2022 年度监事会工作报告




深圳市瑞凌实业集团股份有限公司
 SHENZHEN RILAND INDUSTRY GROUP CO., LTD




    2022 年度监事会工作报告




              二〇二三年四月
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               深圳市瑞凌实业集团股份有限公司
                    2022年度监事会工作报告

    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》
等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监
事会的知情监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的董事会
和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司依法运作、财务状况、
募集资金、内部控制、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况
等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。

   报告期内，公司监事会严格按照《公司章程》规定的职权范围对公司重大事
项进行了审议监督，会议通知方式、召开方式、表决方式符合相关规定，会议记
录完整规范。

一、报告期内监事会的工作情况

    报告期内召开的十次监事会会议的具体情况如下：
会议届次       会议时间                        会议审议内容
                           1、关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案；
第五届监事会               2、关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案；
               2022-1-21
第六次会议                 3、关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案；
                           4、关于使用部分闲置自有资金进行国债逆回购业务的议案。
                           1、关于调整公司使用部分闲置自有资金进行证券投资期限的
第五届监事会
               2022-2-16   议案；
第七次会议
                           2、关于公司及控股子公司开展远期外汇交易业务的议案。
                           1、关于《2021 年度监事会工作报告》的议案；
                           2、关于《2021 年年度报告》全文及摘要的议案；
                           3、关于《2021 年度内部控制评价报告》的议案；
第五届监事会
               2022-3-26   4、关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的
第八次会议
                           议案；
                           5、关于《2021 年度财务决算报告》的议案；
                           6、关于公司 2021 年度利润分配预案的议案；


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                            7、关于公司 2022 年董事及高级管理人员薪酬的议案；
                            8、关于续聘 2022 年度会计师事务所的议案；
                            9、关于公司 2022 年度向银行申请综合授信额度的议案；
                            10、关于公司及控股子公司开展应收账款保理业务的议案。
第五届监事会
               2022-4-24    1、关于公司《2022年第一季度报告全文》的议案。
第九次会议

第五届监事会
               2022-5-27    关于拟使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案。
第十次会议

                            1、关于调整使用部分超募资金在德国投资设立子公司项目
第五届监事会                金额的议案；
               2022-8-8
第十一次会议                2、关于使用部分超募资金对全资子公司增资及新设全资子
                            公司暨投资建设高端装备智能制造产业园的议案。

第五届监事会
               2022-8-12    1、关于使用超募资金和自筹资金购置研发及总部办公用房
第十二次会议
                            的议案。

                            1、关于公司《2022 年半年度报告》全文及摘要的议案；
第五届监事会
               2022-8-20    2、关于公司《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专
第十三次会议
                            项报告》的议案。

第五届监事会
               2022-10-23 1、关于公司《2022年第三季度报告全文》的议案。
第十四次会议
第五届监事会                1、关于全资子公司以自有资产抵押向银行申请贷款的议
               2022-10-29
第十五次会议                案。


    报告期内，公司监事会全体监事除参加监事会会议外，还列席了公司的董事
会和股东大会，听取会议审议各项议案的情况，了解公司各项重要决策的形成过
程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督、检查职能，保证
了公司经营管理行为的规范。

二、监事会对 2022 年度公司有关事项的意见

    报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
司的依法运作、财务状况、募集资金、内部控制等方面事项进行了认真监督检查，
根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

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（一）公司依法运作情况

    报告期内，公司能够依法运作，各项决策程序符合《公司法》《证券法》《公
司章程》等的规定。公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，
董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行情况及公司管理制
度等进行了监督，认为公司决策程序合法。公司建立了完善的内部控制制度，公
司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉责任，未发现公司董事、高级管理人
员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

    报告期内，监事会通过检查公司财务状况、查阅公司资料和现场检查，对公
司的报告期财务报告出具了审核意见：认为公司财务报告真实反映了公司的财务
状况和经营成果，立信会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告真实准确
的反映了公司的财务情况。

（三）募集资金使用情况

   报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》对募集资金的管理和使用进
行了监督。超募资金的使用计划履行了必要的审批程序，不存在改变募集资金使
用计划和损害股东利益的情形，符合深圳证券交易所有关的法律法规要求。

（四）关联交易情况

    报告期内，公司未发生重大关联交易行为，不存在损害公司和所有股东利益
的行为。

（五）公司担保及股权、资产置换、资产出售、抵押等情况

     报告期内，公司未发生对外担保及重大股权、资产置换、资产出售、抵押
等行为。

（六）对公司 2022 年度内部控制评价报告的意见

    监事会核查了董事会编制的《2022年度内部控制评价报告》，认为报告全面、
真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的控制措


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施具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内部控制治理环境、增强内部控制
治理能力、提升内部控制治理效率，达到了控制和防范经营管理风险的目的，能
够促使公司健康、稳定地发展。
三、2023 年度监事会工作计划
    2023 年度，公司监事会将按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运
作》等法律法规，以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求，忠实勤
勉地履行职责，加强自身的学习，为完善公司治理、推动公司持续稳定地发展，
发挥应有的作用。2023 年监事会的主要工作如下：
    1、积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自
身专业业务能力。按照监管机构对监事会提出的要求，提高监事会的监督能力和
水平。
    2、监督公司依法运作情况，提高监督效率，积极督促公司内部控制体系的
建设和有效运行。
    3、加强与内部审计、外部审计机构的沟通，重点围绕公司募集资金的使用、
对外投资、委托理财、证券投资、对外担保、关联交易等事项的监督，确保公司
有效的执行内部控制制度，保证资金的使用效率及合规性，积极防范或有风险。
    4、列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程
序的合法性，坚持原则，公正办事，认真履行监督职责。
    5、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，
切实维护公司和股东的权益。

    2023 年，监事会将积极适应公司发展的新要求，拓展工作思路，谨遵诚信

原则，加强监督力度，切实维护和保障公司及股东利益不受侵害，忠实、勤勉

地履行监督职责，扎实做好各项工作，促进和保障公司的可持续发展。




                               深圳市瑞凌实业集团股份有限公司 监事会
                                                  二〇二三年四月十六日


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