河南易成新能源股份有限公司
                独立董事 2022 年度述职报告
                             （吴克）
各位股东及股东代表：

    2022年10月31日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）2022
年第三次临时股东大会选举本人为独立董事。作为公司的独立董事，本人严格按
照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《关于
在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保
护的若干规定》、《公司章程》及《独立董事制度》等相关法律法规、规章制度
的规定和要求，忠诚地履行了独立董事的职责，勤勉、尽责地履行相关规定赋予
的权力，积极参加公司2022年度内的董事会，认真审议董事会各项议案，并对相
关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公
司和股东尤其是中小股东的利益。本人现将2022年履行独立董事职责的情况述职
如下：

    一、2022年度出席公司会议情况

    自本人任职以来，公司共召开了三次董事会，本人积极参加了公司全部董事
会，以勤勉尽责的态度，认真阅读了会议相关资料，提出了合理建议，尽到了独
立董事应尽的义务，在审议议案时，充分发表独立意见，为董事会的正确、科学
决策发挥了积极作用，维护了全体股东，特别是中小股东的权益。

    本人任职以来，年度内公司董事会的召集、召开符合法定程序，重大经营决
策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，各项议案均未损害全体股
东、特别是中小股东的利益。报告期内，本人均投出赞成票，没有反对、弃权或
提出异议的情况。

    二、发表独立意见的情况

    2022年度任职期内，本人谨慎、认真、勤勉地行使广大股东所赋予的权利。
维护公司整体利益，认真贯彻执行公司制定的《独立董事制度》，独立履行职责。

                                   1
根据《公司章程》、《独立董事制度》及其它法律、法规的有关规定，报告期内，
本人对公司下列有关事项发表了独立意见：

    1、2022年11月2日，为第六届董事会第一次会议审议的《关于2022年度向控
股股东支付担保费预计暨关联交易的议案》《关于聘任公司总裁的议案》《关于
聘任公司副总裁及其他高级管理人员的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》
《关于调整开封平煤新型炭材料科技有限公司业绩承诺期限并签署补充协议的
议案》，出具了《关于第六届董事会第一次会议相关议案的独立意见》。

    2、2022年12月9日，为第六届董事会第二次会议审议的《关于增加2022年度
日常关联交易预计额度的议案》《关于调整募集资金投资项目建设内容暨关联交
易的议案》《关于和中国平煤神马集团财务有限责任公司签署金融服务框架协议
的议案》《关于开封平煤新型炭材料科技有限公司签署委托经营协议的议案》《关
于变更2022年度审计机构的议案》出具了《关于第六届董事会第二次会议相关议
案的独立意见》。

    本人基于独立判断立场，认为公司上述事项均符合《公司法》、《证券法》
等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公
司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联交易事项时关联董事、关联股
东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

    三、对公司进行现场检查的情况

    作为公司独立董事，本人利用公司召开董事会、股东大会等机会到公司进行
实地和电话调查，同公司董事、高管、董事会秘书、财务负责人及其他相关人员
保持密切联系和沟通，及时了解并持续关注公司经营、管理状况；关注公司重大
事项进展，提出合理化建议；本人持续关注各报刊媒体、网络对公司的宣传和报
道，及时了解公司最新信息。

    四、保护投资者权益方面所作的工作

    1、本人持续关注和落实股东合法权益保护方面的工作，积极关注公司生产
经营管理动态和重大事项进展情况，在工作中保持充分的独立性，忠实勤勉地履
行了独立董事应尽的责任，切实维护全体股东特别是中小股东的权益。

                                   2
    2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
法律、法规的要求履行独立董事的职责，认真学习相关法律、法规、章程及其他
规范性文件，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等方面内容
的认识和理解，在工作中保持充分的独立性，切实提高对公司和投资者权益的保
护能力。

    五、专业委员会履职情况

    本人作为薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会委员，在本年度严格
按照公司董事会四大委员会工作细则的相关要求，执行权力与履行义务，在任职
期间，作为薪酬与考核委员会主任委员，积极了解公司薪酬与考核制度，对2022
年度公司高级管理人员薪酬兑现情况进行了核查。作为战略委员会委员，本人积
极了解公司的经营情况及发展状况，研究符合公司发展方向的战略布局，健全投
资决策程序、加强决策科学性，在完善公司治理结构方面，积极发挥了战略委员
会委员的作用。作为提名委员会委员，本人勤勉尽责地履行职责，积极参加提名
委员会相关会议，依据相关法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，
研究公司董事会候选人和高级管理人员当选条件、聘任程序和任职期限，对董事
会成员候选人及高级管理人员资格进行审查并提出建议。

    六、学习和培训情况

    自担任独立董事以来，一直注重学习相关法律、法规和规章制度，加深对相
关法律、法规和规章尤其是规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相
关法规的认识和理解，增强对公司和股东利益的保护能力和意识；积极参加相关
培训，根据深圳证券交易所的相关规定，本人参加了深圳证券交易所举办独立董
事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，更全面的了解上市公司
管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护中小股东利益的意识，
为公司的科学决策和风险防范提供规范性意见和建议，进一步促进公司规范运作
水平的提高。

    七、其它事项

    1、未有提议召开董事会的情况发生；

                                   3
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    作为公司独立董事，2023年度我将继续本着诚信和勤勉的精神，按照有关法
律、法规和《公司章程》及有关规定和要求履行独立董事的义务，发挥独立董事
的作用，坚决维护公司和中小股东的合法权益。最后，我对公司在2022年给予我
们工作上的大力支持和积极配合表示衷心的感谢。

    特此报告！




                                  4
（本页无正文，为河南易成新能源股份有限公司独立董事 2022 年度述职报告之
签字页）




吴克（签字）:




                                           二○二三年三月三十一日




                                  5