2018 年度监事会工作报告




深圳市瑞凌实业股份有限公司
 SHENZHEN RILAND INDUSTRY CO., LTD




 2018 年度监事会工作报告




           二〇一九年四月
                                                           2018 年度监事会工作报告

                   深圳市瑞凌实业股份有限公司
                      2018年度监事会工作报告

     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事
 规则》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真
 履行监事会的知情监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的
 董事会和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司依法运作、财
 务状况、募集资金、内部控制、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行
 职责情况等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。

    报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》规定的职权范围对公司重大事
 项进行了审议监督，会议通知方式、召开方式、表决方式符合相关规定，会议记
 录完整规范。

   一、报告期内监事会的工作情况

     报告期内召开的八次监事会会议的具体情况如下：


  会议届次      会议时间                       会议审议内容
                           1：关于《2017年度监事会工作报告》的议案；
                           2：关于《2017年年度报告》全文及摘要的议案；
                           3：关于《2017年度内部控制评价报告》的议案；
                           4：关于《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的
                           议案；
                           5：关于《2017年度财务决算报告》的议案；
                           6：关于公司2017年度利润分配预案的议案；
第三届监事会
               2018-3-31   7：关于公司2018年董事及高级管理人员薪酬的议案；
第十五次会议
                           8：关于续聘2018年度会计师事务所的议案；
                           9： 关于公司2018年度向银行申请综合授信额度的议案；
                           10：关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案；
                           11：关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；
                           12：关于开展票据池业务的议案；
                           13：关于未来三年（2018-2020 年）股东回报规划的议案；
                           14：关于会计政策变更的议案。
第三届监事会
               2018-4-26   1：关于公司 《2018年第一季度报告全文》的议案。
第十六次会议




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第三届监事会                1：关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案；
               2018-5-25
第十七次会议                2:关于提高使用自有闲置资金进行现金管理额度的议案。
第三届监事会                1：关于监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事
               2018-6-26
第十八次会议                候选人的议案。
第四届监事会
               2018-7-13    1：关于选举第四届监事会主席的议案。
第一次会议
                            1：关于公司《2018 年半年度报告》全文及摘要的议案；
第四届监事会                2：关于公司《2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项
               2018-8-26
第二次会议                  报告》的议案。

第四届监事会                1：关于公司《2018 年第三季度报告全文》的议案；
               2018-10-27
第三次会议                  2：关于会计政策变更的议案。
第四届监事会
               2018-11-30   1：关于向激励对象授予预留限制性股票的议案。
第四次会议

 二、监事会对 2018 年度公司有关事项的意见

      报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
 司的依法运作、财务状况、募集资金、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，
 根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

 （一）公司依法运作情况

      报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序符合《公司法》、《证券法》、
 《公司章程》等的规定。公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议
 事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司
 管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法。公司建立了完善的内部控制制
 度，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉责任，未发现公司董事、高级
 管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

 （二）检查公司财务的情况

      报告期内，监事会通过检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公
 司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务
 状况和经营成果，立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确
 的反映了公司的财务情况。

 （三）募集资金使用情况


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    报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的管理和使用进
行了监督。超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金使
用计划和损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所有关的法律法规要求。

（四）关联交易情况

    报告期内，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和所有股东利益
的行为。

（五）公司担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等情况

     报告期内，公司未发生担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等行为。

（六）对公司 2018 年度内部控制评价报告的意见

    监事会核查了董事会编制的《2018年度内部控制评价报告》，认为报告全面、
真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的控制措
施具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制
治理能力、提升内部控制治理效率，达到了控制和防范经营管理风险的目的，能
够促使公司健康、稳定地发展。

三、2019 年工作计划

    2019年度监事会将继续按照相关规定的要求，本着对全体股东负责的态度，
认真地履行监事会职能；重视自身学习，提高业务水平和专业素质，加强监督检
查，防范企业经营风险；依法列席董事会、股东大会及各项工作会议，及时掌握
公司重大决策事项和各项决策程序的合法、合理性，切实维护公司及股东的合法
权益，督促内控体系的有效运行，防范经营风险，完善和提升公司的治理水平，
保障公司的可持续发展。




                                    深圳市瑞凌实业股份有限公司 监事会
                                                  二〇一九年四月二十日




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