2014 年度监事会工作报告




深圳市瑞凌实业股份有限公司
 SHENZHEN RILAND INDUSTRY CO., LTD




 2014 年度监事会工作报告




           二〇一五年三月
                                                          2014 年度监事会工作报告

                   深圳市瑞凌实业股份有限公司
                      2014年度监事会工作报告

     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
 规则》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真
 履行监事会的知情监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的
 董事会和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司依法运作、财
 务状况、募集资金、内部控制、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行
 职责情况等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。

    报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》规定的职权范围对公司重大事
 项进行了审议监督，会议通知方式、召开方式、表决方式符合相关规定，会议记
 录完整规范。

   一、报告期内监事会的工作情况

     报告期内召开的六次监事会会议的具体情况如下：


  会议届次      会议时间                       会议审议内容
                           1：关于《2013 年度监事会工作报告》的议案；
                           2：关于《2013 年年度报告》全文及摘要的议案；
                           3：关于《2013 年度内部控制的自我评价报告》的议案；
                           4：关于《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                           的议案；
第二届监事会               5：关于《2013 年度财务决算报告》的议案；
               2014-3-23
第十一次会议               6：关于 2014 年董事、监事及高级管理人员薪酬的议案；
                           7：关于 2013 年度利润分配预案的议案；
                           8：关于公司 2013 年关联交易情况及 2014 年关联交易计划
                           事项的议案；
                           9：关于对外投资暨投资设立焊接产业基金管理公司并投资
                           认购其发行并购基金的议案。
                           1：关于审议《2014年第一季度报告全文》的议案；
                           2：关于公司豁免履行承诺的议案；
第二届监事会
               2014-4-24   3：关于控股子公司未达业绩承诺对公司进行补偿的议案；
第十二次会议
                           4：关于公司向银行申请综合授信额度的议案；
                           5：关于公司对境外全资子公司提供内保外贷的议案。
第二届监事会
               2014-6-17   关于公司全资子公司租赁关联方厂房暨关联交易的议案。
第十三次会议

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                              1：关于审议《2014 年半年度报告》全文及其摘要的议案；
第二届监事会                  2：关于修订《公司章程》部分条款的议案；
               2014-8-22
第十四次会议                  3：关于审议公司《2014 年半年度募集资金存放与使用情况
                            的专项报告》的议案。
                              1：关于审议《2014年第三季度报告全文》的议案；
第二届监事会                2：关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案；
               2014-10-23
第十五次会议                3：关于继续开展远期结售汇业务的议案；
                            4：关于公司向银行申请综合授信额度的议案。
                              1：关于审议使用自有闲置资金进行国债逆回购业务的议案；
                              2：关于使用超募资金对全资子公司瑞凌（香港）有限公司
                            增资的议案；
第二届监事会
               2014-12-5      3：关于公司向汇丰银行(中国)有限公司深圳分行申请综合
第十六次会议
                            授信额度的议案；
                              4：关于公司办理应收账款保理业务的议案；
                              5：关于公司会计政策变更的议案。

 二、监事会对 2014 年度公司有关事项的意见

      报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
 司的依法运作、财务状况、募集资金、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，
 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

 （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序符合《公司法》、《证券法》、
 《公司章程》等的规定。公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议
 事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司
 管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法。公司建立了较为完善的内部控
 制制度，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现公司董事、
 高级管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

 （二）检查公司财务的情况

      报告期内，监事会通过检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公
 司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务
 状况和经营成果，立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确
 的反映了公司的财务情况。

 （三）募集资金使用情况



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    报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的管理和使用进
行了监督。超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金使
用计划和损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所有关的法律法规要求。

（四）关联交易及投资情况

    报告期内，除日常关联交易，与关联方深圳市澔鑫众诚投资有限公司共同投
资设立深圳市瑞凌澔鑫焊接产业基金管理有限公司外，公司未发生其他重大关联
交易行为，发生的关联交易定价公允，决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定，不存在损害公司和公司全体股东，特别是中小股东的利益。

（五）公司担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等情况

     报告期内，公司除对全资子公司瑞凌（香港）有限公司提供贷款担保外，
无其他担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等行为。

（六）对公司 2014 年度内部控制评价报告的意见

    监事会核查了董事会《2014年度内部控制评价报告》，认为报告全面、真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的控制措施具有
较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制治理能
力，提升内部控制治理效率，达到了控制和防范经营管理风险的目的，能够促使
公司健康、稳定地发展。

三、2015 年工作计划


   监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规
定，学习、了解证券市场监管重点和新的政策法规，履行监事会职责，关注公司
经营情况，监督公司财务及规范运作等情况，检查公司董事会和高级管理人员职
务行为，督促内控体系的有效运行，防范经营风险，切实维护公司和股东的利益。




                                    深圳市瑞凌实业股份有限公司 监事会
                                                二〇一五年三月二十一日



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