证券代码：300077      证券简称：国民技术   公告编号：2018-021




          国民技术股份有限公司
              Nationz Technologies Inc.



           2017 年度监事会工作报告




                     二〇一八年四月




                              1
                            国民技术股份有限公司

                         2017 年度监事会工作报告


         2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事
     会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益
     出发，认真履行了监督职责。现将 2017 年工作情况汇报如下：

         一、监事会工作情况

         2017 年度公司监事会共召开会议 6 次。监事会的召开、决议内容的签署以
     及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规
     定，具体情况如下：

序号       届次           召开时间                           会议审议议案

                                           《2016年度监事会工作报告》
                                           《<2016年年度报告>及其摘要》
                                           《2016年度财务决算报告》
                                           《2017年度财务预算方案》
                                           《2016年度利润分配预案》
                                           《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                                           《2016年度内部控制自我评价报告》
       第三届监事会                        《关于2016年度计提资产减值准备的议案》
 1                    2017 年 3 月 28 日   《关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
       第十三次会议
                                           2017年度财务报告审计机构的议案》
                                           《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》
                                           《关于公司拟利用闲置自有资金和闲置超募资金进行现
                                           金管理的议案》
                                           《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资
                                           总额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议
                                           案》
                                           《关于会计估计变更的议案》

                                           《2017年第一季度报告》
       第三届监事会
 2                    2017 年 4 月 25 日
       第十四次会议                        《关于限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就
                                           的议案》



                                               2
      第三届监事会
3                    2017 年 6 月 5 日     《关于调整限制性股票数量及回购价格的议案》
      第十五次会议
                                           《关于会计政策变更的议案》
      第三届监事会
4                    2017 年 8 月 23 日    《<2017 年半年度报告>及其摘要》
      第十六次会议
                                           《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
      第三届监事会
5                    2017 年 10 月 25 日   《2017 年第三季报告》
      第十七次会议
                                           《关于使用部分超募资金向全资子公司深圳市国民电子
                                           商务有限公司增资的议案》
                                           《关于公司向银行申请并购贷款的议案》
                                           《关于全资子公司以自有资金参与现金收购股权的议
                                           案》
                                           《关于全资子公司支付现金收购深圳市斯诺实业发展股
      第三届监事会
6                    2017 年 12 月 20 日   份有限公司 70%股权的议案》
      第十八次会议
                                           《关于全资子公司签署附条件生效的<关于深圳市斯诺
                                           实业发展股份有限公司之股权收购协议>的议案》
                                           《关于向深圳市斯诺实业发展股份有限公司提供借款
                                           2.5 亿元并签署附条件生效的借款合同的议案》
                                           《关于对全资子公司其他应收款计提坏账准备暨全资子
                                           公司对可供出售金融资产计提减值准备的议案》

        二、监事会对公司 2017 年度有关事项的核查意见

        报告期内，公司监事会根据有关法律、法规等规定，对公司的依法运作情况、
    财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司有
    关情况发表如下意见：
        （一）公司依法运作情况
        报告期内，公司监事列席了公司召开的董事会、股东大会，并根据有关法律、
    法规，对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决议的
    执行情况、公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进行了
    监督。监事会认为公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法
    规和《公司章程》的规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；
    公司内部控制制度较为完善；信息披露及时、准确；公司董事和高级管理人员履
    行职务时，无违反法律、法规、《公司章程》 或损害公司利益的行为。
       （二）公司财务情况
        报告期内，监事会对公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查

                                                  3
和审核，认为公司财务制度健全，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、
客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （三）公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严
格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金使用管
理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募
集资金没有变更投向和用途。
    （四）重大收购和出售资产情况
    报告期内，公司监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查，除公司审议
通过全资子公司深圳市国民电子商务有限公司、深圳前海国民投资管理有限公司
支付现金收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司70%股权的事项之外，公司无其
他重大收购和出售资产情况。监事会认为：报告期内，公司资产收购项符合公司
发展战略及实际经营需要，交易价格公允合理，交易行为遵循了自愿、公平、协
商一致的原则，并履行了必要的审批程序，符合《公司章程》的相关规定，不构
成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，
没有损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。
    （五）对公司定期报告的审核意见
    公司监事会认真审阅了公司 2016 年年度报告及摘要、2017 年第一季度报告、
2017 年半年度报告和 2017 年第三季度报告，重点关注经营风险和合规管理等相
关内容，认为公司定期报告编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》
及公司内部管理制度的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公
司当年度的经营管理和财务状况等事项，未发现参与定期报告编制和审议的人员
有违反保密规定的行为。
    （六）对公司内部控制情况的核查意见
    监事会对《2016年度内部控制自我评价报告》发表如下审核意见：公司已建
立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规的要求以及公司实际经营
管理的需要，并得到了有效地执行。保证了公司经营管理的合法性、安全性和真
实性，保障了公司可持续发展。报告期内，公司内部控制制度健全且能有效地运
行，不存在重大缺陷。《2016年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地
反映了公司内部控制制度的建立、完善和运行情况。

                                     4
    （七）公司关联交易情况
    2017年度公司无重大关联交易行为发生。
    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    公司建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，在信息披露过程中能够严
格按照其要求执行相关程序，防止了内幕信息交易的发生，保护了广大投资者的
合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。



    三、监事会 2018 年度工作计划

    2018 年，监事会工作计划主要有以下方面：
    （一）加强学习，提升监事履职的专业业务能力。
    （二）监督公司规范运作，督促内部控制体系的建设与有效运行。
    （三）监督公司董事、高级管理人员的勤勉尽责情况，防止损害公司利益的
行为发生。
    （四）检查公司财务，定期审阅财务报告，监督公司的财务运行状况。


    2018 年，监事会将继续忠实、勤勉地履行监督职责，积极适应公司的发展
变化，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，监督公司依
法运作情况，积极督促内部控制体系的有效运行，加强监督和检查力度，切实维
护和保障公司及广大股东合法利益不受侵害，促进公司健康、持续地发展。




                                                   国民技术股份有限公司

                                                        监   事   会

                                                   二〇一八年四月二十日




                                   5