证券代码：300166 证券简称：东方国信 公告编号：2021-079
债券代码：149089 债券简称：20 东信 S1
北京东方国信科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为101,522,842股，占公司总
股本的8.8098%。
2、本期限制性股票的上市流通日为2021年12月9日（星期四）。
一、本次解除限售股份的基本情况
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《关于同意北京东方国
信科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】3229
号），同意公司向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司向财通基金管理
有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、湖南发展集团资本经营有限公
司、华夏基金管理有限公司、中信证券股份有限公司（资管）、联通创新互联成
都股权投资基金合伙企业（有限合伙）、广州市玄元投资管理有限公司、中国北
方工业有限公司、杭华、上海迎水投资管理有限公司共计10名特定对象发行人民
币普通股101,522,842股，每股发行价格人民币7.88元，募集资金总额为人民币
799,999,994.96元，扣除发行费用（不含增值税）人民币6,452,830.16元，实际募
集资金净额为人民币793,547,164.80元。上述募集资金到位情况已经北京国富会
计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（国富验字 [2021]11480001号）
验证，确认募集资金到账。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。
本次向特定对象发行股票新增股份于2021年6月9日在深圳证券交易所上市，
发行数量为101,522,842股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次向特
定对象发行股票完成后，公司总股本由1,056,190,495股增加至1,157,713,337股。
期间因2018年限制性股票激励计划部分已授予的限制性股票回购注销5,331,900
股，截至本公告披露日总股本为1,152,381,437股。本次发行对象持有的限售股份
数量未发生变化，为101,522,842股。
二、本次解除限售的股东承诺履行情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺
如下：根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的相关规定，同
意本次认购北京东方国信科技股份有限公司向特定对象发行股票的获配股份自
发行结束之日起6个月内不进行转让，并申请中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司进行相关股份锁定程序。
2、截至本公告日，本次申请解除限售的股东均严格履行了上述承诺。
3、截至本公告日，本次解除限售的股东不存在对公司非经营性资金占用的
情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解锁限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为：2021年12月9日（星期四）；
2、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为101,522,842股，占公司总
股本的8.8098%；
3、本次申请解除限售的发行对象共计10名，证券账户总数为27户；
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
所持限售股 所持限售股 本次上市流通
序
发行对象 股东名称 份数量 占公司总股 的股份数量
号
（股） 本的比例 （股）
财通基金－国联证券
股份有限公司－财通
1,142,131 0.0991% 1,142,131
基金天禧定增 15 号单
一资产管理计划
财通基金－华泰证券
财通基金管理 股份有限公司－财通
1 5,837,563 0.5066% 5,837,563
有限公司 基金君泰一期单一资
产管理计划
财通基金－上海银行
－财通基金玉泉 870 5,076,142 0.4405% 5,076,142
号单一资产管理计划
财通基金－南京银行 507,614 0.0440% 507,614
－财通基金－玉泉 837
号资产管理计划
财通基金－悬铃增强
21 号私募证券投资基
126,904 0.0110% 126,904
金－财通基金悬铃 1
号单一资产管理计划
财通基金－融政创沅
金石 10 号私募证券投
资基金－财通基金融 126,904 0.0110% 126,904
政 6 号单一资产管理
计划
财通基金－工商银行
－财通基金西湖大学
126,904 0.0110% 126,904
定增量化对冲 1 号集
合资产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金瑞通 1 号 126,904 0.0110% 126,904
集合资产管理计划
财通基金－黄聿成－
财通基金理享 1 号单 253,807 0.0220% 253,807
一资产管理计划
财通基金－谢浩－财
通基金上南金牛单一 380,710 0.0330% 380,710
资产管理计划
国泰君安证券资管－
建设银行－国泰君安
君得鑫两年持有期混 3,172,589 0.2753% 3,172,589
合型集合资产管理计
划
国泰君安证券资管－
光大银行－国泰君安
1,903,553 0.1652% 1,903,553
君得明混合型集合资
产管理计划
上海国泰君安
国泰君安证券资管－
2 证券资产管理
兴业银行－国泰君安
有限公司 1,015,228 0.0881% 1,015,228
君享弘利集合资产管
理计划
国泰君安证券资管－
兴业银行－国泰君安
380,711 0.0330% 380,711
君享弘利二号集合资
产管理计划
国泰君安证券资管－
招商银行－国泰君安 253,807 0.0220% 253,807
君享弘利三号集合资
产管理计划
国泰君安证券资管－
招商银行－国泰君安
126,904 0.0110% 126,904
君享弘利五号集合资
产管理计划
国泰君安证券资管－
招商银行－国泰君安
1,015,228 0.0881% 1,015,228
君享弘利 6 号集合资
产管理计划
国泰君安证券资管－
山东铁路发展基金有
限公司－国君资管 4,822,335 0.4185% 4,822,335
2765 单一资产管理计
划
湖南发展集团
湖南发展集团资本经
3 资本经营有限 3,807,106 0.3304% 3,807,106
营有限公司
公司
招商银行股份有限公
司－华夏磐锐一年定
1,903,553 0.1652% 1,903,553
期开放混合型证券投
华夏基金管理 资基金
4
有限公司 中国光大银行股份有
限公司－华夏磐益一
9,390,863 0.8149% 9,390,863
年定期开放混合型证
券投资基金
中信证券股份
山东铁路发展基金有
5 有限公司（资 8,756,345 0.7598% 8,756,345
限公司
管）
联通创新互联
联通创新互联成都股
成都股权投资
6 权投资基金合伙企业 3,807,106 0.3304% 3,807,106
基金合伙企业
（有限合伙）
（有限合伙）
广州市玄元投资管理
广州市玄元投
有限公司－玄元科新
7 资管理有限公 9,010,152 0.7819% 9,010,152
14 号私募证券投资基
司
金
中国北方工业 中国北方工业有限公
8 6,345,177 0.5506% 6,345,177
有限公司 司
9 杭华 杭华 12,690,355 1.1012% 12,690,355
上海迎水投资管理有
上海迎水投资
10 限公司－迎水月异 15 19,416,247 1.6849% 19,416,247
管理有限公司
号私募证券投资基金
合计 101,522,842 8.8098% 101,522,842
四、股权结构变动情况表
本次变动前 本次增减 本次变动后
股份性质
数量（股） 比例（%） （股） 数量（股） 比例（%）
一、限售条件流通
334,453,345 29.02 -101,522,842 232,930,503 20.21
股/非流通股
高管锁定股 232,930,503 20.21 - 232,930,503 20.21
首发后限售股 101,522,842 8.81 -101,522,842 - -
二、无限售条件流
817,928,092 70.98 101,522,842 919,450,934 79.79
通股
三、总股本 1,152,381,437 100.00 - 1,152,381,437 100.00
五、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：东
方国信本次限售股上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法
律法规的规定。本次限售股解除限售的数量和上市流通时间不违反相关法律法规
及限售承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份解除限售相关的信
息披露真实、准确和完整，本次限售股份解除限售并上市流通不存在实质性障碍。
综上所述，保荐机构对东方国信本次向特定对象发行股票限售股份解除限售
事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书及申请表；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、保荐机构的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告
北京东方国信科技股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 6 日
