长较大。由于市
场发卡节奏和价格因素的影响，居民健康卡和社保卡芯片销售收入同比下降。总体而言，智
能卡芯片市场已进入高度竞争状态，相关产品价格呈下降趋势，市场出货受项目推进进度影
响较大。
RCC 移动支付：报告期内 RCC 产品销售收入与去年同比增长。公司将继续坚持 RCC 技
术，着力加强产品的持续优化，积极推动相关标准落地，以树立标杆项目为切入点，结合移
动互联网新业态，加强与产业链各方合作，发挥自主创新产品技术优势，积极探索创新商业
模式，努力形成可持续发展、合作共赢的商业生态圈，推动 RCC 技术的应用突破。
同时，公司利用在信息安全领域的专业优势，积极拓展系统集成及服务，布局智慧城市
建设、软件平台等业务。报告期内，公司加强推广系统集成解决方案相关业务，营业收入较
去年同比增长。
1．重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
2. 数量分散的订单情况
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□ 适用 √ 不适用
3. 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
4. 重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
5. 报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、
高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
6. 报告期内公司前 5 大供应商的变化的情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前5大供应商随着公司业务发展而发生部分变化，不会对公司未来经营产生重大影
响。公司不存在对单个供应商依赖的情况。
7. 报告期内公司前 5 大客户的变化的情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前5大客户随着公司业务发展而发生部分变化，不会对公司未来经营产生重大影响。
公司不存在对单个客户依赖的情况。
8. 年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年度经营计划，积极推进各项工作的实施。
9. 对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的
应对措施
√ 适用 □ 不适用
请见“第二节 公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》 2017-03-30 巨潮资讯网 2017-012
《关于利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现金管理的公告》 2017-03-30 巨潮资讯网 2017-014
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将
2017-03-30 巨潮资讯网 2017-015
剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的公告》
《关于会计估计变更的公告》 2017-03-30 巨潮资讯网 2017-017
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用√ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表（截至 2017 年 3 月 31 日）
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 230,401.97
本季度投入募集资金总额 2,166.42
说明：公司应以股东大会审议
报告期内变更用途的募集资金总额
通过变更募集资金投向议案的
日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 157,865.03
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0
是否已 截至期末 项目达到 截止报告 项目可行
募集资金 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募资 变更项 调整后投 本报告期 投资进度 预定可使 期末累计 是否达到 性是否发
承诺投资 累计投入 实现的效
金投向 目(含部 资总额(1) 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 实现的效 预计效益 生重大变
总额 金额(2) 益
分变更) (2)/(1) 期 益 化
承诺投资项目
（32 位高速）USB KEY
2013 年 10
安全主控芯片及解决方案 否 8,036.00 8,036.00 8,284.34 103.09% 2,173.36 10,628.12 否 否
月
技术改造项目
（32 位高速）安全存储芯
2012 年 12
片及解决方案技术改造项 否 10,170.00 10,170.00 9,064.60 89.13% - - 否 否
月
目
基于射频技术的安全移
动支付芯片及解决方案 否 15,346.00 15,346.00 15,496.77 100.98% 2012 年 5 月 55.85 6,518.92 否 否
的研发和产业化项目
承诺投资项目小计 -- 33,552.00 33,552.00 0 32,845.71 -- -- 2,229.21 17,147.04 -- --
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
超募资金投向
可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 158.77 1,703.33 50.51% 2017 年 6 月
并购支出 否 16,500.00 16,500.00 0 16,500.00 100.00%
设立国民投资 否 50,000.00 50,000.00 0 0 0
研发及办公大楼建设项 2017 年 12
否 46,000.00 46,000.00 2,007.65 21,815.99 47.43%
目 月
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- 85,000.00 85,000.00 0 85,000.00 100.00% -- -- -- -- --
200,872.3 200,872.3 125,019.3
超募资金投向小计 -- 2,166.42 - -- -- --
0 0 2
234,424.3 234,424.3 157,865.0
合计 -- 2,166.42 - - 2,229.21 17,147.04 -- --
0 0 3
1、 USBKEY 项目：随着移动终端的普及，传统 KEY 已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32 位高端 KEY
研发采取先进工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时
间推移，在研发设计时需要考虑新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项
目进度延期的原因。
2、 安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术
未达到计划进度或预计
及相关产品由于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
收益的情况和原因（分具
3、 移动支付项目：随着国家对 RCC 技术的认可，RCC 技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对 RCC 业
体项目）
务发展有积极作用。但受 RCC 长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，
RCC 技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC 移动支付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。
4、 可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算法
的安全模块产品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场要
求的相关芯片研发延后。
项目可行性发生重大变
不适用
化的情况说明
国民技术本次发行超额募集资金净额 196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
1、 经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金
35,000 万元，永久补充流动资金；
2、 经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目；
3、 经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募资金 16,500 万元，用于收购深圳
市安捷信联科技有限公司 100%股权；
超募资金的金额、用途及
4、 经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日从募集资金专项账
使用进展情况
户中转出超募资金共计 50,000.00 万元，永久补充流动资金；
5、 经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司
已足额认缴 50,000.00 万元注册资本，存放于募集资金专项账户；
6、 经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 46,000 万元投资国民技术研发和办公大楼建设项
目；
7、 剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
12
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,833.11 万元，经利安达会
计师事务所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安
达专字[2010]第 1453 号）确认，置换资金已从募集资金专户转出。
募集资金投资项目先期
2、 截止 2016 年 2 月 29 日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为 9,288.56 万元。
投入及置换情况
大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的
情况的审核报告》（大信专审字[2016]第 22-00015 号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核
同意，公司使用超募资金 9,288.56 万元置换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
安全存储项目资金结余 1,105.40 万元，主要是因为原计划办公场地购置支出 1200 万元未实际发生。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 截止 2017 年 3 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 104,830.48 万元，其中，活期存款账户余额为 1,530.48 万元，
途及去向 定期存单为 23,500.00 万元，现金管理账户为 79,800.00 万元。
募集资金使用及披露中
不适用
存在的问题或其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年度股东大会审议通过了《2016 年度利润分配
预案》：以截止 2016 年 12 月 31 日公司总股本 56,364 万股为基数，向全体股东每 10 股派 0.2
元人民币现金（含税），目前相关利润分配手续正在办理中。2016 年度利润分配方案符合公
司章程的规定，分红标准和比例清晰明确，相关的决策程序和机制完备，独立董事已尽职履
责并发表了独立意见。
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
13
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
2017 年 03 月 31 日
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 374,904,846.67 469,539,025.27
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 127,962,888.01 96,764,075.76
应收账款 415,903,323.44 427,302,888.47
预付款项 12,929,177.21 13,782,106.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,282,244.00 10,804,626.58
应收股利
其他应收款 24,058,731.67 13,663,680.30
买入返售金融资产
存货 132,773,251.49 157,981,089.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,199,039,636.06 1,130,474,035.32
流动资产合计 2,295,854,098.55 2,320,311,528.00
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 525,300,000.00 525,300,000.00
持有至到期投资
15
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 2,740,988.20 2,812,722.04
固定资产 19,761,472.46 19,020,765.61
在建工程 123,365,106.34 116,332,928.83
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 161,421,747.79 167,002,078.90
开发支出 43,313,199.17 38,000,008.75
商誉 54,669,856.22 54,669,856.22
长期待摊费用 11,224,895.42 11,590,836.52
递延所得税资产 8,060,057.29 8,185,457.43
其他非流动资产 47,507,601.97 30,935,797.48
非流动资产合计 997,364,924.86 973,850,451.78
资产总计 3,293,219,023.41 3,294,161,979.78
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,258,774.47 9,689,139.97
应付账款 120,644,315.51 115,870,436.65
预收款项 3,649,639.96 4,642,425.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,073,496.05 31,907,796.91
应交税费 8,272,396.37 11,389,515.31
应付利息
应付股利 638,300.00 638,300.00
16
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
其他应付款 124,943,959.06 134,694,226.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,937,500.04 3,499,999.96
其他流动负债
流动负债合计 290,418,381.46 312,331,840.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 7,000,000.00 7,000,000.00
递延收益 499,999.93 1,000,000.02
递延所得税负债 10,032,169.82 10,032,169.82
其他非流动负债
非流动负债合计 17,532,169.75 18,032,169.84
负债合计 307,950,551.21 330,364,010.83
所有者权益：
股本 563,640,000.00 563,640,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,096,965,488.12 2,096,965,488.12
减：库存股 101,691,475.00 101,691,475.00
其他综合收益 1,485,936.23 1,597,681.76
专项储备
盈余公积 65,554,021.54 65,554,021.54
一般风险准备
17
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
未分配利润 358,977,561.86 337,395,313.08
归属于母公司所有者权益合计 2,984,931,532.75 2,963,461,029.50
少数股东权益 336,939.45 336,939.45
所有者权益合计 2,985,268,472.20 2,963,797,968.95
负债和所有者权益总计 3,293,219,023.41 3,294,161,979.78
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：全衡 会计机构负责人：余永德
2、母公司资产负债表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 286,112,895.21 355,849,999.46
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 98,028,016.60 89,223,307.76
应收账款 336,256,016.33 340,388,381.82
预付款项 8,073,882.21 13,772,106.73
应收利息 11,240,311.24 5,195,890.89
应收股利
其他应收款 602,249,299.73 580,243,733.39
存货 124,305,132.22 157,342,243.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 729,439,431.72 675,473,830.98
流动资产合计 2,195,704,985.26 2,217,489,494.77
非流动资产：
可供出售金融资产 25,300,000.00 25,300,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 689,380,520.00 689,380,520.00
投资性房地产 2,740,988.20 2,812,722.04
固定资产 19,345,602.16 18,501,231.72
在建工程 123,365,106.34 116,332,928.83
18
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 92,940,086.31 96,523,223.19
开发支出 43,313,199.17 38,000,008.75
商誉 0.00 0.00
长期待摊费用 11,224,895.42 11,590,836.52
递延所得税资产 8,060,057.29 8,185,457.43
其他非流动资产 47,507,601.97 30,935,797.48
非流动资产合计 1,063,178,056.86 1,037,562,725.96
资产总计 3,258,883,042.12 3,255,052,220.73
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,258,774.47 9,689,139.97
应付账款 103,502,005.94 102,660,130.92
预收款项 3,649,639.96 4,642,425.97
应付职工薪酬 18,782,396.05 31,616,696.91
应交税费 1,950,650.18 1,718,621.95
应付利息
应付股利 638,300.00 638,300.00
其他应付款 123,436,376.43 132,032,476.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,937,500.04 3,499,999.96
其他流动负债
流动负债合计 265,155,643.07 286,497,792.26
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
19
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 7,000,000.00 7,000,000.00
递延收益 499,999.93 1,000,000.02
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,499,999.93 8,000,000.02
负债合计 272,655,643.00 294,497,792.28
所有者权益：
股本 563,640,000.00 563,640,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,096,965,488.12 2,096,965,488.12
减：库存股 101,691,475.00 101,691,475.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 65,554,021.54 65,554,021.54
未分配利润 361,759,364.46 336,086,393.79
所有者权益合计 2,986,227,399.12 2,960,554,428.45
负债和所有者权益总计 3,258,883,042.12 3,255,052,220.73
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：全衡 会计机构负责人：余永德
3、合并利润表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 190,623,167.03 156,778,641.98
其中：营业收入 190,623,167.03 156,778,641.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 183,920,481.97 146,727,712.44
其中：营业成本 140,498,971.41 99,085,160.74
20
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,125,125.17 746,138.78
销售费用 12,742,581.65 15,281,053.74
管理费用 33,566,574.66 32,547,348.74
财务费用 -1,883,909.30 -2,698,523.66
资产减值损失 -2,128,861.62 1,766,534.10
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 10,108,175.12 11,755,621.98
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,810,860.18 21,806,551.52
加：营业外收入 3,889,040.91 8,600,168.17
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,223,324.76 336,800.61
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 19,476,576.33 30,069,919.08
减：所得税费用 -2,105,672.45 3,943,256.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,582,248.78 26,126,662.34
归属于母公司所有者的净利润 21,582,248.78 26,126,662.34
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 -111,745.53 59,051.83
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-111,745.53 59,051.83
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
21
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
-111,745.53 59,051.83
收益
1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额 -111,745.53 59,051.83
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 21,470,503.25 26,185,714.17
归属于母公司所有者的综合收益总额 21,470,503.25 26,185,714.17
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04 0.05
（二）稀释每股收益 0.04 0.05
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：全衡 会计机构负责人：余永德
4、母公司利润表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 175,929,024.61 141,603,961.78
减：营业成本 126,374,295.67 87,228,383.80
营业税金及附加 1,057,286.88 709,418.52
销售费用 12,328,495.41 14,481,860.76
管理费用 30,457,499.56 28,351,002.73
财务费用 -7,527,795.70 -6,068,886.16
资产减值损失 -1,580,545.92 1,653,749.38
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
22
国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 6,081,793.36 7,502,882.27
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,901,582.07 22,751,315.02
加：营业外收入 3,889,040.91 7,888,925.98
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 1,223,324.76 336,800.61
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 23,567,298.22 30,303,440.39
减：所得税费用 -2,105,672.45 3,800,941.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,672,970.67 26,502,499.38
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 25,672,970.67 26,502,499.38
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
5、合并现金流量表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 198,202,900.23 105,908,751.28
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 6,046,148.45 2,010,568.02
收到其他与经营活动有关的现金 8,423,164.87 5,811,906.67
经营活动现金流入小计 212,672,213.55 113,731,225.97
购买商品、接受劳务支付的现金 150,018,518.40 141,374,123.12
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 30,615,899.43 29,732,888.20
支付的各项税费 10,769,706.43 8,411,180.61
支付其他与经营活动有关的现金 34,132,800.87 22,516,249.42
经营活动现金流出小计 225,536,925.13 202,034,441.35
经营活动产生的现金流量净额 -12,864,711.58 -88,303,215.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,109,700,000.00 890,000,000.00
取得投资收益收到的现金 11,348,948.12 6,076,685.02
处置固定资产、无形资产和其他长期 468,930.00
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,121,517,878.12 896,076,685.02
购建固定资产、无形资产和其他长期
24,175,610.39 24,603,121.06
资产支付的现金
投资支付的现金 1,179,000,000.00 968,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,203,175,610.39 992,603,121.06
投资活动产生的现金流量净额 -81,657,732.27 -96,526,436.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 0.00 45,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现
27,206,645.83
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 363,560.00
筹资活动现金流出小计 0.00 27,570,205.83
筹资活动产生的现金流量净额 0.00 17,429,794.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -111,734.75 79,820.66
五、现金及现金等价物净增加额 -94,634,178.60 -167,320,036.59
加：期初现金及现金等价物余额 469,539,025.27 726,962,368.58
六、期末现金及现金等价物余额 374,904,846.67 559,642,331.99
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：全衡 会计机构负责人：余永德
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
6、母公司现金流量表
编制单位：国民技术股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 192,038,980.49 94,244,394.55
收到的税费返还 5,444,467.93 2,010,568.02
收到其他与经营活动有关的现金 10,879,780.48 299,388.26
经营活动现金流入小计 208,363,228.90 96,554,350.83
购买商品、接受劳务支付的现金 121,218,099.92 116,381,104.64
支付给职工以及为职工支付的现金 29,972,565.05 28,168,319.53
支付的各项税费 7,144,114.47 5,951,029.99
支付其他与经营活动有关的现金 46,175,112.74 24,952,711.57
经营活动现金流出小计 204,509,892.18 175,453,165.73
经营活动产生的现金流量净额 3,853,336.72 -78,898,814.90
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 655,300,000.00 340,000,000.00
取得投资收益收到的现金 4,816,277.12 4,026,822.01
处置固定资产、无形资产和其他长期资
468,930.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 660,585,207.12 344,026,822.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资
24,175,610.39 24,592,039.51
产支付的现金
投资支付的现金 710,000,000.00 419,304,500.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 734,175,610.39 443,896,539.51
投资活动产生的现金流量净额 -73,590,403.27 -99,869,717.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 45,000,000.00
发行债券收到的现金
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国民技术股份有限公司 2017 年第一季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 - 45,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 27,206,645.83
支付其他与筹资活动有关的现金 363,560.00
筹资活动现金流出小计 - 27,570,205.83
筹资活动产生的现金流量净额 - 17,429,794.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -37.70 -33.21
五、现金及现金等价物净增加额 -69,737,104.25 -161,338,771.44
加：期初现金及现金等价物余额 355,849,999.46 691,262,384.23
六、期末现金及现金等价物余额 286,112,895.21 529,923,612.79
法定代表人：罗昭学 主管会计工作负责人：全衡 会计机构负责人：余永德
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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