河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
河南易成新能源股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人孙毅、主管会计工作负责人许玉柱及会计机构负责人(会计主管
人员)许玉柱声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业总收入（元） 564,067,231.61 410,579,997.39 410,579,997.39 37.38%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,317,787.27 292,605.45 292,605.45 692.12%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,437,268.87 312,993.76 312,993.76 678.70%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -73,445,759.00 -80,358,961.33 -80,358,396.54 -8.60%
基本每股收益（元/股） 0.0046 0.0006 0.0006 666.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0046 0.0006 0.0006 666.67%
加权平均净资产收益率 0.07% 0.01% 0.01% 0.06%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 5,563,079,529.80 5,426,919,031.70 5,426,919,031.70 2.51%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,224,271,291.37 3,221,953,504.10 3,221,953,504.10 0.07%
注：调整去年同期数据的原因：公司于 2015 年 12 月收购河南中平瀚博新能源有限责任公司,由于其与
公司归属于同一控制人构成同一控制下的企业合并,故需调整期初数据。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 634.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
135,499.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
3
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除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-4,623.22
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 202,285.42
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -407,890.42
减：所得税影响额 44,706.97
少数股东权益影响额（税后） 680.40
合计 -119,481.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义
界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、新建项目达不到预期效益的风险
公司根据“固本+培新”的中期发展方针，在巩固原有碳化硅刃料生产销售的基础上积极
加快培项目建设，推动公司转型发展。虽然公司在对外投资决策过程中综合考虑了各方面的
情况，为投资项目作了多方面的准备，但项目在实施过程中可能受到市场环境变化、国家产
业政策变化以及设备供应、客户开发、产品市场销售状况等变化因素的影响。如果投资项目
不能顺利实施，或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能，公司将会面临投资项目无
法达到预期收益的风险。公司将组建专业项目团队，尽力确保项目顺利实施并达到预期收益。
2、应收账款回收风险
随着市场竞争加剧，为稳固市场占有率，提升产品竞争能力，公司调整了销售策略，对
部分优质客户采取灵活的销售政策，有可能导致客户结算周期延长，应收账款数量增加，存
在坏账的风险。公司将不断强化应收账款管理，通过建立健全完善的信用制度与合理的信用
期限，加强内部风险控制，并加大应收账款责任制实施力度，优化业务人员在收款工作方面
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的绩效考评指标权重，从而保障合理的应收账款结构，减少资金占用，有效控制坏账的发生。
3、管理风险
公司上市以来，资产规模持续扩大，投资项目稳步增长，下属单位亦有增加，股权投资
链条加长，公司产业延伸提速，职工数量攀升。公司的快速发展对经营决策、业务实施、人
力资源、风险控制等方面的要求越来越高，亦使得公司的管理跨度、管理难度越来越大。公
司若不能进一步提高管理水平，加强综合管理能力，完善内部管理机制，快速适应资产、人
员和业务规模的快速增长，将可能面临公司快速发展带来管理失衡的风险。公司管理层将审
慎应对、加强学习，提高组织协调能力和管理的执行力，优化管理组织结构，加强内部控制
建设，激励员工工作潜能，推进业务健康发展。
4、市场竞争加剧风险
公司碳化硅切割刃料募集资金投资项目是基于当时的产业政策、国内外市场环境及本公
司的实际情况做出的。尽管本公司已经会同有关专家对项目的可行性进行了充分的论证，项
目的实施也是为了缓解当时公司产能不足的问题，以保证公司的持续稳定发展。但由于光伏
市场供求变化、国际经济环境影响等因素导致下游客户对产品品质、产品价格等方面都提出
了更苛刻的要求，公司募投项目无法达到预期收益，另外，在产品结构方面，由于废砂浆在
线回收和金刚线切割等新业务模式、新技术对市场的冲击，对公司的经营业绩产生了一定的
不利影响。
虽然公司是国内光伏晶硅切割材料的龙头供应商之一，并不断在加大在技术研发方面投
入，但随着市场发展及技术不断更新，导致市场需求发生变化，如果公司产品质量、价格、
技术创新能力等方面不能有效满足客户的要求，资本实力和产能规模及供货能力不能与优质
大客户相匹配，将可能导致产品的市场竞争能力减弱、产品的盈利能力下降、市场开拓受到
影响。今后，公司将在加强质量管控和成本管控的基础上，提升精益化生产的水平，充分利
用多年的产业经验和技术优势，进一步拓展市场，优化产品结构和提升产品性能。通过积聚
规模、优化质量、领先技术、优质服务等方式增强公司的市场竞争能力。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
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报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 32,763 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国平煤神马能源化
国有法人 20.02% 100,671,095
工集团有限责任公司
宋贺臣 境内自然人 6.39% 32,127,409 质押 28,485,800
姜维海 境内自然人 3.52% 17,721,725
中金投资(集团)有限
境内非国有法人 2.09% 10,500,000
公司
中央汇金资产管理有
国有法人 1.06% 5,350,300
限责任公司
中国农业银行股份有
限公司－富国中证国
其他 0.78% 3,942,300
有企业改革指数分级
证券投资基金
河南省兆腾投资有限
境内非国有法人 0.60% 3,000,000
公司
中国工商银行股份有
限公司－金鹰稳健成
其他 0.47% 2,378,325
长混合型证券投资基
金
平顶山煤业（集团）
国有法人 0.37% 1,880,751
大庄矿劳动服务公司
朱军 境内自然人 0.31% 1,555,500
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
宋贺臣 32,127,409 人民币普通股 32,127,409
姜维海 17,721,725 人民币普通股 17,721,725
中金投资(集团)有限公司 10,500,000 人民币普通股 10,500,000
中央汇金资产管理有限责任公司 5,350,300 人民币普通股 5,350,300
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业
3,942,300 人民币普通股 3,942,300
改革指数分级证券投资基金
中国平煤神马能源化工集团有限责任公司 3,007,769 人民币普通股 3,007,769
河南省兆腾投资有限公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
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中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混合
2,378,325 人民币普通股 2,378,325
型证券投资基金
朱军 1,555,500 人民币普通股 1,555,500
施绍贤 1,400,000 人民币普通股 1,400,000
平顶山煤业（集团）大庄矿劳动服务公司为中国平煤神马能源化工集团
有限责任公司的子公司，公司未知其他股东之间、其他股东与前十名无
上述股东关联关系或一致行动的说明
限售条件股东之间、前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一
致行动人关系。
中金投资(集团)有限公司通过“兴业证券股份有限公司客户信用交易担
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
保证券账户”持有公司股份 10,500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回
交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除 本期增加
股东名称 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 限售股数 限售股数
中国平煤神马能源化工集团 首发后机构类限
97,663,326 0 0 97,663,326 2016/5/16
有限责任公司 售股
平顶山煤业（集团）大庄矿 首发后机构类限
1,880,751 0 0 1,880,751 2016/5/16
劳动服务公司 售股
每年一月份第一个交
孙毅 694,020 0 0 694,020 高管锁定股 易日解锁其上年末所
持股份总数的 25%
买智勇 347,010 0 0 347,010 高管锁定股 2016/7/1
宋中学 92,536 0 0 92,536 高管锁定股 每年一月份第一个交
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易日解锁其上年末所
持股份总数的 25%
合计 100,677,643 0 0 100,677,643 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
面对经济新常态，公司坚持以光伏产业链为主业，面对光伏切割市场的深度调整，在全
球新砂需求量逐步减少的情况下，优化资源配置，主动抢占市场。稳固碳化硅新砂市场占有
率，加快推进在线回收业务开展，有效推进公司2016年经营计划的全面实施。
报告期内，公司实现营业收入56,406.72万元，比上年同期增加15,348.72万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
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数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监
事、高级管理人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
1、公司主要供应商情况
2、公司前 5 大供应商资料
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
1、公司主要销售客户情况
2、公司前5大客户资料
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年，公司重点加快转型升级，一是在固本上促进硬脆材料切割刃料的转型升级，加
快电镀金刚线项目建设。二是在培新上加快负极材料项目建设，进入负极材料市场。三是扩
大优势产能，继续改进在线回收项目生产工艺，加大技改力度，降低生产成本。四是抓住开
封市政府以公司为主体建设新能源、新材料产业园，把新能源、新材料产业打造成为开封的
支柱产业的契机，利用中国平煤神马集团下属公司在开封市精细化工产业园区的集聚优势，
向环保节能领域拓展和延伸，践行公司“固本+培新”的中期战略方针，未来，公司将积极调
整资源，利用资本平台优势，紧紧围绕主业完善产业链建设，拓展资本运作空间，探索新材
料、新能源、节能环保领域的发展机会，推进公司战略升级，促进公司实现可持续健康发展。
报告期内，公司年度经营计划执行情况正常，没有发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取
的应对措施
√ 适用 □ 不适用
公司战略方面需要考虑的主要风险因素包括：宏观经济的风险、技术进步和技术替代的
风险以及市场竞争加剧的风险。因此，公司通过加强技术引进和自主创新，充分发挥资本市
场提供的资源优势，建立和巩固公司的市场领导地位，同时不断提高公司的队伍素质和管理
水平，以适应公司长期发展的需求。为实现上述目的公司正在积极落实以下措施：
1、在大力发展公司现有业务的同时，紧紧围绕主业完善产业链建设，积极探索新材料、
新能源、节能环保领域的发展机会，优化公司产品结构，提高公司产品的竞争力和抗风险能
力。
2、引进先进技术，保证研发投入，推进科技创新。公司将继续加大投入，做好新产品、
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新技术研发，进一步提高公司的研究开发和创新能力；同时加强与科研机构的交流与合作，
提高技术水平，增强公司产品的综合竞争能力和盈利能力。
3、进一步加强制度建设，优化流程。通过制度的优化、培训、评估、检查、监督，强化
制度的执行。继续加大财务、审计的监督力度，加强对生产经营、资金管理和收入分配等重
大问题的监督，增强监督的有效性，确保企业规范管理。
4、进一步提高公司治理水平，形成科学的公司治理体系和管理机制，健全公司的风险管
控体系，提高公司的风险识别、防范和管理能力。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
中国平煤神马能 中国平煤神马集团于 2014 年 3 月 18 日合计
截至目
源化工集团有限 增持公司股票 10,999,996 股，并在详式权益
股份锁定承 2014 年 03 2015 年 3 前，该承
责任公司(以下简 变动报告书中承诺：本次增持事项完成后 12
诺 月 19 日 月 18 日 诺已履行
称"中国平煤神马 个月内不对外转让本次增持事项中获得的股
完毕。
收购报告书或权益变 集团") 份。
动报告书中所作承诺 按照《上市公司重大资产重组管理办法》的 截至目
中国平煤神马集
规定，本次以其所持易成新材股权认购的易 前，不存
团、平顶山煤业 股份锁定承 2012 年 12 2016 年 5
成新能股份，自易成新能股份发行结束之日 在违背该
（集团）大庄矿劳 诺 月 05 日 月 16 日
起三十六个月内不转让或者委托他人管理， 承诺情
动服务公司
也不由易成新能回购。 形。
1、中国平煤神马集团下属企业易成新材与易
成新能重组完成后，中国平煤神马集团不存
在自营、与他人共同经营或为他人经营与重
组后上市公司相同、相似业务的情形。2、本
次重大资产重组完成后，中国平煤神马集团
将不会采取参股、控股、联营、合营、合作
或者其他任何方式直接或间接从事与重组后
上市公司业务范围相同、相似或构成实质竞
争的业务，也不会协助、促使或代表任何第 截至目
三方以任何方式直接或间接从事与重组后上 前，不存
中国平煤神马集 避免同业竞 2012 年 12
资产重组时所作承诺 市公司现在和将来业务范围相同、相似或构 长期有效 在违背该
团 争的承诺 月 07 日
成实质竞争的业务，同时促使中国平煤神马 承诺的情
集团控制的其他企业比照前述规定履行不竞 形。
争的义务；3、如因国家政策调整等不可抗力
原因导致中国平煤神马集团或其控制的其他
企业将来从事的业务与重组后上市公司之间
的同业竞争可能构成或不可避免时，则中国
平煤神马集团将在重组后上市公司提出异议
后，及时转让或终止上述业务，或促使中国
平煤神马集团控制的其他企业及时转让或终
止上述业务；如重组后上市公司进一步要求，
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重组后上市公司将享有上述业务在同等条件
下的优先受让权；4、如中国平煤神马集团违
反上述承诺，重组后上市公司及上市公司其
他股东有权根据本承诺书依法申请强制中国
平煤神马集团履行上述承诺，并赔偿重组后
上市公司及其他股东因此遭受的全部损失；
同时中国平煤神马集团因违反上述承诺所取
得的利益归重组后上市公司所有。
1、除已经向相关中介机构书面披露的关联交
易以外，中国平煤神马集团以及下属全资、
控股子公司及其他可实际控制企业（以下简
称"附属企业"）与重组后的上市公司之间现时
不存在其他任何依照法律法规和中国证监会
的有关规定应披露而未披露的关联交易。2、
本次重大资产重组完成后，中国平煤神马集 截至目
团及附属企业将尽量避免、减少与重组后的 前，不存
中国平煤神马集 避免关联交 2012 年 12
上市公司发生关联交易。如因客观情况导致 长期有效 在违背该
团 易的承诺 月 07 日
必要的关联交易无法避免的，中国平煤神马 承诺的情
集团及其他附属企业将严格遵守法律法规及 形。
中国证监会和重组后上市公司章程、关联交
易控制与决策相关制度的规定，按照公允、
合理的商业准则进行。3、中国平煤神马集团
承诺不利用重组后的上市公司控股股东地
位，损害重组后的上市公司及其他股东的合
法利益。
截至目
承诺本次交易完成后与上市公司做到业务、
前，不存
中国平煤神马集 公司独立性 资产、人员、机构、财务"五独立"，确保上市 2012 年 12
长期有效 在违背该
团 承诺 公司人员独立、资产完整、业务独立完整、 月 07 日
承诺的情
财务独立、机构独立。
形。
截至目
在重组事项顺利完成后，在易成新能认为需
前，不存
中国平煤神马集 提供担保的 要的情况下按有关规定为重组后的上市公司 2012 年 12
长期有效 在违背该
团 承诺 及其全资子公司、控股子公司的融资提供担 月 10 日
承诺的情
保。
形。
中国平煤神马集团承诺本次重组事项成功完
成后，将重组后的易成新能作为其新能源、
截至目
新材料领域的发展平台，未来该方面的项目
中国平煤神马集 资产注入承 2012 年 12 2016 年 5 前，该承
均以合适方式注入重组后的易成新能，并承
团 诺 月 10 日 月 16 日 诺已豁
诺自本次重组事项成功完成之日起 3 年内将
免。
其拥有的高端银浆等项目的优良资产陆续注
入重组后的易成新能。
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中国平煤神马集团承诺在其实际控制易成新
截至目
材期间，易成新材财务会计报告所列资产权
前，不存
中国平煤神马集 无重大违法 属无权利瑕疵，无财务会计报告外债务（包 2012 年 12
长期有效 在违背该
团 违规承诺 括或有债务），项目建设和生产经营无重大违 月 10 日
承诺的情
法违规、可能导致重大行政处罚或侵权诉讼
形。
行为。
保证在中国平煤神马集团成为易成新能股东
后，不对中国平煤神马集团在易成新能中的 截至目
不导致实际
实际控制地位提出任何形式的异议，亦不单 前，不存
宋贺臣、姜维海、控制地位发 2013 年 01
独或与第三方协作（包括但不限于签署一致 长期有效 在违背该
郝玉辉 生变化的承 月 12 日
行动协议、实际形成一致行动）对中国平煤 承诺的情
诺
神马集团在易成新能中的实际控制地位进行 形。
任何形式的威胁或冲击。
截至目
不与关联方 为规范河南易成新能源股份有限公司运作，
前，不存
河南易成新能源 发生非经营 保障公司全体股东权益，促使公司资金运营 2010 年 04
长期有效 在违背该
股份有限公司 性资金往来 符合相关法律法规的要求，本公司现承诺不 月 27 日
承诺的情
的承诺 与关联方发生非经营性资金往来。
形。
在其任职期间每年转让公司股份的比例不超
截至目
过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半
前，不存
股份转让承 年内，不转让其所持有的公司股份。在申报 2010 年 04
宋贺臣、姜维海 长期有效 在违背该
诺 离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂 月 27 日
承诺的情
牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公
形。
司股票总数的比例不得超过 50%。
本人及控股的其他企业目前没有在中国境内
外直接或间接从事或参与任何在商业上对河
南易成新能源股份有限公司构成竞争关系的
首次公开发行或再融
任何经济实体、机构、经济组织的权益，或 截至目
资时所作承诺
以其他任何形式取得该经济实体、机构、经 前，不存
宋贺臣、姜维海、避免同业竞 2010 年 04
济组织的控制权；在作为发行人控股股东或 长期有效 在违背该
郝玉辉 争的承诺 月 27 日
作为持有发行人 5%以上股东期间，不会在中 承诺的情
国境内或境外以任何方式（包括但不限于其 形。
单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或
企业的股权及其他权益）直接或间接参与任
何与发行人构成竞争的任何业务或活动。
若公司需为以前年度未缴纳社保的职工补缴 截至目
社会保障资金，或公司因未为职工缴纳社会 前，不存
宋贺臣、姜维海、补缴社保承 2009 年 08
保障资金而受到处罚的，将在毋须公司支付 长期有效 在违背该
郝玉辉、季方印 诺 月 16 日
相关费用或罚款的情况下，就所有金钱支付 承诺的情
事项承担连带支付责任。 形。
宋贺臣、姜维海、缴纳住房公 若公司需为未缴纳住房公积金的职工补缴住 2009 年 08 截至目
长期有效
郝玉辉、季方印 积金的承诺 房公积金，或公司因未为职工缴纳住房公积 月 16 日 前，不存
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金而受到处罚的，将在毋须公司支付相关费 在违背该
用或罚款的情况下，就所有金钱支付事项承 承诺的情
担连带支付责任。 形。
本次重组事项成功完成后，将重组后的易成
新能作为平煤神马集团新能源、新材料领域
的发展平台，未来该方面的项目均以合适方
式注入重组后的易成新能，并承诺自本次重
组事项成功完成之日起 3 年内即在 2016 年 5 截至目
其他对公司中小股东 中国平煤神马集 资产注入的 月 16 日前，达到如下条件时，将以发行股份 2014 年 05 2016 年 5 前，该承
所作承诺 团 承诺 购买资产、现金支付或二者相结合的方式， 月 27 日 月 16 日 诺已豁
将高端银浆等项目的优良资产注入易成新 免。
能：1、高端银浆等项目形成持续经营和盈利
能力，能够增强易成新能竞争力；2、易成新
能董事会和股东大会审议通过；3、取得国有
资产管理部门和中国证监会批准意见。
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于新建年产10000吨锂离子电池用炭石墨
负极材料生产项目的议案》，本项目总投资为34,921.2万元，其中，设备投资为12,207万元，
流动资金为16,894万元。2016年3月14日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于
设立子公司运营负极材料生产项目的议案》，同意公司设立全资子公司建设运营该项目。
2016年3月14日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于设立环保科技子公司
的议案》，同意公司使用人民币10,000万元人民币在开封市设立全资子公司河南易成环保科
技有限公司，开展污水处理相关业务。
2016年3月31日，公司已取得上述两个子公司的《企业法人营业执照》。（具体详见公司
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016年3月16日、2016年3月31日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上
的公告。）
2016年3月14日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于豁免公司控股
股东履行有关承诺事项的议案》，高端银浆项目作为中国平煤神马集团的技术孵化储备项目
之一，截止目前，该项目技术尚处于研发升级阶段，能否形成批量生产能力具有不确定性；
受宏观经济形势下行影响，经营业绩尚达不到承诺中的“高端银浆等项目形成持续经营和盈
利能力，能够增强公司竞争力”，不具备注入上市公司的条件。为了维护公司和中小股东的
利益，公司申请豁免公司控股股东平煤神马集团关于注入高端银浆项目的承诺事项。同时，
申请豁免履行承诺不影响高端银浆项目技术成熟且符合公司战略规划时的再次注入。（具体
详见公司2016年3月16日刊登在中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露媒体上的公
告。）
四、报告期内现金分红政策的执行情况
1、利润分配政策的执行情况
2015年，公司2015年度实现净利润6,401,195.97元。截止2015年12月31日，公司可供股
东分配的利润为246,586,646.55元，本年末资本公积金余额为2,431,099,964.64元。公司2015
年度利润分配及资本公积金转增股本预案为：公司2015年度不进行利润分配，也不以资本公
积转增股本。原因如下：根据公司“固本+培新”的中期战略方针，考虑到公司现投资建设年
产600万千米电镀金刚线项目及年产10000吨锂离子电池用炭石墨负极材料生产项目，且又新
设了能源科技、环保科技子公司向锂电储能和环保节能领域拓展和延伸，为保证项目的顺利
建设，兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展，2016年公司需做好
相应资金储备。因此2015年度不进行现金利润分配,不送红股。
2、公司利润分配政策的制定情况
根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会河南监管局
的文件通知，公司对《公司章程》中关于利润分配政策的条款作出修改，对现金分红政策进
行了进一步的细化，并经公司2011年度股东大会审议通过。2014年7月25日公司2014年第一次
临时股东大会审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》，对公司利润分配政策、现金分红
的具体条件、利润分配的决策程序和机制等内容进行了修改。通过修改，公司分红标准和比
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
例得到明确，相关决策程序和机制进一步完善，独立董事和监事会的权责明晰，明确了中小
股东表达诉求的机制，有利于中小股东的合法权益的充分维护。
综上，公司现金分红政策的制定和执行情况符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，
分红标准和比例明确、清晰，相关决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的
作用，中小股东通过网络投票充分表达意见和诉求，中小股东的合法权益得到充分维护，利
润分配政策调整或变更的条件和程序合规、透明。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：河南易成新能源股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 581,654,579.93 456,689,684.56
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
905,794.00 906,512.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 624,517,724.97 687,521,090.87
应收账款 796,919,857.24 644,420,569.73
预付款项 95,464,615.90 121,972,657.53
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 29,794,291.29 20,866,789.37
买入返售金融资产
存货 1,283,728,562.01 1,328,847,764.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 95,788,801.50 118,042,946.30
流动资产合计 3,508,774,226.84 3,379,268,015.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 48,000,000.00 48,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 98,361,015.61 98,361,015.61
投资性房地产
固定资产 1,280,940,810.88 1,311,778,412.14
在建工程 21,691,148.32 3,717,404.84
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 145,577,825.57 146,978,457.14
开发支出 25,595,115.93 24,347,212.72
商誉 342,560,437.89 342,560,437.89
长期待摊费用 12,446,700.21 12,711,743.25
递延所得税资产 57,480,687.05 57,445,652.79
其他非流动资产 21,651,561.50 1,750,680.16
非流动资产合计 2,054,305,302.96 2,047,651,016.54
资产总计 5,563,079,529.80 5,426,919,031.70
流动负债：
短期借款 1,065,700,000.00 829,600,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 95,607,826.85 166,861,860.45
应付账款 308,610,506.47 349,979,519.84
预收款项 1,433,418.04 3,842,328.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,978,887.59 7,577,993.08
应交税费 9,298,094.14 11,584,028.65
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 33,951,300.50 22,084,467.63
应付股利
其他应付款 55,885,219.43 47,957,916.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 36,355,098.53 21,681,807.93
其他流动负债
流动负债合计 1,615,820,351.55 1,461,169,922.88
非流动负债：
长期借款
应付债券 595,537,646.44 595,537,646.44
其中：优先股
永续债
长期应付款 87,404,622.68 108,140,080.65
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 15,077,262.27 15,481,759.26
递延所得税负债 6,776,833.30 6,776,833.30
其他非流动负债
非流动负债合计 704,796,364.69 725,936,319.65
负债合计 2,320,616,716.24 2,187,106,242.53
所有者权益：
股本 502,804,021.00 502,804,021.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,431,099,964.64 2,431,099,964.64
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 41,462,871.91 41,462,871.91
一般风险准备
未分配利润 248,904,433.82 246,586,646.55
归属于母公司所有者权益合计 3,224,271,291.37 3,221,953,504.10
少数股东权益 18,191,522.19 17,859,285.07
所有者权益合计 3,242,462,813.56 3,239,812,789.17
负债和所有者权益总计 5,563,079,529.80 5,426,919,031.70
法定代表人：孙毅 主管会计工作负责人：许玉柱 会计机构负责人：许玉柱
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 306,921,277.87 199,879,452.16
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 482,351,955.22 439,933,030.05
应收账款 748,685,281.99 736,939,362.77
预付款项 22,487,071.88 30,406.90
应收利息
应收股利 140,000,000.00 140,000,000.00
其他应收款 91,378,654.18 63,109,679.33
存货 533,956,631.38 520,131,103.53
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 29,712,204.01 31,293,339.61
流动资产合计 2,355,493,076.53 2,131,316,374.35
非流动资产：
可供出售金融资产 14,000,000.00 14,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,463,239,964.65 1,463,239,964.65
22
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投资性房地产
固定资产 466,044,763.59 475,958,082.21
在建工程 1,270,076.54
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 35,857,914.58 36,105,586.60
开发支出 14,708,951.40 13,461,048.19
商誉
长期待摊费用 1,330,000.00 1,401,250.00
递延所得税资产 44,055,794.79 44,055,794.79
其他非流动资产 11,998,939.56 217,850.16
非流动资产合计 2,052,506,405.11 2,048,439,576.60
资产总计 4,407,999,481.64 4,179,755,950.95
流动负债：
短期借款 428,000,000.00 448,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 193,267,146.14 122,560,000.00
应付账款 332,613,770.84 302,879,827.02
预收款项 531,993.06 81,746.26
应付职工薪酬 2,593,304.59 2,584,446.80
应交税费 1,421,237.03 1,374,385.23
应付利息 33,322,587.87 21,455,755.00
应付股利
其他应付款 173,132,713.46 14,612,656.56
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,164,882,752.99 913,548,816.87
非流动负债：
长期借款
23
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应付债券 595,537,646.44 595,537,646.44
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 816,666.66 866,666.67
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 596,354,313.10 596,404,313.11
负债合计 1,761,237,066.09 1,509,953,129.98
所有者权益：
股本 502,804,021.00 502,804,021.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,979,535,678.42 1,979,535,678.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 43,334,036.42 43,334,036.42
未分配利润 121,088,679.71 144,129,085.13
所有者权益合计 2,646,762,415.55 2,669,802,820.97
负债和所有者权益总计 4,407,999,481.64 4,179,755,950.95
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 564,067,231.61 410,579,997.39
其中：营业收入 564,067,231.61 410,579,997.39
利息收入
已赚保费
24
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手续费及佣金收入
二、营业总成本 554,283,017.67 407,943,595.95
其中：营业成本 456,459,502.28 319,666,123.30
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,826,783.72 4,235,475.06
销售费用 14,566,824.27 12,862,444.64
管理费用 54,145,744.81 53,125,668.23
财务费用 27,284,162.59 18,053,884.72
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
-718.00
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,905.22
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,779,590.72 2,636,401.44
加：营业外收入 159,019.32 13,146.22
其中：非流动资产处置利得 634.00
减：营业外支出 430,775.75 45,831.34
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 9,507,834.29 2,603,716.32
减：所得税费用 6,857,809.90 5,091,520.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,650,024.39 -2,487,804.25
归属于母公司所有者的净利润 2,317,787.27 292,605.45
少数股东损益 332,237.12 -2,780,409.70
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
25
河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,650,024.39 -2,487,804.25
归属于母公司所有者的综合收益
2,317,787.27 292,605.45
总额
归属于少数股东的综合收益总额 332,237.12 -2,780,409.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0046 0.0006
（二）稀释每股收益 0.0046 0.0006
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：孙毅 主管会计工作负责人：许玉柱 会计机构负责人：许玉柱
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 105,519,137.54 151,436,559.06
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减：营业成本 87,592,403.04 127,647,213.92
营业税金及附加 8,650.47 1,273,379.47
销售费用 3,283,354.38 4,468,413.95
管理费用 20,143,418.94 21,894,803.93
财务费用 17,331,563.90 9,231,622.12
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -22,840,253.19 -13,078,874.33
加：营业外收入 26,624.27 2,400.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 226,776.50 10,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-23,040,405.42 -13,086,474.33
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -23,040,405.42 -13,086,474.33
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -23,040,405.42 -13,086,474.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 302,582,455.19 296,445,861.26
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 512,349.29
收到其他与经营活动有关的现
7,792,687.38 13,346,117.15
金
经营活动现金流入小计 310,375,142.57 310,304,327.70
购买商品、接受劳务支付的现金 273,507,069.09 262,697,077.05
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客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
37,631,906.73 33,822,567.35
现金
支付的各项税费 28,464,563.66 73,331,155.12
支付其他与经营活动有关的现
44,217,362.09 20,811,924.72
金
经营活动现金流出小计 383,820,901.57 390,662,724.24
经营活动产生的现金流量净额 -73,445,759.00 -80,358,396.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
973,060.40
金
投资活动现金流入小计 973,060.40
购建固定资产、无形资产和其他
12,956,217.08 11,388,373.39
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 12,956,217.08 11,388,373.39
投资活动产生的现金流量净额 -11,983,156.68 -11,388,373.39
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,300,000.00
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 494,700,000.00 341,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
58,276,263.54
金
筹资活动现金流入小计 552,976,263.54 344,900,000.00
偿还债务支付的现金 263,600,000.00 200,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
19,948,138.13 16,268,433.22
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
52,923,200.00
金
筹资活动现金流出小计 283,548,138.13 269,291,633.22
筹资活动产生的现金流量净额 269,428,125.41 75,608,366.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的
216,533.46
影响
五、现金及现金等价物净增加额 184,215,743.19 -16,138,403.15
加：期初现金及现金等价物余额 295,067,763.26 269,963,150.55
六、期末现金及现金等价物余额 479,283,506.45 253,824,747.40
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 280,750,387.73 278,397,272.48
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
955,113.98 255,539.49
金
经营活动现金流入小计 281,705,501.71 278,652,811.97
购买商品、接受劳务支付的现金 124,395,281.73 112,246,334.43
支付给职工以及为职工支付的
12,867,492.61 13,251,133.56
现金
支付的各项税费 1,396,067.33 25,636,616.38
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付其他与经营活动有关的现
11,801,674.33 7,271,041.02
金
经营活动现金流出小计 150,460,516.00 158,405,125.39
经营活动产生的现金流量净额 131,244,985.71 120,247,686.58
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
5,000,000.00 700,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 5,000,000.00 700,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
3,736,470.00 177,168.58
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 3,736,470.00 177,168.58
投资活动产生的现金流量净额 1,263,530.00 522,831.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 130,000,000.00 240,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
13,277,166.80
金
筹资活动现金流入小计 143,277,166.80 240,000,000.00
偿还债务支付的现金 150,000,000.00 160,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
5,686,300.68 8,658,729.87
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
124,919,200.00
金
筹资活动现金流出小计 155,686,300.68 293,677,929.87
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河南易成新能源股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -12,409,133.88 -53,677,929.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
219,610.68
影响
五、现金及现金等价物净增加额 120,318,992.51 67,092,588.13
加：期初现金及现金等价物余额 104,719,452.16 100,229,277.30
六、期末现金及现金等价物余额 225,038,444.67 167,321,865.43
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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