2017 年度监事会工作报告




深圳市瑞凌实业股份有限公司
 SHENZHEN RILAND INDUSTRY CO., LTD




 2017 年度监事会工作报告




           二〇一八年三月
                                                           2017 年度监事会工作报告

                  深圳市瑞凌实业股份有限公司
                     2017年度监事会工作报告

     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
 规则》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真
 履行监事会的知情监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的
 董事会和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司依法运作、财
 务状况、募集资金、关联交易、内部控制、股东大会召开程序以及董事、高级管
 理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。现将
 2017年监事会主要工作情况报告如下：

   一、报告期内监事会的工作情况

     报告期内召开的六次监事会会议的具体情况如下：


  会议届次     会议时间                        会议审议内容

                           1：关于公司豁免履行承诺的议案；
第三届监事会
               2017-3-19   2：关于全资子公司收购高创亚洲（江苏）科技有限公司 100%
第九次会议
                           股权暨关联交易的议案。
                             1：关于《2016年度监事会工作报告》的议案；
                             2：关于《2016年年度报告》全文及摘要的议案；
                             3：关于《2016年度内部控制评价报告》的议案；
                             4：关于《2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
                           的议案；
                             5：关于《2016年度财务决算报告》的议案；
第三届监事会
               2017-4-22     6：关于公司2017年董事及高级管理人员薪酬的议案；
第十次会议
                             7：关于公司2016年度利润分配预案的议案；
                             8：关于续聘2017年度会计师事务所的议案；
                             9：关于公司《2017年第一季度报告全文》的议案；
                             10：关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案；
                             11：关于2016年度计提资产减值准备及核销坏账的议案；
                             12：关于会计政策变更的议案。
                           1：关于公司《2017 年半年度报告》全文及摘要的议案；
                           2：关于公司《2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专
第三届监事会
               2017-8-26   项报告》的议案；
第十一次会议
                           3：关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；
                           4：关于会计政策变更的议案。



                                       -1-
                                                              2017 年度监事会工作报告

第三届监事会
               2017-10-26    1：关于公司《2017 年第三季度报告全文》的议案。
第十二次会议
                              1：关于《深圳市瑞凌实业股份有限公司 2017 年限制性股票激
                            励计划（草案）》及其摘要的议案；
                              2：关于《深圳市瑞凌实业股份有限公司 2017 年限制性股票激
第三届监事会                励计划实施考核管理办法》的议案；
               2017-11-24
第十三次会议                  3：关于将实际控制人邱光先生配偶的近亲属齐雪芳女士、齐峰
                            先生、付芳女士作为限制性股票激励对象的议案；
                              4：关于核实《深圳市瑞凌实业股份有限公司 2017 年限制性股
                            票激励计划激励对象名单》的议案。
                              1：关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予激励对象及
第三届监事会
               2017-12-21   授予数量的议案；
第十四次会议
                              2：关于向激励对象首次授予限制性股票的议案

 二、监事会对 2017 年度公司有关事项的意见

      报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
 司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、内部控制等方面事项进行了认
 真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

 （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序符合《公司法》、《证券法》、
 《公司章程》等的规定。公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议
 事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司
 管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法。公司建立了较为完善的内部控
 制制度，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉责任，未发现公司董事、
 高级管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

 （二）检查公司财务的情况

      报告期内，监事会通过检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公
 司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务
 状况和经营成果，立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确
 的反映了公司的财务情况。

 （三）募集资金使用情况

      报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的管理和使用进
 行了监督。超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金使

                                         -2-
                                                    2017 年度监事会工作报告

用计划和损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所有关的法律法规要求。

（四）关联交易情况

    报告期内，除全资子公司常州市金坛瑞凌焊接器材有限公司收购高创亚洲
（江苏）科技有限公司100%股权外，公司未发生重大关联交易行为。子公司常州
市金坛瑞凌焊接器材有限公司收购高创亚洲（江苏）科技有限公司100%股权交易
决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，是公司业务发展及生产经
营的正常所需，符合公司的发展战略，未损害公司全体股东，特别是中小股东的
利益。

（五）公司担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等情况

     报告期内，公司未发生担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等行为。

（六）对公司 2017 年度内部控制评价报告的意见

    监事会核查了董事会编制的公司《2017年度内部控制评价报告》，认为报告
全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的
控制措施具有较强的针对性、可操作性，符合国家相关法律法规要求以及公司现
阶段生产经营管理实际需要，达到了控制和防范经营管理风险的目的。

三、2018 年工作计划

    2018年度监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，
认真地履行监事会职能，依法列席董事会、股东大会及各项工作会议，及时掌握
公司重大决策事项和各项决策程序的合法、合理性，切实维护公司及股东的合法
权益，督促内控体系的有效运行，防范经营风险，完善和提升公司的治理水平。


                                    深圳市瑞凌实业股份有限公司 监事会
                                                二〇一八年三月三十一日




                                  -3-