广发证券股份有限公司
          关于北京东方国信科技股份有限公司
                   2018 年定期现场检查报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司         被保荐公司简称：东方国信
保荐代表人姓名：黄海声                     联系电话：010-56571716
保荐代表人姓名：何宇                       联系电话：010-56571852
现场检查人员姓名：黄海声、徐亮庭
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2018 年 12 月 27 日至 12 月 29 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
（一）公司治理                                             是       否    不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司管理层及有关人员进行
访谈；查看公司主要经营场所；查看公司的三会文件，包括会议通知、议案、表决
票、会议记录、决议等；查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                     √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                     √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                          √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：查阅内部审计部门资料，包括
内部审计制度、内部审计部门工作文件；查阅审计委员会资料，包括工作细则、人
员构成、会议记录。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                          √
审计部门（如适用）
                                       1
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                    √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司管理层及有关人员进行
访谈；查看公司公开披露信息文件；查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件；
查阅公司信息披露的相关制度；网络搜索公司相关信息，是否存在应予披露而未披
露的重大事项。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载    √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对公司管理层及有关人员进行
访谈；查阅公司制定的各项内控制度；查阅公司公开信息披露文件；进行报表分析，
分析是否有异常情况；网络搜索公司相关信息，核查是否有负面报道。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                       2
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务   √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                     √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                     √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅募集资金三方监管协议；
查阅募集资金使用的相关决议文件、合同、付款凭证；查阅公司各募集资金专项账
户的银行对账单；查阅公司募集资金使用相关合同、发票等文件；查阅公司募集资
金存放与使用情况的专项报告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                       √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司财务报告等资料；对
公司管理层及有关人员进行访谈；了解公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情
况是否匹配。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：查阅公司披露的公司及股东承
诺；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件等对比核查实际履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
                                     3
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：对上市公司管理层及有关人员
进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；查阅公司分红方案。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                         √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                   √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无

 （以下无正文）




                                    4
   （本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于北京东方国信科技股份有限
公司 2018 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签名：                                 2019 年 1 月 10 日
                          黄海声




                                                 2019 年 1 月 10 日
                          何   宇




保荐机构：         广发证券股份有限公司          2019 年 1 月 10 日

                      （加盖公章）




                                     5