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                     深圳市瑞凌实业股份有限公司

                     独立董事 2017 年度述职报告

                            （吴毅雄先生）



各位股东及股东代表：
    本人作为深圳市瑞凌实业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会
的独立董事，在任期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公
司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚
实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对
公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及专业委员会的作用，维护
了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2017 年度履行独立董事职责
情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2017 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人积极参加公司召开的董
事会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，并与公司经
营管理层充分沟通，为董事会的正确决策发挥了积极的作用，维护公司整体利益
和中小股东的权益。
    公司在 2017 年度召集召开的董事会和股东大会符合法定程序，重大经营决
策事项和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。各项议案均未损害全体股
东，特别是中小股东的利益。2017 年度本人对公司董事会各项议案均投赞成票，
无反对票及弃权票。
    2017 年度公司共召开了 6 次董事会，本人出席了全部董事会会议，没有缺
席或连续两次未亲自出席会议的情况。
    二、对公司重大事项发表意见情况
    2017 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
    1、2017 年 3 月 19 日召开的 2017 年第三届董事会第十次会议，本人就以下

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事项《关于公司豁免履行承诺的议案》、《关于全资子公司收购高创亚洲（江苏）
科技有限公司 100%股权暨关联交易的议案》发表了独立意见。
    2、2017 年 4 月 22 日召开的 2017 年第三届董事会第十一次会议，本人就以
下事项《关于 2016 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2016 年度募集资金
存放与使用情况的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用资金和对外担保情
况》、《关于公司 2016 年度利润分配预案的议案》、《关于 2017 年董事和高级管理
人员薪酬的议案》、《关于 2016 年关联交易情况的议案》、《关于公司续聘 2017 年
度审计机构的议案》、 关于公司 2017 年度向银行申请综合授信额度的议案》、 关
于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》、《关于转让参股公司股权的议案》、
《关于 2016 年度计提资产减值准备及核销坏账的议案》、《关于会计政策变更的
议案》发表了独立意见。
    3、2017 年 8 月 26 日召开的 2017 年第三届董事会第十二次会议，本人就以
下事项《关于公司 2017 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情
况》、《关于公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的议案》、《关于继续使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表了
独立意见。
    4、2017 年 11 月 24 日召开的 2017 年第三届董事会第十四次会议，本人就
会议审议的《关于公司 2017 年限制性股票激励计划的议案》、《关于将实际控制
人邱光先生配偶的近亲属齐雪芳女士、齐峰先生、付芳女士作为限制性股票激励
对象的议案》以及关于公司 2017 年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合
理性发表了独立意见。
    5、2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第三届董事会第十五次会议，本人就
会议审议的《关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予激励对象及授予数
量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》发表了独立意见。
    本人认为公司 2017 年审议的以上事项均符合《公司法》、《证券法》等有关
法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公平、公正、公开的原则，公司审议
和表决以上重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东，特别是中小
股东利益的情形。
三、专业委员会履职情况
    本人作为公司董事会提名委员会主任委员和董事会战略委员会委员，报告期
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    内，严格按照中国证监会、深圳证券交易所和本公司的《公司章程》、《董事会议
    事规则》及各专业委员会议事规则等相关规定，参加董事会提名委员会会议及董
    事会战略委员会会议，并对会议各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项。具
    体情况如下：
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     会议时间                             会议                  出席方式
                                                                            提出异议

2017 年 04 月 12 日   2017 年第三届董事会提名委员会第五次会议   亲自出席         否

2017 年 03 月 16 日   2017 年第三届董事会战略委员会第五次会议   亲自出席         否

2017 年 04 月 12 日   2017 年第三届董事会战略委员会第六次会议   亲自出席         否

2017 年 11 月 21 日   2017 年第三届董事会战略委员会第七次会议   亲自出席         否

         本人认为公司董事会提名委员会会议与董事会战略委员会会议的召集、召开
    符合法定程序，合法有效。
         四、对公司进行现场调查的情况
         2017 年度，本人在任内通过多种方式深入了解公司的生产经营情况、技术
    研发情况、内部控制和财务状况；参加与年审审计机构的见面沟通会，了解公司
    审计情况，认真听取管理层对公司经营情况和财务情况的汇报；通过电话、邮件、
    现场考察等方式，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，及
    时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，
    积极对公司经营管理提出建议。
         五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
         1、根据相关规定和要求，通过查阅相关资料和现场检查等方式，深入了解
    公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建立健全及执行情况，提高公司的规
    范运作水平。对于每次需董事会审议的各个议案，首先对所提供的议案材料和有
    关介绍进行认真审核，切实按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规定行使独
    立董事权利，履行独立董事应尽的职责。
         2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创
    业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公
    司信息披露管理办法》以及公司《外部信息使用人管理制度》的要求，严格执行
    信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，确

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保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
六、培训和学习情况
    为切实履行独立董事职责，本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的
法律、法规和各项规章制度，如中国证监会和深圳证券交易所发布的文件、制度、
通知等，特别是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权益保护等方面的认
识和理解。通过积极参加公司以各种方式组织的相关培训，更全面地了解上市公
司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者利益的
保护，形成自觉保护中小股东合法权益的意识，促进公司进一步的规范运作。
    七、其他工作情况
    1、2017 年度未发生独立董事提议召开董事会情况；
    2、2017 年度未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3、2017 年度未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。


    特此报告。


                                                       独立董事：吴毅雄
                                                       2018 年 3 月 31 日




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