深圳市瑞凌实业股份有限公司
2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
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根据 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本
公司将 2016 年半 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
根据本公司 2010 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以证监
许可[2010]1798 号《关于核准深圳市瑞凌实业股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市的批复》核准，由主承销商平安证券有限责任公司采用网下向询价对象配售
与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，本公司公开发行人民币普通股（A
股）股票 2,800 万股，发行价格 38.50 元/股。
截止 2010 年 12 月 23 日，公司已实际发行人民币普通股（A 股）股票 2,800 万股，
募集资金总额为 1,078,000,000.00 元，由主承销商平安证券有限责任公司扣除承销费
和保荐费 62,740,000.00 元后，将剩余募集资金 1,015,260,000.00 元汇入本公司在中国
工商银行股份有限公司深圳蛇口支行开立的账号为 4000020239200378711 的人民币
账 户 ； 扣 除 其 他 发 行 费 用 人 民 币 5,149,643.85 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
1,010,110,356.15 元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司审验，并出具了信会师报字
（2010）第 12099 号验资报告。
(二) 募集资金使用及结余情况
项目 金额
2010 年 12 月 23 日募集资金净额 1,010,110,356.15
减：募集资金置换金额 27,041,992.49
减：2011 年度募投项目使用募集资金 38,261,458.68
减：2011 年度使用超募资金投入 69,010,321.91
加：2011 年度存款利息收入 12,229,757.64
减：2012 年度募投项目使用募集资金 49,184,885.70
减：2012 年度使用超募资金投入 11,358,957.71
加：2012 年度存款利息收入 14,339,495.88
减：2013 年度募投项目使用募集资金 24,798,174.18
减：2013 年度使用超募资金投入 11,246,354.27
加：2013 年度存款利息收入 28,337,343.31
减：2014 年度募投项目使用募集资金 34,770,848.53
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减：2014 年度使用超募资金投入 30,692,272.34
加：2014 年度存款利息收入 33,958,732.72
减：2015 年度募投项目使用募集资金 17,460,992.18
减：2015 年度使用超募资金投入 13,015,197.24
加：2015 年度存款利息收入 24,730,158.32
减：2016 半年度募投项目使用募集资金 199,782.50
其中：1.研发中心扩建项目 3,200.00
2.逆变焊割设备扩产及技术改造项目 196,002.50
3.营销服务中心及品牌建设项目 580.00
减：2016 半年度使用超募资金投入 9,826,766.66
加：2016 半年度存款利息收入 14,639,004.07
加：2016 半年度理财收益 961,589.04
加：2016 半年度汇兑损益 5,610,706.05
减：2016 半年度手续费 580.00
2016 年 6 月 30 日募集资金余额 808,048,558.79
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，提高募集资金使用效率，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上
市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关
法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订
了《募集资金管理制度》。根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储。
2011 年 1 月 23 日，公司及保荐机构平安证券有限责任公司分别与募集资金专户所
在银行交通银行股份有限公司深圳金叶支行、中国工商银行股份有限公司深圳蛇口支
行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；2011 年 1 月 23 日
本公司子公司昆山瑞凌焊接科技有限公司及保荐机构平安证券有限责任公司与募集
资金专户所在银行中国银行股份有限公司昆山金浦支行，签订了《募集资金三方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。2011 年 4 月 26 日本公司子公司珠海固得焊接自
动化设备有限公司（现更名为“珠海瑞凌焊接自动化有限公司”）及保荐机构平安证券
有限责任公司与募集资金专户所在银行交通银行股份有限公司珠海分行，签订了《募
集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2012 年 10 月 25 日本公司子公司
瑞凌（香港）有限公司及保荐机构平安证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中
国工商银行股份有限公司深圳蛇口支行，签订了《募集资金三方监管协议》，明确了
各方的权利和义务。2015 年 5 月 29 日本公司子公司瑞凌（香港）有限公司及保荐机
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构平安证券有限责任公司与募集资金专户所在银行中国工商银行股份有限公司深圳
蛇口支行，签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2016 年 7
月 13 日本公司子公司 RILAND INTERNATIONAL,INC.及保荐机构平安证券有限责
任公司与募集资金专户所在银行交通银行股份有限公司深圳金叶支行，签订了《募集
资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述签订的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方
监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2016 年 06 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：
银行名称 账号 存储余额
中国工商银行股份有限公司深圳蛇口支行
募集资金监管户（活期） 4000020229200382049 425,966.51
募集资金监管户（活期） NRA4000020209200440092 92,597.65
募集资金监管户（活期） NRA4000020209200572475 57,787,147.11
定期存款账户 4000020214200015588 116,835,654.11
七天通知存款 4000020214200015615 0
小计 175,141,365.38
交通银行股份有限公司离岸金融部
募集资金监管户（活期） OSA90000297231100 204,363,474.40
小计 204,363,474.40
交通银行股份有限公司深圳金叶支行
募集资金监管户（活期） 443066326018010052316 110,622,710.19
定期存款账户 443066326608510002549 317,921,008.82
小计 428,543,719.01
合计 808,048,558.79
三、 本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
1、 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
2、 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
研发中心扩建项目与营销服务中心及品牌建设项目属于公司的成本中心，无法单
独核算效益。
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(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本报告期不存在募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期不存在募投项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资
金投资项目。
(六) 超募资金使用情况
2015 年 3 月 21 日，公司第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额
度不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，在上述额
度内，资金可滚动使用。期限为自公司股东大会审议通过之日起一年内有效（以交易
开始时点计算），单个投资产品的投资期限不超过十二个月。报告期内，公司使用募
集资金进行现金管理的金额为 10,900 万元，于 2016 年 6 月 15 日到期收回。截止报
告期末，公司使用募集资金进行现金管理的金额为零 。
2015 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议审议通
过了《关于使用部分超募资金在美国投资设立子公司的议案》，同意公司使用部分超
募资金人民币 20,000 万元在美国投资设立美国子公司，作为公司在北美地区进行业
务开拓、对外投资等的平台。截止报告期末，公司已完成了美国子公司 RILAND
INTERNATIONAL,INC.的注资。
2016 年 1 月 28 日公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，以及 2016
年 2 月 18 日公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募投项目结项并
将节余资金转为超募资金的议案》和《关于终止部分募投项目并将剩余资金转回超募
资金账户的议案》，同意公司对“研发中心扩建项目”及“营销服务中心及品牌建设项
目”两个募投项目进行完工结项，并将节余募集资金转为超募资金进行管理；同意公
司终止募投项目“逆变焊割设备扩产及技术改造项目”，并将剩余募集资金转回超募资
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金账户进行管理，同时将原募集资金专户进行销户。截止报告期末，上述事项已完成。
截止至 2016 年 06 月 30 日，公司超募资金使用情况如下：
1、对珠海固得（现名“珠海瑞凌”）公司增资扩股实际使用超募资金 2,522.86 万元；
2、用超募资金永久补充流动资金，实际使用 4,800.00 万元；
3、用超募资金设立及增资瑞凌（香港）有限公司，实际使用 7,192.12 万元，
合计使用超募资金 14,514.98 万元；
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用的募集资金（包括超募资金）将继续存放于公司的募集资金专户，待公司董
事会拟定详细使用计划并履行相关程序后使用。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集
资金管理违规情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2016 年 8 月 25 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
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董事会
2016年8月25日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市瑞凌实业股份有限公司 2016 年半年度 单位：人民币万元
本年度投入
募集资金总额 101,011.04 募集资金总
1,002.65
额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 0 募集资金总
33,686.80
累计变更用途的募集资金总额比例 0% 额
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实现 是否达到预
项目（含部 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 是否发生重
向 诺投资总额 总额(1) 的效益 计效益
分变更） 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、逆变焊割设备扩产及技术
否 25,284.00 25,284.00 19.60 15,124.12 59.82 2012-9-1 -284.22 否 否
改造项目
2、研发中心扩建项目 否 4,184.00 4,184.00 0.32 1,982.53 47.38 2012-3-1 是 否
3、营销服务中心及品牌建设
否 4,073.00 4,073.00 0.06 2,065.17 50.70 2013-3-1 是 否
项目
承诺投资项目小计 33,541.00 33,541.00 19.98 19,171.82 -284.22
超募资金投向
1、对珠海固得增资扩股 否 2,500.00 2,500.00 - 2,522.86 100.91 2012-4-1 -196.83 否 否
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2、设立香港瑞凌 否 4,900.00 12,830.00 982.67 7,192.12 56.06 348.91 否
3、补充流动资金 否 4,800.00 4,800.00 4,800.00 100.00
4、设立美国瑞凌 否 20,000.00 20,000.00 0.56 否
- - -
超募资金投向小计 32,200.00 40,130.00 982.67 14,514.98 152.64
合计 65,741.00 73,671.00 1,002.65 33,686.80 -131.58
1、逆变焊割设备扩产及技术改造项目：由于受到国内经济增长放缓等因素影响，导致该项目未到达预计收益，项目累计投资金额和投资进度未达到
未达到计划进度或预计收益 项目投资计划，但该项目已经形成的产能基本实现了该项目原先规划的目的，项目已达到预定可使用状态，并已于 2016 年 2 月 18 日终止。
的情况和原因 2、对珠海固得（现名“珠海瑞凌”）增资扩股：由于外部宏观环境发生重大变化及珠海固得原管理层的市场应变能力不足等原因，导致公司与珠海固
得的整合效果未达预期，珠海固得未达预期效益。
项目可行性发生重大变化的
不适用
情况说明
1、2011 年 3 月 27 日，公司第一届董事会第十二次会议及公司第一届监事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金对珠海固得焊接自动化
设备有限公司增资扩股的议案》，同意公司以超募资金向珠海固得焊接自动化设备有限公司增资人民币 2,500 万元，增资完成后本公司持有珠海固得
超募资金的金额、用途及使 51.46%的股权。本公司于 2011 年 4 月 30 日已支付全部款项。
用进展情况 2、2011 年 8 月 15 日，公司第一届董事会第十七次会议及公司第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于以部分超募资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司使用超募资金人民币 4,800 万元永久补充流动资金。本公司已于 2011 年 12 月 31 日前完成该事项。
3、2012 年 3 月 24 日，公司第一届董事会第二十次会议及公司第一届监事会第十五次会议决议审议通过了《关于使用超募资金在香港设立全资子公
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司的议案》，同意公司使用超募资金人民币 4,900 万元在香港设立全资子公司。本公司已于 2012 年 9 月 18 日完成该事项。
4、2014 年 12 月 5 日，公司第二届董事会第十七次会议及公司第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于使用超募资金对全资子公司瑞凌（香港）
有限公司增资的议案》，同意公司使用超额募集资金人民币 7,930 万元（约合港币 10,000 万元，以实际投资时汇率折算额为准）对香港瑞凌进行增
资。本公司已于 2015 年 4 月 29 日完成该事项。
5、2015 年 3 月 21 日，公司第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用最高额度不超过人民币 30,000 万元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，在上述额度内，资金可滚动使用。期限为自公司股东
大会审议通过之日起一年内有效（以交易开始时点计算），单个投资产品的投资期限不超过十二个月。报告期内，公司使用募集资金进行现金管理
的金额为 10,900 万元，于 2016 年 6 月 15 日到期收回。截止报告期末，公司使用募集资金进行现金管理的金额为零。
6、2015 年 8 月 24 日，公司第三届董事会第二次会议及第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金在美国投资设立子公司的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币 20,000 万元在美国投资设立美国子公司。本公司已于 2016 年 4 月 28 日完成该事项。
7、2016 年 2 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余资金转为超募资金的议案》和《关于终止部分
募投项目并将剩余资金转回超募资金账户的议案》，同意公司对“研发中心扩建项目”及“营销服务中心及品牌建设项目”两个募投项目进行完工结项，
并将节余募集资金转为超募资金进行管理；同意公司终止逆变焊割设备扩产及技术改造项目，并将剩余募集资金转回超募资金账户进行管理。
1、2011 年 6 月 17 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更“研发中心扩建项目”实施地点的议案》，公司将“研发中心扩建项目”的
实施地点由原广东省深圳市宝安区福永街道凤凰第四工业区 4 号厂房变更为：广东省深圳市宝安区 67 区留仙一路大千工业厂区 1 号厂房 9-10 层。
2011 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于“研发中心扩建项目”实施地点变更与实施方案调整的议案》，公司将“研发中心
扩建项目”的实施地点由广东省深圳市宝安区 67 区留仙一路大千工业厂区 1 号厂房 9-10 层变更为广东省深圳市宝安区宝城 67 区飞扬兴业科技园 A
募集资金投资项目实施地点 栋 7-9 层。
变更情况 2、2011 年 7 月 5 日经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更“营销服务中心及品牌建设项目”实施方式的议案》，“营销服务中心及
品牌建设项目”中深圳营销服务中心建设原为通过购置房产实施，变更后实施方式为租赁房产实施，实施地址为：广东省深圳市宝安区 67 区留仙一
路大千工业厂区 1 号厂房 11 层。2011 年 12 月 23 日公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于“营销服务中心及品牌建设项目”实施地点变更
与实施方案调整的议案》，公司将“营销服务中心及品牌建设项目”的实施地点由广东省深圳市宝安区 67 区留仙一路大千工业厂区 1 号厂房 11 层变
更为广东省深圳市宝安区宝城 67 区飞扬兴业科技园 B 栋 3-4 层。
募集资金投资项目实施方式 1、2011 年 7 月 5 日经公司 2011 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更“营销服务中心及品牌建设项目”实施方式的议案》，“营销服务中
调整情况 心及品牌建设项目”中深圳营销服务中心建设原为通过购置房产实施，变更后实施方式为租赁房产实施。
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2、2011 年 10 月 24 日公司第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，募集资
金投资项目“营销服务中心及品牌建设项目”中成都营销服务中心建设原计划于 2011 年 12 月 1 日前完成，天津营销服务中心建设原计划于 2012 年
3 月 1 日前完成。经公司管理层审慎研究，公司拟将成都、天津营销中心建设工作完成日期延期至 2012 年 6 月 30 日，项目具体内容不变。
公司（含子公司昆山瑞凌焊接科技有限公司）募集资金投资项目自筹资金实际投资额 2,704.20 万元，业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具信会
募集资金投资项目先期投入
师报字[2011]第 11263 号《关于深圳市瑞凌实业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》鉴证确认。2011 年 3 月 27 日，经公司第一
及置换情况
届董事会第十二次会议及公司第一届监事会第八次会议审议通过了关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案。
用闲置募集资金暂时补充流
不适用
动资金情况
2016 年 2 月 18 日，经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于部分募投项目结项并将节余资金转为超募资金的议案》和《关于终止部分募
投项目并将剩余资金转回超募资金账户的议案》，同意公司对“研发中心扩建项目”及“营销服务中心及品牌建设项目”两个募投项目进行完工结项，并
将节余募集资金转为超募资金进行管理；同意公司终止逆变焊割设备扩产及技术改造项目，并将剩余募集资金转回超募资金账户进行管理。在项目
建设中，公司严格按照募集资金使用的有关规定，本着合理、节约及有效的原则使用募集资金，从而最大限度地节约了项目资金。
1、逆变焊割设备扩产及技术改造项目：该项目计划投资 25,284 万元，截止 2016 年 2 月 18 日，项目累计投入 15,124.12 万元，剩余未使用的募集资
金余额 12,829.94 万元（含利息收入）。募集资金结余原因：①近年来，由于国内外经济形势复杂严峻，国内宏观经济持续面临着下行的压力，受经
济增速放缓的影响，公司目前所处的焊接设备行业下游市场需求并无明显改善，与原先的市场发展预期相差较大；②在项目实施期间，公司对总部
原有的产线进行了技术改造和升级，提高了生产效率，提升了原有产线的产能。根据行业及市场需求变化情况，结合公司的具体情况，公司精简了
项目实施出现募集资金结余 项目建设中部分厂房、产线的建设和生产设备的采购；③且在产线设计、建设及设备购置等方面，结合公司自身特点，对各项资源进行合理调度和
的金额及原因 优化配置，提高了产线和设备的综合利用率，合理降低了项目整体投入金额。
2、研发中心扩建项目：该项目计划投资 4,184 万元，截止 2016 年 2 月 18 日，项目累计投入 1,982.53 万元，节余募集资金余额 2,605.39 万元（含利
息收入）。募集资金结余原因：①公司在项目实施过程中，在保证项目质量的前提下，结合公司自身技术和经验优势，对各项资源进行合理调度和优
化配置，从而节约了相关设备和材料的投入；②在项目各个环节实施中加强对项目费用的控制、监督和管理，合理降低了项目整体投入金额；③公
司利用政府给予的专项补助资金进行研发设备、人员费用等投入，进一步节省了募集资金的支出。上市以来，公司获得各级政府补助累计金额超过
3,000 万元，上述政府补助资金中部分对研发中心扩建项目的投入，减少了募集资金的实际投入规模。④本项目相关课题研发需要用到的材料，与公
司生产领用的材料大部分相同，都由公司统一采购后用自有资金支付，未将研发领用的材料单独通过募集资金进行支付。
3、营销服务中心及品牌建设项目：该项目计划投资 4,073 万元，截止 2016 年 2 月 18 日，该项目累计投入 2,065.17 万元，节余募集资金余额 2,361.62
万元（含利息收入）。募集资金结余原因：①项目实施过程中，公司依托现有的渠道基础与经销商资源，进行合理调度和优化配置，把部分营销服务
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中心改为依托当地核心经销商进行共建，有效节约了营销服务中心方面的成本费用支出；②在品牌运营建设方面，公司根据行业市场情况以及对广
告投放效果的评估，开拓并积极利用网站、行业杂志等多元化平台进行公司产品宣传和推广，从而节约了部分在五金市场建立广告牌等费用的支出。
尚未使用的募集资金用途及
尚未使用的募集资金（包括超募资金）将继续存放于公司的募集资金专户，待公司董事会拟定详细使用计划并履行相关程序后使用。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
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