证券代码：300077                   证券简称：国民技术                  公告编号：2018-036


                             国民技术股份有限公司
         关于收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，公告
 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



     国民技术股份有限公司（以下简称“公司”或“国民技术”）于2017年12月15

日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《调查通知书》（深证调查通字

〔2017〕140号）。详见公司在巨潮资讯网披露的《关于收到中国证券监督管理委员

会 调 查 通 知 书 暨 股 票 存 在 被 实 施 暂 停 上 市 风 险 的 提 示 性 公 告 》（ 公 告 编 号 ：

2017-062）。

     公司及相关当事人于2018年4月20日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局

下发的《行政处罚事先告知书》（编号：〔2018〕4号）。详见公司在巨潮资讯网披露

的《关于收到中国证监会<行政处罚事先告知书>的公告》（公告编号：2018-034）。

     公司及相关当事人于2018年5月2日收到中国证券监督管理委员会深圳监管局下

发的《行政处罚决定书》（编号：〔2018〕4号），现将行政处罚决定书主要内容公告

如下：


     一、经查明公司存在的违法事实

     当事人：国民技术股份有限公司；时任国民技术法定代表人、董事长罗昭学；

时任董事、常务副总经理喻俊杰；时任董事会秘书兼副总经理刘红晶。

     2015年11月，国民技术全资子公司深圳前海国民投资管理有限公司（以下简称

国民投资）与北京旗隆医药控股有限公司（以下简称北京旗隆）签订《深圳国泰旗

兴产业投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议书》（以下简称《合伙协议》），国民

投资作为有限合伙人出资3亿元，北京旗隆作为普通合伙人出资50万元，共同投资成

立深圳国泰旗兴产业投资管理中心（有限合伙）（以下简称国泰旗兴），约定了收益

分配及亏损分摊机制。

     2015年11月27日，国民投资与前海旗隆签订《关于设立深圳国泰旗兴产业投资
基金管理中心（有限合伙）的补充协议》（以下简称《补充协议1》），补充约定：在

合伙企业有效期限内，前海旗隆为国泰旗兴的有限合伙人国民投资资金本金安全提

供担保，承诺在合伙企业到期或者合伙人一致同意退伙时，若有限合伙人认购出资

的本金出现亏损，则由前海旗隆对相应亏损进行等额补偿。在合伙企业有效期限内，

前海旗隆承诺保障国民投资资金自缴纳之日起每年5%的固定收益，如合伙企业未能

实现上述收益，则由前海旗隆补足，且按年支付。

    2016年3月，国民投资、北京旗隆和国泰旗兴签署《深圳国泰旗兴产业投资基金

管理中心（有限合伙）追加投资协议书》（以下简称《追加投资协议》），约定国民投

资向国泰旗兴追加投资2亿元，针对《追加投资协议》，国民投资和前海旗隆签订《关

于设立深圳国泰旗兴产业投资基金管理中心（有限合伙）的补充协议》（以下简称《补

充协议2》），就国民投资的2亿元追加资金进行了补充约定，内容基本与《补充协议1》

相同。公司分别于2015年11月9日、2016年3月2日将《合伙协议》、《追加投资协议》

事项公告披露，但未披露《补充协议1》、《补充协议2》相关事项，直到2018年1月30

日，才通过深圳证券交易所官网“监管信息公开”栏目，以《国民技术：关于深圳

证券交易所关注函的回复》对上述两份补充协议相关事项进行说明。

    《补充协议1》、《补充协议2》分别作为《合伙协议》、《追加投资协议》的补充，

与《合伙协议》、《追加投资协议》为一揽子协议。根据两份补充协议约定，公司2015

年、2016年分别至少享有125万元、1,991.78万元的固定收益，分别占公司2014年、

2015年经审计净利润的12.32%、23.16%。补充协议约定事项属于《证券法》第六十

七条第二款、《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十三条规定应当及时披

露的重大事件，但公司未依法披露。


    二、公司及相关责任人员的违法责任

    国民技术上述行为违反了《证券法》第六十七条的规定，已构成《证券法》第

一百九十三条所述违法行为。罗昭学作为公司董事长，筹划并主导上述投资事项，

授权喻俊杰签署涉案两份补充协议；董事、常务副总经理喻俊杰负责投资事项的具

体实施，签署涉案两份补充协议，二人均未依法及时报告董事会并督促公司披露，

系对上述违法行为直接负责的主管人员。时任董事会秘书刘红晶负责组织协调公司

信息披露事务，其知悉、参与了涉案补充协议的签订，却未依法及时报告董事会并

督促公司披露，系上述违法行为的其他直接责任人员。
    根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第

一百九十三条第一款的规定，中国证券监督管理委员会深圳监管局决定：

    一、对国民技术股份有限公司给予警告，并处以30万元罚款；

    二、对罗昭学给予警告，并处以20万元罚款；

    三、对喻俊杰给予警告，并处以20万元罚款；

    四、对刘红晶给予警告，并处以10万元罚款。


    三、行政处罚决定对公司的影响及公司的整改措施

    至目前收到《行政处罚决定书》，公司生产经营没有发生重大变化。公司及相关

当事人向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将以此为戒，认真整改，严格按照《中

华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股

票上市规则》等法律法规的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。



    特此公告。


                                                     国民技术股份有限公司
                                                          董   事 会
                                                      二〇一八年五月二日