证券代码：300077 证券简称：国民技术 公告编号：2022-021
国民技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券
交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式：第 21 号 上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，国民技术股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日募
集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]432号核准，公司委托主承销商
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）首次公开发行人民币普通股（A
股）2,720万股（每股面值1元），发行价格为每股87.50元，共募集资金人民币
238,000万元。扣除承销和保荐费用7,140万元后的募集资金人民币230,860万元，
由主承销商安信证券于2010年4月26日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、
法定信息披露及路演推介等其他发行费用835.41万元，公司本次实际募集资金净
额为人民币230,024.59万元，经利安达会计师事务所有限责任公司验证，已由其
出具利安达验字[2010]第1026号《验资报告》。
根据财政部2010年12月28日发布的《财政部关于执行会计准则的上市公司和
非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会[2010]25号）第七条要求“发行
权益性证券过程中发生的广告费、路演费、上市酒会费等费用，应当计入当期损
益”、第九条要求“涉及第四个问题、第六个问题和第七个问题的，应当自2010
年1月1日起施行”。公司已根据财会[2010]25号文件的要求进行账务调整，调增
资本公积377.38万元，调增管理费用377.38万元。公司已于2011年2月23日由流动
1
资金中拨出377.38万补入募集资金专户。
（二）募集资金已使用金额和当前余额
本公司以前年度已使用募集资金 265,006.88 万元，以前年度收到的银行存款
利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 37,554.60 万元；2021 年度实际
使用募集资金 2,353.53 万元；2021 年度收到的银行存款利息和理财产品收益扣
除银行手续费等的净额为 14.87 万元；累计已使用募集资金 267,360.41 万元，累
计收到的银行存款利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 37,569.47 万
元。
报告期内募集资金节余金额为 611.03 万元（包括累计收到的银行存款利息
及理财产品收益扣除银行手续费等的净额），用于公司非募投项目研发平台的运
行，具体节余资金的使用情况见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况
3.节余资金使用情况”部分。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 0 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文
件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《国民技术股份有限公司募集资金使
用管理办法》（以下简称“《管理办法》”），该《管理办法》于2009年7月17
日经本公司第一届董事会第五次会议审议通过。同时，公司于2010年5月17日分
别与保荐机构安信证券、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国民生
银行股份有限公司深圳高新区支行、上海浦东发展银行深圳科技园支行共同签署
了《募集资金三方监管协议》，由公司在该等银行开设了三个专户存储募集资金。
根据相关规定，2012年4月24日，公司与保荐机构安信证券、中国民生银行股份
有限公司深圳高新区支行共同签署了《募集资金三方监管协议》；2015年4月22
日，公司与保荐机构安信证券、兴业银行股份有限公司深圳天安支行共同签署了
《募集资金三方监管协议》；2015年10月8日，公司与全资子公司深圳前海国民
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投资管理有限公司（以下简称“国民投资”）、保荐机构安信证券、招商银行股
份有限公司深圳南硅谷支行共同了签署《募集资金四方监管协议》；2018年1月
22日，公司与国民科技（深圳）有限公司（原深圳市国民电子商务有限公司，以
下简称“国民科技”）、保荐机构安信证券、中国银行股份有限公司深圳龙华支
行共同签署了《募集资金四方监管协议》，上述协议约定公司、国民投资、国民
科技在上述银行开设募集资金专项账户，规范对超额募集资金的使用。公司已结
项的3个募集资金投资项目对应的募集资金账户于2020年完成销户；另外4个存放
超募资金专用账户已于2021年完成销户。具体销户情况如下：
序号 开户行 账号 销户日期
中国建设银行股份有限公司深圳
1 44201518300052510731 2020/1/19
华侨城支行
上海浦东发展银行股份有限
2 79210155200000276 2020/1/17
公司深圳科技园支行
中国民生银行股份有限公司
3 1820014170006024 2020/1/19
深圳高新区支行
中国民生银行股份有限公司深圳
4 1820014170008581 2021/12/08
高新区支行
兴业银行股份有限公司深圳天安
5 337110100100327816 2021/12/21
支行
招商银行股份有限公司生态园支
6 755927177110202 2021/12/14
行
中国银行股份有限公司深圳民治
7 745869981022 2021/07/27
支行
注：1、由于招商银行南硅谷支行办公地址搬迁，支行名称更名为招商银行
生态园支行；
2、宁波银行深圳财富港支行（国民投资）及兴业银行股份有限公司深
圳天安支行（国民投资）为现金管理账户，非募集资金专户，已分别于2021年7
月29日、2021年12月21日完成销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2、募集资金本期使用情况说明
（1）设立国民投资进行产业投资
公司于 2015 年 7 月 13 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于
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公司拟使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案》，同意公司使用超募资金
人民币 5 亿元，投资设立全资子公司国民投资，作为公司的投资控股平台进行产
业布局。经公司于 2019 年 10 月 9 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过，
同意公司减少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民投资减
资 29,594.36 万元。报告期内，国民投资支付斯诺实业股权收购款 1,785.00 万元，
截至 2021 年 12 月 31 日国民投资累计支付斯诺实业股权收购款及增资华夏芯投
资款合计 25,182.70 万元。
（2）使用超募资金投资国民技术研发和办公大楼建设
经公司于 2016 年 2 月 29 日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，公司
使用超募资金 46,000 万元投资国民技术研发和办公大楼建设项目，报告期内，
支付项目质保金等尾款 568.53 万元，2021 年 12 月 31 日累计已支付 45,909.10
万元。
3、节余资金使用情况
（1）经公司 2021 年 8 月 26 日召开的第五届董事会第七次会议及第五届监
事会第五次会议审议通过，基于公司募集资金投资项目“可信计算研究项目”已
建设完毕，同意公司将其专用账户的实际剩余募集资金约 256.15 万元（含利息
收入），用于公司非募投项目研发平台的运行。
（2）基于公司募集资金投资项目均已建设完毕，其节余未指定用途募集资
金 354.88 万元（含利息收入），报告期内均用于公司非募投项目研发平台的运
行。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司募集资金项目中研发中心建设项目和补充流动资金无法单独核算效益，
其项目成果体现在提升公司整体研发能力，进一步提高公司的产品品质，以满足
市场对产品的更高要求，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
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变更募集资金投资项目的资金使用情况见本报告附件 2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
国民技术股份有限公司
董 事 会
二〇二二年三月三十一日
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附件1
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 230,401.97 本年度投
入募集资 2,353.53
报告期内变更用途的募集资金总额 — 金总额
累计变更用途的募集资金总额 31,243.09 已累计投
入募集资 267,360.41
累计变更用途的募集资金总额比例 13.56% 金总额
截至期末
已变更项 募集前承 截至期末 累 计 投 资 项目达到预 本年度 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投 本年度投 是否达到
目（含部 诺投资总 累计投入 进度（%） 定可使用状 实现的 是否发生重
募资金投向 资总额（1） 入金额 预计效益
分变更） 额 金额（2） （3）=（2） 态日期 效益 大变化
/（1）
承诺投资项目
（32 位高速）
USBKEY 安全主控
否 8,036.00 8,036.00 -- 8,284.34 103.09 2013 年 10 月 2,795.03 是 否
芯片及解决方案技
术改造项目
（32 位高速）安全存
储芯片及解决方案 否 10,170.00 9,064.60 -- 9,064.60 100.00 2012 年 12 月 -- 否 否
技术改造项目
基于射频技术的安
否 15,346.00 15,346.00 -- 15,496.77 100.98 2012 年 5 月 13.14 否 否
全移动支付芯片及
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解决方案的研发和
产业化项目
承诺投资项目小计 33,552.00 32,446.60 -- 32,845.71 2,808.17
超募资金投向
可信计算研究项目 否 3,372.30 3,372.30 0 3,402.81 100.90 2020 年 06 月 -- 不适用 否
并购支出 否 16,500.00 16,500.00 -- 16,500.00 100.00 -- -- 不适用 否
设立国民投资，进行
否 50,000.00 20,405.64 1,785.00 25,182.70 123.41 -- -- 不适用 否
产业投资
研发及办公大楼建
否 46,000.00 46,000.00 568.53 45,909.10 99.80 2018 年 8 月 -- 不适用 否
设项目
增资国民科技，收购
否 20,000.00 20,000.00 -- 20,000.00 100.00 -- -- 不适用 否
斯诺实业股权
增资国民投资，参股
否 7,277.00 7,277.00 -- 7,277.00 100.00 -- -- 不适用 否
华夏芯
归还银行贷款（如 -- -- -- -- -- -- -- -- --
--
有）
补充流动资金（如 -- -- -- --
否 114,594.36 114,594.36 -- 114,594.36 100.00
有）
超募资金投向小计 -- 257,743.66 228,149.30 2,353.53 232,865.97 -- -- -- -- --
合计 291,295.66 260,595.90 2,353.53 265,711.68 -- -- 2,808.17
未达到计划进度或 1、安全存储项目：安全存储项目在项目实施过程中重点转向和移动支付结合的应用市场，公司移动支付产品技术及相关产品由
预计收益的情况和 于受到金融行业移动支付标准的影响，产品的市场推广受到影响。
原因（分具体项目）
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2、移动支付项目：随着国家对 RCC 技术的认可，RCC 技术商用环境的建设逐步得到有效推动，长期看对 RCC 业务发展有积极
作用。但受 RCC 长期不是金融行业移动支付标准以及诸多其他新兴移动支付技术应用的影响，RCC 技术的产业基础及市场环境
建设尚需不断完善，RCC 移动支付技术逐步进入主流市场面临很大挑战。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
公司本次发行超额募集资金净额 196,849.97 万元，超募资金使用情况如下：
1、经公司第一届董事会第十四次会议审议通过，公司于 2011 年 3 月 21 日从募集资金专项账户中转出超募资金 35,000 万元，永
久补充流动资金。
2、经公司第一届董事会第二十二次审议通过，公司拟使用超募资金 3,372.30 万元投资可信计算技术研究项目；截止至 2021 年
12 月 31 日，已累计投入 3,402.81 万元。
3、经公司第二届董事会第二次（临时）会议通过，公司于 2012 年 6 月使用超募资金 16,500 万元，用于收购深圳市安捷信联科
技有限公司 100%股权。
4、经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过，公司于 2015 年 5 月 12 日和 2015 年 6 月 9 日从募集资金专项账户中转出超募
超募资金的金额、用
资金共计 50,000.00 万元，永久补充流动资金。
途及使用进展情况
5、经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司使用超募资金 50,000 万元投资设立全资子公司国民投资，公司已足额认缴
50,000.00 万元注册资本，存放于募集资金专项账户。
6、经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司使用超募资金 46,000 万元投资研发和办公大楼建设项目，截止 2021 年 12 月
31 日已支付 45,909.10 万元。
7、经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，同意国民投资使用超募资金 35,000.00 万元设立合资公司，占股比例为 35%，
公司从账户中转出 12,000.00 万元，用于支付首期部分投资款。经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过,，同意国民投资对
成都国民天成半导体产业发展有限公司的出资额减少至 1,000 万元（股权比例 10%）；经公司第四届董事会第七次会议审议通过，
同意国民投资撤销对成都国民天成半导体产业发展有限公司投资,原投资款已全部收回。
8
8、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意国民投资参与收购深圳市斯诺实业发展股份有限公司合计 20%的股权，
股权收购款为合计人民币 41,692.3077 万元。经公司第四届董事会第十三次会议及 2019 年第一次股东大会审议通过，同意调整股
权收购价款为 19,259.3983 万元，截止 2021 年 12 月 31 日股权款已全部支付完毕。
9、经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过，同意公司使用超额募集资金中的 2 亿元向全资子公司深圳市国民电子商务有
限公司增资，用于收购深圳市斯诺实业发展有限公司的部分股权。报告期内，国民科技已支付斯诺实业股权收购款 20,000 万元。
10、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，同意公司使用剩余未设定用途的超募资金约 7,277 万元增资国民投资，国民投资
使用合计 14,000 万元资金增资参股华夏芯（北京）通用处理器技术有限公司，占华夏芯增资后的股权比例 21.37%。报告期内，
国民投资已支全部股权投资款。
11、经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，同意公司减少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民投资
减资 29,594.36 万元，作为公司永久性流动资金的补充。
12、剩余超募资金（包含利息收入）611.03 万元用于公司非募投项目研发平台的运行，截至 2021 年 12 月 31 日，余额为 0 元。
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
适用
1、经公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年年度股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总
额并将剩余募集资金用于公司研发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯片及解决方案技术
改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他 IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并
募集资金投资项目 结合公司实际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方式变更的基础上，根据公司实际发展
实施方式调整情况 现状以及本项目实施的实际情况，将投资总额由原来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际剩余
情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额为准）用于公司研发平台运行项目。
2、经公司第四届董事会第十三次会议及 2019 年第一次股东大会审议通过，同意调整国民投资收购斯诺股权对价款，调整后国民
投资未设定用途的超募资金 29,594.36 万元，减少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民投资减资 29,594.36
万元，退回超募资金将永久补充公司流动资金。
9
1、截至 2010 年 4 月 30 日募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 3,833.11 万元，经利安达会计师事务所
有限责任公司出具《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》（利安达专字[2010]第 1453 号）
募集资金投资项目 确认，置换资金已从募集资金专户转出。
先期投入及置换情 2、截至 2016 年 2 月 29 日，公司以自筹资金预先投入研发及办公大楼建设项目的实际投资金额为 9,288.56 万元。大信会计师事
况 务所（特殊普通合伙）出具了《关于国民技术股份有限公司以自筹资金预先投入超募资金投资项目的情况的审核报告》（大信专
审字[2016]第 22-00015 号）。经第三届董事会第十一次会议审议通过并经安信证券审核同意，公司使用超募资金 9,288.56 万元置
换上述先期投入的自筹资金。置换资金已从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
经公司 2021 年 8 月 26 日召开的第五届董事会第七次会议及第五届监事会第五次会议审议通过，基于公司募集资金投资项目“可
项目实施出现募集 信计算研究项目”已建设完毕，同意公司将其专用账户的实际剩余募集资金约 256.15 万元（含利息收入），用于公司非募投项
资金结余的金额及 目研发平台的运行。
原因 基于公司募集资金投资项目均已建设完毕，其节余未指定用途募集资金 354.88 万元（含利息收入），报告期内均用于公司非募
投项目研发平台的运行。
尚未使用的募集资
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 0 万元。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 不适用
其他情况
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附件 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
截至期末
变更后项
本年度实 截至期末实 累 计 投 资 项目达到预
变更后的项 对应的原承诺项 目拟投入 本年度实 是否达到预 变更后项目可行性是否
际投入金 际累计投入 进度（%） 定可使用状
目 目 募集资金 现的效益 计效益 发生重大变化
额 金额（2） （3）=（2） 态日期
总额（1）
/（1）
（32 位高速）安
研发平台运 全存储芯片及解
1,648.73 -- 1,648.73 100.00 2018 年 9 月 -- -- 否
行 决方案技术改造
项目
国民投资减 投资设立国民投
资资金永久 资作为公司的投
29,594.36 -- 29,594.36 100.00 -- -- -- 否
补充国民技 资控股平台进行
术流动资金 产业布局
合计 - 31,243.09 31,243.09 -- -- -- --
100.00
1、经公司第三届董事会第十六次会议和 2016 年年度股东大会审议通过《关于部
分募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额并将剩余募集资金用于公司研
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 发平台运行项目的议案》，公司募集资金投资项目“（32 位高速）安全存储芯
片及解决方案技术改造项目”中，原规划在深圳市高新技术产业园区内或者其他
IT 企业较为集中的地段购置办公场所实施根据项目实施进展情况并结合公司实
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际发展情况，同意将办公场地房屋购置方式变更为房屋租赁方式，在上述实施方
式变更的基础上，根据公司实际发展现状以及本项目实施的实际情况，将投资总
额由原来的 10,170.00 万元调整为 9,064.60 万元。同时根据募投项目账户的实际
剩余情况，将剩余募集资金约 1,648.73 万元（含利息收入，以最终银行结算金额
为准）用于公司研发平台运行项目。
2、经公司第四届董事会第十三次会议及 2019 年第一次股东大会审议通过，同意
调整国民投资收购斯诺股权对价款，调整后国民投资未设定用途的超募资金
29,594.36 万元，减少对国民投资产业布局的投入金额 29,594.36 万元，相应国民
投资减资 29,594.36 万元，退回超募资金将永久补充公司流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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