证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2017-050
国民技术股份有限公司
2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告不存在
虚假记录、误导性陈述或者重大遗漏。
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，国民技术股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）委托主承销商安信证券股份有限公司(以
下简称“安信证券”)首次公开发行人民币普通股（A股）2,720万股（每股面值1
元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币238,000万元。扣除承销和保荐
费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，由主承销商安信证券于2010年4
月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露及路演推介等其
他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净额为人民币230,024.59万元，
经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其出具利安达验字[2010]第1026
号《验资报告》。
根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行企业会计准则的上市公
司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发
行权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期
损益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010
年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增
资本公积3,773,799.80元，调增管理费用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23
日由流动资金中拨出3,773,799.80元补入募集资金专户。
（二） 募资金使用及结余情况
截止至2017年6月30日，募集资金使用情况如下：
1、募集资金项目投入金额合计32,845.71万元，均系直接投入承诺投资项目；
2、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于2011年3月21日从募
集资金专项账户中转出超募资金35,000万元，永久补充流动资金；
3、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司使用超募资金3,372.30
万元投资可信计算技术研究项目，截止至2017年6月30日，已投入1,703.33万元；
4、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于2012年6月使用超
募资金16,500万元，用于收购深圳市安捷信联科技有限公司100%股权；
5、经公司第二届董事会第二十六次会议通过，公司于2015年5月12日和2015
年6月9日从募集资金专项账户中转出超募资金共计50,000.00万元，永久补充流动
资金；
6、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金50,000万
元投资设立全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称“国民投资”），
公司已足额认缴50,000万元注册资本，存放于募集资金专项账户。
7、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金46,000万
元投资研发和办公大楼建设项目，截止至2017年6月30日，已投入26,288.59万元。
8、经公司第三届董事会第十六次会议和2016年年度股东大会审议通过，同
意公司募集资金投资项目“（32位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”
剩余募集资金约1,648.73万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公
司研发平台运行项目，截止至2017年6月30日，已投入722.55万元。
截止至2017年6月30日，募集资金金额100,802.15万元，具体情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金专户 2016 年 12 月 31 日实际余额 1,058,064,356.92
加：利息收入 23,577,056.93
减：投入募集项目资金 1,587,680.81
研发及办公大楼建设项目 64,802,527.09
手续费支出 4,141.79
补充永久性流动资金 0
研发平台项目 7,225,543.77
募集资金专户 2017 年 6 月 30 日实际余额 1,008,021,520.39
（三） 募集资金存放情况
单位：元
开户行 账号 期末余额 备注
44201518300052510731 37,964,121.59 活期
中国建设银行股份有限
44201518300049510731*25 20,000,000.00 定期存款
公司深圳华侨城支行
小计 57,964,121.59
上海浦东发展银行股份 79210155200000276 28,939.75 活期
有限公司深圳科技园支 79210155200000276 19,000,000.00 现金管理
行 小计 19,028,939.75
上海浦东发展银行股份 79210155200002010 1,245,699.76 活期
有限公司深圳科技园支 79210155200002010 100,000,000.00 现金管理
行（国民投资） 小计 101,245,699.76
1820014170006024 286,041.00 活期
704989131 20,000,000.00 现金管理
中国民生银行股份有限
704807620 15,000,000.00 现金管理
公司深圳高新区支行
1820014170008581 3,338,584.56 活期
小计 38,624,625.56
696648019 2,541,974.97 活期
中国民生银行股份有限
696648019 69,000,000.00 现金管理
公司深圳高新区支行（国
705031647 50,000,000.00 现金管理
民投资）
小计 121,541,974.97
337110100100327816 70,000,000.00 现金管理
337110100100327816 561,489.40 活期
兴业银行股份有限公司
337110100200302817 30,000,000.00 结构性存款
深圳天安支行
337110100100327816 100,000,000.00 现金管理
小计 200,561,489.40
337110100100365283 2,559,981.38 活期
兴业银行股份有限公司
337110100100365283 100,000,000.00 现金管理
深圳天安支行（国民投
337110100200318459 50,000,000.00 结构性存款
资）
小计 152,559,981.38
招行南硅谷支行（国民投 755927177110202 102,889.30 活期
资） 小计 102,889.30
11014795114001 960.13 活期
平安银行深圳福景支行 11014795114001 100,000,000.00 现金管理
小计 100,000,960.13
平安银行福景支行（国民 11014952420006 28.60 活期
投资） 小计 28.60
宁波银行深圳财富港支 73010122001328147 345,204.78 活期
行（国民投资） 小计 345,204.78
北京银行深圳高新园支 20000027883500012117153 157.64 活期
行 小计 157.64
建设银行深圳华侨城支 44250100000700000782 151,045,447.53 活期
行（国民投资） 小计 151,045,447.53
宁波银行深圳财富港支 73110122000058750 65,000,000.00 现金管理
行 小计 65,000,000.00
合计 1,008,021,520.39
二、 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金管
理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》于 2009 年 7 月 17 日经
本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于 2010 年 5 月 17 日分别
与保荐人安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生银行
股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行（以下统称
“专户银行”）共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该等银行开
设了三个专户存储募集资金。
公司第一届董事会第二十二次审议通过了《关于使用部分超募资金投资可信
计算研究项目的议案》，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研
究项目，公司于 2012 年 4 月 24 日分别与保荐人安信证券、中国民生银行股份有
限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在该银行
开设了专户用于存储募集资金。
公司第二届董事会第二十五次（临时）会议审议通过了《关于公司拟利用闲
置自有资金购买理财产品、利用闲置超募资金进行现金管理的议案的议案》，同
意公司使用不超过 59,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司拟增加用于现金管
理的闲置超募资金之额度的议案》，公司董事会同意公司将用于现金管理的闲置
超募资金额度进一步增加至不超过 160,000 万元。
公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于增加募集资金存放专用
账户的议案》，公司已于 2015 年 4 月 13 日在兴业银行股份有限公司深圳天安支
行新开设一个募集资金存放专用账户，用于开展闲置超募资金现金管理和募集资
金存储，公司于 2015 年 4 月 22 日分别与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限
公司深圳天安支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。
公司第三届董事会第七次（临时）会议审议通过了《关于全资子公司设立募
集资金存放专用账户的议案》，公司已于 2015 年 9 月 29 日在招商银行股份有限
公司深圳南硅谷支行新开设募集资金存放专用账户，用于存放公司应投入到国民
投资的 5 亿元注册资本，公司于 2015 年 10 月 8 日分别与国民投资、保荐机构安
信证券、招商银行股份有限公司深圳南硅谷支行签署《募集资金四方监管协议》。
公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司拟利用闲置自有资金
和闲置超募资金进行现金管理的议案》，在不影响公司正常经营和公司超募项目
建设的情况下，同意公司使用不超过 100,000 万元的闲置自有资金和不超过
100,000 万元的闲置超募资金适时进行现金管理。
公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年年度股东大会审议通过了《关于
部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司
研发平台运行项目的议案》，同意变更公司募集资金投资项目“（32 位高速）
安全存储芯片及解决方案技术改造项目”，根据公司实际发展现状以及本项目实
施的实际情况，将投资总额由原来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时
根据募投项目账户的实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收
入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况表
募集资金使用情况表详见本报告附件1。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本公司截止2017年6月30日，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的
情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
五、 使用闲置募集资金进行现金管理的情况
截止2017年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况。
单位：万元
计提
本期 报告
是否 减值
是否 委托 实际 期实
关联 产品类 起始 终止 报酬确定 经过 准备 预计
受托人名称 关联 理财 收回 际损
关系 型 日期 日期 方式 规定 金额 收益
交易 金额 本金 益金
程序 （如
金额 额
有）
上海浦东发展银 固定年化
保本保 2016/8/ 2017/
行股份有限公司 否 否 1,900 收益率为 - 是 - 54.80
收益 3 8/1
深圳科技园支行 2.9%
上海浦东发展银 固定年化
保本保 2017/6/ 2017/
行股份有限公司 否 否 10,000 收益率为 - 是 - 80.25
收益 30 10/9
深圳科技园支行 4.6%
固定收益
兴业银行股份有 +浮动收
保本浮 2017/2/ 2017/
限公司深圳天安 否 否 3,000 益，预计 - 是 - 56.22
动收益 10 8/9
支行 年化收益
率为 3.8%
兴业银行股份有 预计年化
保本浮 2017/5/ 2017/
限公司深圳天安 否 否 10,000 收益率为 - 是 - 73.53
动收益 10 7/10
支行 4.4%
兴业银行股份有 预计年化
保本浮 2017/5/ 2017/
限公司深圳天安 否 否 10,000 收益率为 - 是 - 72.33
动收益 27 7/26
支行 4.4%
挂钩伦敦
黄金市场
兴业银行股份有 之黄金定
保本浮 2017/6/ 2017/
限公司深圳天安 否 否 5,000 盘价格， - 是 - 37.18
动收益 14 8/14
支行 预计年化
收益率为
4.45%
兴业银行股份有 预计年化
保本浮 2017/6/ 2017/
限公司深圳天安 否 否 7,000 收益率为 - 是 - 26.47
动收益 22 7/22
支行 4.6%
挂钩
USD3M-L
中国民生银行股
保本浮 2017/3/ 2017/ IBOR，预
份有限公司深圳 否 否 6,900 - 是 - 133.92
动收益 7 9/7 计年化收
高新区支行
益率为
3.85%
挂钩
USD3M-L
中国民生银行股
保本浮 2017/4/ 2017/ IBOR，预
份有限公司深圳 否 否 1,500 - 是 - 14.58
动收益 7 7/7 计年化收
高新区支行
益率为
3.9%
挂钩
USD3M-L
中国民生银行股
保本浮 2017/6/ 2017/ IBOR，预
份有限公司深圳 否 否 2,000 - 是 - 21.68
动收益 15 9/15 计年化收
高新区支行
益率为
4.3%
挂钩
USD3M-L
中国民生银行股
保本浮 2017/6/ 2017/ IBOR，预
份有限公司深圳 否 否 5,000 - 是 - 54.19
动收益 28 9/28 计年化收
高新区支行
益率为
4.3%
预计年化
宁波银行深圳财 保本浮 2017/5/ 2017/
否 否 6,500 收益率为 - 是 - 75.53
富港支行 动收益 31 9/7
4.28%
预计年化
平安银行深圳福 保本浮 2017/4/ 2017/
否 否 10,000 收益率为 - 是 - 99.73
景支行 动收益 11 7/11
4%
78,800
合计 -- -- -- -- - 800.40
.00
六、 募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件1：募集资金使用情况表
附件2：变更募集资金投资项目情况表
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇一七年八月二十四日
附件1：募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 230,401.97
报告期投入募集资金总额 7,361.58
已累计投入募集资金总额 163,060.18
报告期内变更用途的募集资金总额 1,648.73
累计变更用途的募集资金总额 1,648.73
项目
累计变 截至期
是否已 达到
更用途 末投资 截止报告 是否 项目可行
变更项 截至期末累 预定 本报告
的募集 募集资金承 调整后投资 本报告期 进度 期末累计 达到 性是否发
目(含 计投入金额 可使 期实现
资金总 诺投资总额 总额(1) 投入金额 (%)(3) 实现的效 预计 生重大变
部分变 (2) 用状 的效益
额比例 ＝ 益 效益 化
更) 态日
（%） (2)/(1)
期
承诺投资项目
（32 位高
速）SBKEY
2013
安全主控芯 103.09
否 8,036.00 8,036.00 0 8,284.34 年 10 5,176.03 13,630.79 否 否
片及解决方 %
月
案技术改造
项目
（ 32 位 高
速）安全存 2012
储芯片及解 否 10,170.00 9,064.60 0 9,064.60 100% 年 12 - - 否 否
决方案技术 月
改造项目
基于射频技
术的安全移
2012
动支付芯片 100.98
否 15,346.00 15,346.00 0 15,496.77 年5 140.06 6,603.13 否 否
及解决方案 %
月
的研发和产
业化项目
承诺投资项
-- 33,552.00 32,446.60 0 32,845.71 -- -- 5,316.09 20,233.92 -- --
目小计
超募资金投向
2017
可信计算研
否 3,372.30 3,372.30 158.77 1,703.33 50.51% 年6 否
究项目
月
100.00
并购支出 否 16,500.00 16,500.00 0 16,500.00 否
%
设立国民投
资，进行产 否 50,000.00 50,000.00 0 0 0 否
业投资
补充流动资 100.00
否 85,000.00 85,000.00 - 85,000.00 -- -- -- -- --
金 %
研发及办公 2017
大楼建设项 否 46,000.00 46,000.00 6,480.25 26,288.59 57.15% 年 12
目 月
归还银行贷
-- -- -- -- -- --
款（如有）
超募资金投
-- 200,872.30 200,872.30 6,639.02 129,491.92 -- -- --
向小计
合计 -- 234,424.30 233,318.90 6,639.02 162,337.63 -- 5,316.09 20,233.92 -- --
1、USBKEY 项目：随着移动终端的普及，传统 KEY 已经不能满足移动终端对于身份认证的需求，32 位高端 KEY 研发采取先进
工艺，产品研发进度受制于晶圆代工厂先进工艺的研发进度，致使研发工作产生迟延。并且随时间推移，在研发设计时需要考虑
新的需求，因此在项目实施过程中根据新的需求修订了产品规格，也是造成项目进度延期的原因。
未达到计划 2、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由
进度或预计 于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
收益的情况 3、移动支付项目：随着国家对 RCC 技术的认可，RCC 技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对 RCC 业务发展有积极
和原因（分 作用。但受诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC 技术的产业基础及市场环境建设尚需不断完善，RCC 移动支付技术逐
具体项目） 步进入主流市场面临很大挑战。
4、可信计算研究项目：公司内部对芯片产品进行优化，已推出符合新一代可信计算国际标准、支持中国密码算法的安全模块产
品芯片，成功应用于微软、联想等整机产品中，满足目前阶段性市场的需求。故基于未来市场要求的相关芯片研发延后。
项目可行性
发生重大变
不适用
化的情况说
明
国民技术本次发行超额募集资金净额 196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金 35,000 万元，永
久补充流动资金；
2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目；
3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募资金 16,500 万元，用于收购深圳市安捷信联科技
超募资金的 有限公司 100%股权；
金额、用途 4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日从募集资金专项账户中转出超募
及使用进展 资金共计 50,000.00 万元，永久补充流动资金；
情况 5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴
50,000.00 万元注册资本，存放于募集资金专项账户；
6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 46,000 万元投资研发和办公大楼建设项目；
7、经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，同意公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造
项目” 剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目；
8、剩余超募资金存放在公司募集资金专项账户。
募集资金投
资项目实施
不适用
地点变更情
况
募集资金投
不适用
资项目实施
方式调整情
况
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,833.11 万元，业经利安达会计师事务
所有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第 1453 号）
募集资金投
确认，置换资金已从募集资金专户转出。
资项目先期
2、截止 2017 年 2 月 29 日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为 9,288.56 万元。大信会计师事
投入及置换
务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专
情况
审字[2016]第 22-00015 号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金 9,288.56 万元置
换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。
用闲置募集
资金暂时补
不适用
充流动资金
情况
项目实施出
现募集资金
不适用
结余的金额
及原因
尚未使用的
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司募集资金账户余额为 100,802.15 万元，其中,活期存款账户余额为 20,002.15 万元，定期存单为 2000.00
募集资金用
万元，现金管理账户为 78,800.00 万元。
途及去向
募集资金使
用及披露中
不适用
存在的问题
或其他情况
附件2：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目
截至期末实 截至期末投 项目达到预 变更后的项目可
对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预
际累计投入 资进度 定可使用状 行性是否发生重
变更后的项目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益
金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 大变化
(1)
（32 位高
速）安全存
研发平台运行 储芯片及解 1,648.73 722.55 722.55 43.82% - - - 否
决方案技术
改造项目
合计 -- 1,648.73 722.55 722.55 -- -- - -- --
经公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投
资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议
案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术改造项目”中，
原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他 IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施根
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分
据项目实施进展情况并结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋
具体项目)
租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际
情况，将投资总额由原来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的
实际剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）
用于公司研发平台运行项目。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用
说明